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科技进步与对策
 
2022年 39卷 16期
刊出日期：2022-08-25
科技法制与政策
科技管理创新
企业创新管理
区域科学发展
科技人才培育
基于科学的产业创新专栏
   
基于科学的产业创新专栏
1 方帅,李欣融,雷家骕
基于科学的企业内部治理问题：文献综述与研究展望
迄今为止，基于科学的企业研究已经取得重大进展。尝试对基于科学的企业内部治理研究成果进行梳理，以基于科学的企业内涵、创业者角色、科学家团队治理、董事会治理、股东治理、高管治理为逻辑框架，对基于科学的企业内部治理研究现状进行总结归纳。在此基础上，从基于科学的企业治理机制视角提出未来研究方向，包括企业权力配置、激励机制设计、人员配置等系列研究问题。提出的未来研究方向可丰富和拓展基于科学的企业治理理论框架，为理解和指导中国情境下基于科学的企业治理实践带来启示。
2022 Vol. 39 (16): 1-8 [摘要] ( 313 ) [HTML 1KB] [PDF 1247KB] ( 445 )
9 杨曦,刘鑫
基于科学的产业创新主体专利合作伙伴识别研究
近年来，发展基于科学的产业已成为全球科技和产业竞争的焦点。基于科学的产业具有开放式创新特点，产业创新主体致力于寻找合作伙伴以充分利用外部资源。专利信息涵盖丰富的技术信息、法律信息及经济信息，是创新主体寻找合作伙伴并开展创新合作的重要资源，但鲜有学者运用专利信息研究基于科学的产业创新问题。构建基于科学的产业专利合作伙伴识别研究框架，以石墨烯这一典型的基于科学的产业为例，采用专利技术组合和社会网络分析方法，从行动者网络理论的4个行动者转译环节出发，全面展现我国石墨烯产业中最具潜力的国内和跨国专利合作伙伴识别过程，以挖掘专利合作机会并提高企业竞争优势。最后，从政府、高校、企业3个层面为我国石墨烯产业创新发展提供决策参考。
2022 Vol. 39 (16): 9-19 [摘要] ( 225 ) [HTML 1KB] [PDF 1999KB] ( 520 )
20 鲁若愚,张立锴,陈雪琳,周冬梅
基于科学的产业发展影响因素组态与路径研究——对中国内地31省份医药制造业的QCA分析
基于科学的产业在经济发展中具有极强的活力，正成为21世纪国家经济发展的新引擎和新一轮产业革命的摇篮。选择医药制造业作为科学产业的典型案例，以我国内地31个省份数据为研究样本，运用模糊集定性比较分析（fsQCA）方法，探讨经济、科学、技术、政策条件对科学产业发展绩效的联动效应及路径选择。结果表明，单一条件并不构成制药业高绩效的必要条件，前因条件多重并发形成驱动制药业高绩效的多样化组态；存在驱动制药业高水平绩效的3条路径，分别是科学与技术双元主导驱动型、经济主导逻辑下的科学与政策驱动型以及经济主导逻辑下的技术与政策驱动型；存在导致制药业非高水平绩效的两条路径，且这两个组态的核心条件相同，即非经济水平和非科学研究。结论有助于深化对我国科学产业发展背后多重因素间复杂互动本质的理性认识，并为基于科学的产业成长带来有益的实践启示。
2022 Vol. 39 (16): 20-28 [摘要] ( 218 ) [HTML 1KB] [PDF 1240KB] ( 473 )
29 马佳,李天柱
基于科学的创新失败挽救：扩展适应视角
基于科学的创新具有失败率极高的特点，对其失败（项目）进行挽救可减少创新资源浪费，提升相关产业创新绩效，具有可观的经济价值和社会意义。采用多案例方法，从扩展适应视角研究发现，基于科学的创新失败挽救过程由新功能意义建构、基于扩展适应的商业化实现及持续扩展适应3个阶段构成；在基于科学的创新领域，扩展适应是一种重要的失败挽救机制；机缘巧合触发基于扩展适应的挽救机会形成，已存在扩展适应的创新生态系统是挽救创新失败的实现条件，多次、持续的扩展适应可不断挖掘和释放失败项目的创新价值。结论可丰富基于科学的创新和创新失败挽救相关理论研究，为创新管理实践、政策制定等提供理论参考。
2022 Vol. 39 (16): 29-38 [摘要] ( 272 ) [HTML 1KB] [PDF 1310KB] ( 575 )
科技管理创新
39 王倩,任曙明,韩月琪
产品相似是技术并购的“福音”吗——基于资源编排视角
