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科技进步与对策
 
2021年 38卷 22期
刊出日期：2021-11-25
产业技术进步
科技法制与政策
科技管理创新
企业创新管理
区域科学发展
知识科学与知识工程
综述
   
科技管理创新
1 毛倩,顾颖,姜丽莎
授权赋能如何影响服务创新行为——价值共创意愿与内部控制机制的双重影响
如何通过促进服务创新满足顾客个性化和多样化需求，是理论界亟需解决的问题。基于资源保存理论，以服务业为研究对象，探讨授权赋能对服务创新行为的作用。在此基础上，进一步研究价值共创意愿和内部控制机制对上述关系的双重影响。结果显示：①授权赋能可以促进服务创新行为；②价值共创意愿在授权赋能与服务创新行为关系中起部分中介作用；③行为控制正向调节授权赋能对价值共创意愿的影响，结果控制负向调节授权赋能对价值共创意愿的影响。结论丰富了授权赋能与员工创新行为作用机制研究，拓展了授权赋能边界条件研究范畴，可为企业管理决策提供参考。
2021 Vol. 38 (22): 1-10 [摘要] ( 525 ) [HTML 1KB] [PDF 1324KB] ( 467 )
11 段忠贤,吴鹏
科技资源配置效率影响因素组态与路径研究——基于中国内地30个省市的QCA分析
科技资源配置效率作为衡量区域创新能力的重要指标，是当前深化要素配置市场化改革的重点。运用模糊集定性比较分析法对中国内地30个省市级数据进行实证分析，从整体性视角揭示影响科技资源配置效率的条件因素组态。结果发现：单个要素不构成科技资源配置效率提升的阻碍因素，但科研机构发展水平、产业结构调整、研发机构R&D经费支出在促进科技资源配置效率提升方面发挥较为普遍的作用；存在6条关键路径可以提升科技资源配置效率，包括开拓型、产业升级助推型、科研机构驱动型、产业升级与科研机构发展双轮驱动型、科研机构主导逻辑下的高校驱动型、市场和研发机构双元主导逻辑下的多元主体合力驱动型。因此，为全面提升科技资源配置效率，可以结合自身资源禀赋和条件因素选择不同的实现路径。
2021 Vol. 38 (22): 11-18 [摘要] ( 417 ) [HTML 1KB] [PDF 1210KB] ( 592 )
19 李林蔚,王罡
治理机制何时有助于联盟成功——基于不确定性视角的研究
基于交易成本理论和关系交换理论，采用比较研究法，探讨契约治理与关系治理对联盟成功的差异化影响并识别边界条件。运用410家联盟企业调研数据进行实证研究，结果表明关系治理比契约治理更有助于企业实现联盟成功，且这种影响效应随着联盟情境不同而发生改变。当联盟外部环境不确定性程度加深时，企业会更加依赖于关系治理而非契约治理实现联盟成功；当联盟伙伴行为不确定性程度加深时，企业选择契约治理比依赖关系治理更容易实现联盟成功。研究结论可为联盟企业在不同情境条件下选择恰当治理机制并实现联盟成功提供理论指导。
2021 Vol. 38 (22): 19-26 [摘要] ( 343 ) [HTML 1KB] [PDF 1255KB] ( 387 )
27 李薇,刘智
国际创业中效果逻辑对绩效的影响：资源拼凑与创业机会的链式中介效应
初次尝试国际化经营的企业，往往面临经验缺失和资源约束双重瓶颈，从而不得不强调对手头现有资源的整合与创造性利用，即效果逻辑。已有研究虽然验证了效果逻辑与国际创业绩效的相关性，但对其具体行动和作用机制缺乏挖掘。以资源拼凑和国际创业机会为中介变量，对初次国际创业中效果逻辑与创业绩效之间的影响传递路径进行探索。结果表明，效果逻辑对国际创业绩效具有显著正向影响，资源拼凑和国际创业机会在其中发挥显著中介作用，而且资源拼凑和国际创业机会在两者间发挥显著双重中介作用。
2021 Vol. 38 (22): 27-33 [摘要] ( 355 ) [HTML 1KB] [PDF 1209KB] ( 418 )
区域科学发展
34 姚辉,赵晓园,高启杰
中国省域间农业科技知识流动及其空间相互作用分析
基于中国省域层面10大农业科技专利分类数据，通过测算区域农业科技专业化指数、区域农业科技发展优势，分析中国省域农业科技发展走向，同时，构建区域农业科技知识流动距离指数，表征省域间农业科技知识流动趋势，明晰各省域农业科技知识流动距离差距；最后，借鉴引力模型，测度由区域农业科技知识流动产生的空间相互作用。研究发现：2000-2018年我国大部分省域农业科技呈现出多元化发展趋势，各省域优势农业科技数量开始回落；大部分省域间农业科技知识流动距离偏小，各省域农业科技结构呈现出同构化；部分省域农业科技结构差异较大。据此，提出相应建议与举措。