技术并购是企业从外部获取技术、提升创新水平的重要手段。然而，如何有效推动中国企业开展技术并购，这是迫切需要学者探究与回答的问题。为此，基于资源编排理论，按照技术并购中资源结构化—资源重组—资源撬动的动态演进过程，探究产品相似对各个资源编排阶段的影响。使用文本分析法，利用Python软件对上市公司年度报告进行数据抓取，测算并购双方的产品相似性数值，并利用条件Logit模型、负二项回归法进行实证检验。结果发现，在资源结构化阶段，产品相似有利于推动技术并购交易的达成；在资源重组阶段，产品相似有助于促进知识吸收，并加强对目标方资源的整合力度；在资源撬动阶段，产品相似有助于企业撬动融资环境和竞争环境以获利，并最终提升企业创新水平。总体而言，主并方在开展技术并购时，可以把产品相似作为挑选目标方的依据，从而降低技术并购失败的可能性。从政策看，政府应该加强对上市公司产品信息披露质量的监管及审查，构建有利于企业创新的竞争环境，鼓励企业积极参与技术并购，真正发挥技术并购对于促进企业创新的资源配置作用。
2022 Vol. 39 (16): 39-47 [摘要] ( 200 ) [HTML 1KB] [PDF 1208KB] ( 465 )
48 王娟茹,刘童心
网络嵌入、资源协奏对颠覆式绿色技术创新的影响
尽管学术界对网络嵌入已有大量研究，但鲜有学者探讨其对颠覆式绿色技术创新的影响。以制造企业为研究对象，运用社会网络理论和资源协奏理论，将网络嵌入划分为结构嵌入和关系嵌入两个维度，探讨两者对制造企业颠覆式绿色技术创新的影响，并分析资源协奏的中介作用和环境洞察能力的调节作用。结果发现：①结构嵌入和关系嵌入不仅对颠覆式绿色技术创新具有显著正向影响，而且对资源协奏也具有显著正向影响；②资源协奏对颠覆式绿色技术创新具有显著正向影响，并且分别在结构嵌入、关系嵌入与颠覆式绿色技术创新之间起部分中介作用；③环境洞察能力正向调节关系嵌入与颠覆式绿色技术创新之间的关系。研究结论有助于厘清网络嵌入对制造企业颠覆式绿色技术创新的作用机理，并拓展资源协奏和颠覆式绿色技术创新相关研究。
2022 Vol. 39 (16): 48-57 [摘要] ( 237 ) [HTML 1KB] [PDF 1246KB] ( 481 )
58 王萧萧,朱桂龙,王中和
筑好巢搭好桥：产学研合作知识耦合、信任与组织双元学习关系研究
组织双元学习是企业获取持续竞争优势的根本途径，企业与学研机构能力不匹配而产生的结构化困境是困扰企业组织学习的核心议题。基于产学研合作知识耦合视角，探讨产学研合作知识耦合对组织双元学习的作用机制以及信任对产学研合作知识耦合与组织双元学习关系的中介作用。基于226份产学研合作配对数据构建理论模型，利用层次回归法进行实证检验。结果发现，产学研合作知识耦合对探索式学习和利用式学习具有显著正向影响；产学研合作知识耦合对认知信任有显著促进作用，但对情感信任的促进作用不显著；同时，信任类型与组织双元学习方式匹配相对应，情感信任对探索式学习具有显著影响，认知信任对利用式学习具有显著影响；仅认知信任在产学研合作知识耦合与组织学习关系中发挥部分中介作用。
2022 Vol. 39 (16): 58-66 [摘要] ( 312 ) [HTML 1KB] [PDF 1266KB] ( 429 )
67 李文博
大数据驱动情景下数字创业商业模式创新关键影响因素——话语分析方法的一项探索性研究
互联网发展已快速步入大数据时代，并引发了企业管理领域的巨大变革。在此背景下，数字创业商业模式创新研究受到各领域学者的高度关注。话语分析是管理学领域一种较为新颖的质性研究方法，采用话语分析法，基于微链区块链等8家案例企业的话语证据，提炼大数据驱动情景下数字商业模式创新关键影响因素。研究发现：数字创业商业模式创新关键影响因素可结构化为数据识别、数据整合、嵌入学习等27个核心范畴，并类属化为大数据驱动情景→数据挖掘能力→数字创业商业模式创新和网络共享资源→企业适应行为→数字创业商业模式创新两条故事线；其次，对数据识别→数据感知、知识联盟→知识渗透等关系路径进行检验，提炼嵌入学习、知识渗透、价值治理和界面跨越4类典型的企业适应性行为，丰富了大数据情景下商业模式创新理论研究，对数字企业商业模式创新实践具有重要指导价值。