2021 Vol. 38 (22): 34-42 [摘要] ( 354 ) [HTML 1KB] [PDF 1241KB] ( 399 )
43 罗扬,龚美娟,杨艳红,商丽媛
“十四五”时期区域科技基础设施体系架构研究——以江苏省为例
区域科技基础设施体系是区域科技创新的重要基础条件和支撑力量。借鉴现有研究成果，从狭义和广义角度对科技基础设施的内涵进行辨析，提出狭义投入角度和广义功能角度的区域科技基础设施体系框架；以科技基础设施建设的典型代表江苏省为例，基于广义角度分析江苏省科技基础设施体系建设现状，找出存在的薄弱环节，提出“十四五”时期江苏科技基础设施体系建构的对策建议。
2021 Vol. 38 (22): 43-49 [摘要] ( 257 ) [HTML 1KB] [PDF 1274KB] ( 474 )
50 李楠博,孙弘远
基于云模型的区域企业绿色技术创新环境成熟度评价
基于企业绿色技术创新环境成熟度视角，运用2019年我国内地省域数据，构建包含政策环境、经济环境、社会环境和创新环境4个维度的企业绿色技术创新成熟度评价指标体系，采用云模型评价方法，对我国企业绿色技术创新环境进行评估。结果表明，企业绿色技术创新环境与区域经济发展之间存在非线性关系；政策环境和社会环境是企业绿色技术创新环境成熟度中最主要的影响维度；我国企业绿色技术创新环境整体处于中等成熟度，且不同区域间存在显著差异。最后，基于全新视角，提出提高企业绿色技术创新环境成熟度的政策建议。
2021 Vol. 38 (22): 50-57 [摘要] ( 363 ) [HTML 1KB] [PDF 1528KB] ( 329 )
产业技术进步
58 王成东,李光斌,蔡渊渊
中国高端装备制造业自主技术创新效率稳定性及影响因素研究
在全面实施创新驱动发展战略的时代背景下，揭示中国高端装备制造业自主技术创新效率稳定性，测度相关因素的影响强度与方向，对揭示中国高端装备制造业自主技术创新规律，制定其发展策略具有重要指导意义。聚焦中国高端装备制造业自主技术创新效率稳定性及影响因素，采用DEA-Malmquist指数方法和Tobit回归模型进行实证研究，结果表明，中国高端装备制造业自主技术创新效率存在一定波动性，且各细分行业技术创新效率内部稳定性较差，产业自主技术创新效率整体稳定性不高；自主技术创新投入因素和环境影响因素对产业自主技术创新效率的影响具有较高的异质性，其中创新资金投入和人力资源投入对自主技术创新综合效率、纯技术效率及规模效率具有正向影响，而新产品开发投入和企业规模对自主技术创新综合效率、纯技术效率和规模效率的影响具有异质性，政策因素与市场因素分别具有显著和非显著负向影响，外源性创新因素具有显著正向影响，且影响强度较大。在此基础上，提出调整政府对高端装备制造业创新支持模式、加强外源性创新与智力引进等策略建议。
2021 Vol. 38 (22): 58-67 [摘要] ( 337 ) [HTML 1KB] [PDF 1705KB] ( 1056 )
68 陈艳,周园媛,纪雅星
产业政策对企业绩效的影响及作用机制研究——来自中国光伏产业的经验数据
选取2009—2019年60家沪深上市光伏企业面板数据，以2009—2019年我国部委及以上部门颁布的243条光伏产业政策为研究对象，运用Stata15构建固定效应模型，检验产业政策对企业创新绩效和经济绩效的影响及其在不同区域创新环境和企业性质下的差异。结果表明，产业政策能够有效促进企业创新绩效提升，但会抑制企业经济绩效提升；企业经济绩效在光伏产业政策与企业创新绩效间发挥部分中介效应，其中在国有企业中表现为抑制作用，在非国有企业中表现为促进作用；区域创新环境在产业政策作用于企业创新绩效过程中起抑制作用。进一步区分企业所有制后发现，在光伏产业政策影响下，国有企业创新绩效不受区域创新环境影响，非国有企业创新绩效受到区域创新环境的负面影响；区域创新环境能够促进非国有企业经济绩效提升，但对国有企业经济绩效没有影响。研究结论可为我国政府合理制定光伏产业政策及光伏企业提高创新绩效提供启示。
2021 Vol. 38 (22): 68-75 [摘要] ( 534 ) [HTML 1KB] [PDF 1204KB] ( 363 )
企业创新管理
76 王耀德,林良
协同创新网络成员多样性如何影响企业探索式创新——技术多元化的中介效应
运用协同创新和三螺旋等理论，划分协同创新网络成员多样性及其维度。以452家中国制造业高技术上市公司为样本，研究协同创新网络成员多样性与企业探索式创新的直接关系，并探讨技术多元化在两者间的中介作用。结果表明，协同创新网络成员主体多样性和区域多样性均显著正向影响探索式创新，技术多元化在主体多样性与探索式创新间发挥完全中介作用，在区域多样性与探索式创新之间则发挥部分中介效应。
2021 Vol. 38 (22): 76-82 [摘要] ( 370 ) [HTML 1KB] [PDF 1239KB] ( 313 )
83 黄烨,刘婷
外资在华技术创新溢出是否促进内资企业技术进步——基于门槛效应的经验分析
利用2010—2019年中国A股上市公司数据，构建面板门槛模型，探讨外资在华技术创新溢出对内资企业技术进步的门槛效应。结果表明，外资在华技术创新溢出自身存在单门槛效应，对内资企业技术进步的影响呈倒U型关系；以行业外资竞争、内资模仿同构和区域知识产权保护为门槛变量发现，仅当外资竞争水平较低、内资模仿同构程度较低以及区域知识产权保护力度较大时，外资在华技术创新溢出才能促进内资企业技术进步，且其阈值效应存在行业和企业产权异质性。
2021 Vol. 38 (22): 83-90 [摘要] ( 280 ) [HTML 1KB] [PDF 1203KB] ( 326 )
91 陈国鹰,孙进书,张爱国,张义明
技术联盟企业间联合行动对企业创新绩效的影响
基于社会认同理论类化-认同-比较分析框架，将技术联盟中的企业联合行动、关系认同和知识多样性引入企业创新绩效反应机制，构建联合行动、关系认同和知识多样性三因素交互调节模型，探讨企业创新绩效生成机制。运用428份水环境治理企业调研数据进行实证分析，结果表明：联合行动正向影响企业创新绩效；关系认同正向调节联合行动对企业创新绩效的影响；企业间知识多样性正向调节关系认同在联合行动共同问题解决与企业创新绩效间的调节效应，即在企业间高知识多样性下，提高关系认同可以强化共同问题解决与企业创新绩效之间的关系；而企业间知识多样性对关系认同在联合行动共同认知与企业创新绩效间的调节作用不显著。
2021 Vol. 38 (22): 91-98 [摘要] ( 347 ) [HTML 1KB] [PDF 1351KB] ( 358 )
99 鲍树琛,代明
我国上市公司研发投入同伴效应研究
公司研发决策不是完全独立的，可能受到同行业公司的影响。利用2008—2018年我国A股上市公司研发投入数据，实证检验上市公司研发投入同伴效应的存在性、形成机制及影响因素。结果发现：我国上市公司研发投入受同伴公司决策的影响显著；信息优势和竞争压力是研发投入同伴效应的形成机制；政策冲击、产权性质、行业地位和融资约束均对研发投入同伴效应产生影响。结论对我国上市公司掌握研发决策规律具有重要指导意义。
2021 Vol. 38 (22): 99-106 [摘要] ( 454 ) [HTML 1KB] [PDF 1213KB] ( 289 )
科技法制与政策
107 刘京,胡丽萍,康晓玲,张霞
R&D补贴与商前采购:互补还是互替——创新政策过程视角的比较研究
科技创新体系绩效不仅取决于单项政策效果，更取决于政策间的组合效应。运用两组案例，从政策过程视角对R&D补贴与商前采购（PCP）的项目筛选机制和项目管理机制进行比较分析，结果表明，PCP与R&D补贴同时存在互补和互替关系。作为一种新兴创新政策工具，PCP不仅同样具备缓解研发融资约束的功能，还存在两个方面的潜在优势：一是有利于采购方发挥需求信息和应用环境信息方面的优势；二是在政策执行机制上更加精准，特别适用于实现“点的突破”。积极引入新工具扩充创新政策“工具箱”，在认清工具属性基础上，发挥各种工具的独特优势，对优化创新政策组合设计，提升科技创新体系绩效具有重要价值。
2021 Vol. 38 (22): 107-115 [摘要] ( 285 ) [HTML 1KB] [PDF 1407KB] ( 277 )
116 单娟
美国专利法域外适用制度：流变、适用与启示
专利权被认为是最具有领土性的权利，长期以来，专利保护的国内立法和国际条约均未突破专利权的地域性。随着专利跨国保护重要性与专利权地域性的矛盾日益突出，在美国专利权人的游说下，美国国会不断修订专利法，赋予部分规则域外效力以规制境外组装、境外制造等境外行为；同时，美国法院在司法实践中对这些规则的界限和范围表现出不确定性。但总体而言，这些规则的实践进一步实现了美国专利权人维权与竞争的双重功能，起到促进美国专利创新与维护国家利益的作用。中国处于从专利引进大国向创造大国转变的特殊时期，立法上应未雨绸缪确立适度的符合中国现实的专利权保护域外规则，同时应注意积极调动私人能动作用和发挥法院的积极作用。