2022 Vol. 39 (16): 67-76 [摘要] ( 316 ) [HTML 1KB] [PDF 1555KB] ( 536 )
区域科学发展
77 叶堂林,李国梁,任绍铭,刘莹
区域一体化战略能有效提升创新扩散环节溢出效应吗——以京津冀城市群为例
有效盘活现有科技资源存量，提升区域创新扩散效应，对于确保我国创新驱动发展战略稳步推进、实现高质量发展意义重大。以京津冀城市群为例，重点探究区域一体化战略实施能否有效提升创新扩散环节的空间溢出效应。研究发现，在城市群内部创新资源分布不均衡下，区域一体化战略对提升吸收转化环节溢出效应的影响更显著。其作用机理表现为，区域一体化战略促进区域创新中介主体和知识产权保护主体发育，知识产权保护环境不断优化，使得区域内创新源具备科技成果输出意愿，降低创新策源地与创新腹地之间技术成果交易的信息不对称性，进而提升科技成果的空间溢出效应。同时，当前阶段的区域一体化战略实施尚不能对基础研发投入环节的溢出效应产生显著影响。因此，在区域协同创新难以从基础研发投入环节打开局面的情况下，应该将政策发力点聚焦于科技成果吸收转化环节，尤其应进一步完善知识产权保护体系、优化创新中介发展生态。
2022 Vol. 39 (16): 77-86 [摘要] ( 355 ) [HTML 1KB] [PDF 1321KB] ( 380 )
87 张荣光,邱启文,鄢宇昊
西部资源型地区产业发展与溢出效应：一个时空双维度研究
资源型地区是西部工业经济的有效依托，也是西部大开发战略实施要地。采用马尔科夫链模型和产业结构高级化指数，基于时空双维度，探究2008-2019年中国西部资源型地区产业发展进程；通过建立空间杜宾模型，分析地区产业发展空间溢出效应，并运用回归模型偏微分方法对溢出效应进行分解。结果显示：研究期间西部资源型地区产业综合发展水平呈缓慢提升态势，且稳定性偏弱；地区产业发展水平空间差距逐步扩大，产业高级化水平非均衡性特征显著；地区产业发展空间溢出效应显著，生产要素投入与产业结构优化对相邻地区产业发展存在差异性影响。为促进西部资源型地区经济高质量发展，提出应完善空间治理、发挥各地区比较优势、形成优势互补、促进各类要素合理流动和高效聚集，增强创新发展动力等建议。
2022 Vol. 39 (16): 87-94 [摘要] ( 208 ) [HTML 1KB] [PDF 1215KB] ( 381 )
企业创新管理
95 徐洁,李琳,田彩红
制造业嵌入式服务化促进了企业创新吗——创新数量与质量视角
制造业嵌入式服务化是制造业服务化转型的主导路径，对制造业高质量发展具有重要作用。基于制造业嵌入式服务化对企业创新的影响机理分析，采用2008—2018年中国制造业上市公司嵌入式服务化数据与专利数据，实证检验制造业嵌入式服务化对企业创新数量、创新质量的影响效应与作用机制，结果表明：制造业现代服务嵌入对企业创新数量和创新质量具有提升效应，传统服务嵌入仅对创新数量具有促进作用；制造业嵌入式服务化创新效应具有行业异质性和发展阶段异质性特征，传统制造业和成长期企业能够从服务化转型中获益更多。中介机制检验结果表明，制造业嵌入式服务化主要通过调整企业要素结构和优化企业创新行为影响企业创新表现。其中，创新要素投入和探索性创新是主要作用渠道。
2022 Vol. 39 (16): 95-105 [摘要] ( 330 ) [HTML 1KB] [PDF 1361KB] ( 396 )
106 谢波,贾佳豪
能耗约束目标对企业绿色技术创新的影响机制——政治关联的调节效应
基于2008—2020年中国上市公司数据，实证分析能耗约束目标对企业绿色技术创新的影响机制，以及在这一影响机制下政治关联的调节作用。结果表明：能耗约束能够有效推动企业绿色技术创新，并且在国有企业中尤为显著。进一步研究发现，能耗约束目标下，国有企业侧重于绿色发明专利研发，对绿色实用新型专利研发的关注较少，民营企业则二者兼顾。此外，在能耗约束目标对企业绿色技术创新的影响机制中，国有企业政治关联发挥显著调节作用，削弱能耗约束目标对企业绿色技术创新的影响，而民营企业政治关联的调节效应不显著。
2022 Vol. 39 (16): 106-113 [摘要] ( 223 ) [HTML 1KB] [PDF 1211KB] ( 392 )
114 何中兵,史婕,布雨欣
物联集群企业协同创新力双因素影响效应研究