2021 Vol. 38 (22): 116-123 [摘要] ( 334 ) [HTML 1KB] [PDF 1209KB] ( 246 )
知识科学与知识工程
124 董媛媛,魏泽鹏
跨界双元搜索对双元创新绩效的影响——知识合作链与战略柔性整合视角
跨界搜索能够完善企业知识储备，驱动企业创新发展。基于开放式创新理论、知识管理理论及动态能力理论，将知识合作链与战略柔性纳入跨界合作研究框架，构建并实证检验一个被调节的中介效应模型。结果表明：技术知识搜索对突破式创新绩效具有显著正向影响，市场知识搜索对渐进式创新绩效具有显著正向影响；企业跨界双元搜索显著正向影响知识合作链；知识融合、知识转化在跨界双元搜索与双元创新绩效之间具有显著链式中介作用；战略柔性正向调节双元搜索与知识合作链之间的关系。结论揭示了跨界双元搜索对双元创新绩效的作用机理，能够为企业突破跨界合作困境，促进知识交流，提高创新绩效提供理论指导。
2021 Vol. 38 (22): 124-131 [摘要] ( 406 ) [HTML 1KB] [PDF 1376KB] ( 344 )
132 吕晓静,张贵,刘霁晴
知识专业化与关联性对竞争优势的影响
针对目前各省域知识技术发展同质化问题，基于国家知识产权局专利数据，揭示2000—2017年中国（内地）31个省市自治区知识专业化和关联性时空演化特征，探讨二者对竞争优势的影响。结果表明：创新活动层级差距显著，高层级地区知识创造活动多样性特征更显著，低层级地区的知识倾向于关注单一领域；知识关联性空间分布呈现出自东向西减弱趋势，东部沿海地区技术演化对知识基础的依赖性较强，中西部地区则较弱；知识产品竞争优势转换存在显著路径依赖，与地方知识库结构关联密度高的知识生产可能会成为未来比较竞争优势。从区域内知识集聚视角看，专业化程度越高越有利于关联密度较低领域竞争优势形成；从全国知识分工视角看，多样化程度越高越有利于关联密度较高领域下一期竞争优势形成。
2021 Vol. 38 (22): 132-140 [摘要] ( 254 ) [HTML 1KB] [PDF 4011KB] ( 217 )
141 唐朝永,牛冲槐,师永志
失败学习对企业绩效的影响机制研究
已有文献认为失败学习对企业绩效具有重要作用，但失败学习通过何种途径促进企业绩效提升的研究并不完善。基于失败学习理论，引入资源拼凑和机会识别作为中介变量，构建失败学习影响企业绩效的多路径模型，探索失败学习对企业绩效的驱动路径及内在机理。实证结果表明：失败学习对企业绩效具有显著积极作用，资源拼凑和机会识别分别在失败学习与企业绩效之间起中介作用，资源拼凑和机会识别在失败学习对企业绩效驱动过程中存在链式中介作用，战略柔性能够强化资源拼凑与企业绩效之间的关系，并正向调节资源拼凑的中介作用。研究结论拓展了失败学习对企业绩效的影响路径，对企业复苏和成长具有重要启示。
2021 Vol. 38 (22): 141-150 [摘要] ( 325 ) [HTML 1KB] [PDF 1259KB] ( 314 )
综述
151 谢卫红,骆建彬,郭海珍,李忠顺,张茜
工业互联网平台研究知识结构与拓展方向
以WoS数据库中工业互联网平台研究文献为对象，采用文献计量法对工业互联网平台研究文献进行统计分析，对工业互联网平台研究学科知识结构、热点和趋势进行总结。研究发现：工业互联网平台领域学科知识结构由工业互联网平台与工业4.0、云制造平台与企业商业模式、物联网与平台基础设施、工业互联网平台与智能物流、物联网与企业信息系统5部分构成。研究热点方向主要包括工业互联网平台知识管理与商业模式、工业互联网平台应用与产业创新、工业互联网平台与制造企业生产管理。最后，提出以“工业互联网平台基础架构—工业互联网平台运行机制—工业互联网平台产出结果”为主线的工业互联网平台理论框架，并从3个角度提出未来研究方向，旨在为国内工业互联网平台学术研究和管理实践提供参考。
2021 Vol. 38 (22): 151-160 [摘要] ( 474 ) [HTML 1KB] [PDF 2180KB] ( 914 )
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