物联网在集群企业中的应用与发展改变了传统集群网络结构和协同机制。在物联网中，集群企业嵌入网络并融合互联互通的物联信息，对其协同创新能力具有重要影响。在对相关研究进行整理的基础上，结合物联集群企业发展特点，提出物联集群网络嵌入力、物联集群信息融合力、物联集群协同创新力3个概念，运用结构方程模型对3个概念的结构性特征进行CFA检验，并就信息融合力与网络嵌入力对协同创新力的双因素效应进行检验，研究结论有利于进一步丰富企业协同创新理论。
2022 Vol. 39 (16): 114-122 [摘要] ( 210 ) [HTML 1KB] [PDF 1822KB] ( 387 )
123 戚拥军,王龙君
高管持股变动、技术创新与公司价值——基于不同产权性质的比较
以2012—2019年A股上市公司数据为样本，对高管持股变动、技术创新与公司价值的关系进行分析。结果表明：技术创新投入与产出对公司价值均具有正向影响，并且高管持股变动对上述影响具有显著正向调节作用。对不同产权性质公司而言，国有上市公司技术创新活动对公司价值的影响和高管持股变动对该影响的调节作用显著低于非国有上市公司。基于上述结论，从政府补贴、公司高管业绩考核和股权激励等方面提出相关建议。
2022 Vol. 39 (16): 123-133 [摘要] ( 201 ) [HTML 1KB] [PDF 1243KB] ( 638 )
科技法制与政策
134 姚叶
人工智能算法专利的技术、理论、问题与中国之应对
人工智能算法因技术属性而被美国、欧盟认为是一种发明，但由于其强大的计算能力和逻辑不可知特性而难以被有效规制。对于人工智能算法这一新技术，承袭科技法学的研究思想，采用比较方法，结合创新披露理论与累积创新理论进行文本分析、理论证成与逻辑论证。研究发现：人工智能算法与技术特征结合能够成为一种专利客体，但《中华人民共和国专利法》与《专利审查指南》在应对人工智能算法时存在不足，应对实用性、新颖性、创造性审查规则以及专利公开规则进行适当调适，以改善法律滞后问题。
2022 Vol. 39 (16): 134-141 [摘要] ( 233 ) [HTML 1KB] [PDF 1194KB] ( 546 )
142 赵立雨,葛蕊,孙钰
基于PSM-DID的科研经费“包干制”政策激励效应研究
随着科技体制机制改革的深入推进，科技政策环境不断优化，科研经费“包干制”对于扩大科研人员自主权、激发科研人员创新活力、提高科研经费使用效率具有重要意义，但目前对于科研经费“包干制”政策效果的实证分析较为欠缺。基于实验经济学研究思路，构建对照组和实验组，采用双重差分（PSM-DID）方法对中国实施科研经费“包干制”产生的政策激励效应进行实证分析。结果表明，科研经费“包干制”政策实施对科研人员工作满意度起正向调节作用和正向激励作用，“包干制”政策初步体现出较强的激励效应。未来在科研经费“包干制”实施中应进一步扩大科研人员自主权、适度提高间接费用比例、健全柔性化科研经费管理体系、加强部门间协同与沟通、建立人性化监督审计机制，充分发挥科研经费管理改革对科研人员的政策激励效应，促进科研绩效不断提升。
2022 Vol. 39 (16): 142-152 [摘要] ( 277 ) [HTML 1KB] [PDF 1531KB] ( 503 )
科技人才培育
153 陈超,刘新梅
团队—成员交换差异对团队创新影响机理研究
从社会认知理论出发，将水平和垂直互动关系纳入同一研究框架，以团队认知整合作为中介变量，关系透明度作为调节变量，构建团队—成员交换（TMX）差异对团队创新的作用模型。采用SPSS等统计分析软件，基于74个团队396名成员数据，对研究假设进行检验。结果表明：TMX差异对团队创新具有负向作用；TMX差异对团队认知整合具有负向作用；团队认知整合对团队创新具有正向作用，且团队认知整合能够中介TMX差异与团队创新间关系；关系透明度对TMX差异与团队认知整合间关系发挥显著调节作用；关系透明度调节团队认知整合对TMX差异—团队创新的中介作用。
2022 Vol. 39 (16): 153-160 [摘要] ( 209 ) [HTML 1KB] [PDF 1222KB] ( 552 )
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