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科技进步与对策
 
2017年 34卷 11期
刊出日期：2017-06-10
产业技术进步
军民融合创新
科技管理创新
评价与预见
企业创新管理
区域科学发展
人才与教育
知识科学与知识工程
综述
   
科技管理创新
1 薛桂波,赵一秀
“责任式创新”框架下科技治理范式重构 Hot!
近年来，科技治理问题日益受到社会重视，如何以更合理的方式促进创新与社会价值融合已经成为各国科技治理面临的一个重要问题。21世纪初，在欧美兴起的“责任式创新”阐述了集体、开放、综合创新方法，为科技治理提供了具有实践效力的伦理框架。我国正处于建设创新型国家的战略机遇期，科技治理相关体制机制尚不健全，“责任式创新”模式有利于推动我国“创新”与“责任”相结合、促进创新活动符合社会期望并实现科技治理范式重构。
2017 Vol. 34 (11): 1-5 [摘要] ( 686 ) [HTML 1KB] [PDF 969KB] ( 376 )
6 王朝晖,刘嫦娥
智力资本要素内部契合对探索式创新和利用式创新的影响
为探究知识经济时代企业如何充分利用智力资本提升创新水平，基于人-组织契合理论，构建智力资本跨维度契合影响创新战略理论模型，运用回归分析法，对中国246家高技术企业样本进行实证分析。结果发现,组织资本与人力资本辅助性契合对利用式创新具有正向影响；社会资本正向调节组织资本与人力资本辅助性契合对利用式创新和探索式创新的影响；组织资本、人力资本和社会资本补充性契合正向影响双元型创新。
2017 Vol. 34 (11): 6-13 [摘要] ( 534 ) [HTML 1KB] [PDF 1295KB] ( 804 )
14 张国昌,许为民,伍醒
产学研协同演变进路与政策建议：知识生产方式与认知方式嬗变视角
以知识生产与认知方式变迁为线索，考察大学（包括科学研究机构）与企业（产业）从不可通约转为可通约的过程，该过程大致可分为独立式阶段、接触式阶段和协同式阶段。通过研究产学研协同的历史演变过程，分析产学研协同演进特点，进而提出推进产学研协同的政策建议。
2017 Vol. 34 (11): 14-18 [摘要] ( 541 ) [HTML 1KB] [PDF 873KB] ( 456 )
19 吴俊,文联,崔昊哲
奖励型众筹项目筹资完成率关键影响因素研究
互联网奖励型众筹项目筹资完成率的显著差异性，逐渐引起从业人员和学术界的极大关注。为探究影响奖励型众筹项目筹资完成率的关键因素，对众筹网（zhongchou.cn）发布的1 898条奖励型众筹项目数据进行模型检验，结果表明：①中国互联网众筹研究情境下，影响奖励型众筹项目筹资完成率的因素与国外研究呈现出不同特点；②项目属性对众筹项目筹资完成率的影响程度高于筹资方属性；③艺术类和科技类项目显著影响众筹项目筹资完成率。研究构建的分析框架和相应结论可为学术同行与实践者提供借鉴。
2017 Vol. 34 (11): 19-24 [摘要] ( 499 ) [HTML 1KB] [PDF 1139KB] ( 335 )
区域科学发展
25 喻登科,彭静,肖欢,刘美君,姜睿清
国家知识资本区域配置水平、效率与均等化指数测量
效率与公平一直是国家资源配置的基本原则，而知识资本配置的效率和公平关系到区域统筹与协调发展。在系统分析国家知识资本区域配置水平、效率、均等化及其相互关系的基础上，构建综合测量模型，并通过2010-2014年中国大陆30个省市的面板数据进行实证分析。研究发现：各省市知识资本配置水平相对较低但平稳增长，在空间布局上与经济发展水平大致趋同；区域知识资本配置效率具有较高水平，但在空间布局上与配置水平差异显著；知识资本浪费情况普遍严重，不利于区域间协调发展，部分欠发达省市可能会陷入“贫困陷阱”；区域知识资本配置均等化指数偏低，知识资本的空间配置表现不均衡。最后，基于研究结论，提出了优化国家知识资本区域配置的建议。
2017 Vol. 34 (11): 25-34 [摘要] ( 521 ) [HTML 1KB] [PDF 1531KB] ( 306 )
35 王龑,史永东
反腐可以促进区域R & D资本存量积累吗
从宏观层面入手，在考虑法治水平、财政透明度、贪腐动机、政府规模等制度环境因素的前提下，基于2005-2014年中国省级面板数据，研究了反腐力度对各省R&D资本存量的影响。实证结果表明：①政府反腐对各省R&D资本存量的积累具有促进作用；②对各省法治水平分组后发现，法治水平越高，反腐对R&D资本存量积累的促进作用越大；③对各省财政透明度分组后发现，财政透明度越高，反腐对R&D资本存量积累的促进作用越大；④公职人员收入水平越高，贪腐动机越低，反腐对R&D资本存量积累的促进作用越大；⑤政府规模越大，反腐对R&D资本存量积累的促进作用越小。
2017 Vol. 34 (11): 35-40 [摘要] ( 541 ) [HTML 1KB] [PDF 1001KB] ( 351 )
41 何剑,王欣爱
区域协同视角下长江经济带产业绿色发展研究
在长江经济带建设进程中，推动产业绿色发展及区域协同是破解资源、环境约束的重要突破口。基于非径向非角度SBM分析建立动态Malmquist模型，运用2000-2014年面板数据测算长江经济带产业绿色效率指数、效率变化指数、技术进步指数。在分析长江经济带时空分布的基础上，将其周边的11个省市划分为4个联盟，并对产业合作博弈过程中产业利益帕累托改进及其合作边界进行了探讨。最后，从区域协同视角出发，根据不同产业协作联盟，从空间合作策略、政策机制等方面提出了相关建议。
2017 Vol. 34 (11): 41-46 [摘要] ( 487 ) [HTML 1KB] [PDF 1244KB] ( 320 )
产业技术进步
47 朱桂龙,黄妍
产学研合作对共性技术研发创新影响的实证检验
以生物技术领域专利为例，采用共性技术专利作为因变量，构建Logit回归模型，实证检验了产学研合作对共性技术研发创新的影响。结果表明：产学研合作对共性技术专利的研发供给具有显著正向影响，且产学研合作共性技术研发明显优于企业单独研发形式。应充分发挥产学研合作的积极作用，实现产业共性技术突破，提升产业竞争力。
2017 Vol. 34 (11): 47-54 [摘要] ( 478 ) [HTML 1KB] [PDF 1242KB] ( 483 )
55 尹君,谭清美
智能生产与服务网络条件下新型产业创新平台职能研究
智能生产与服务网络条件下，传统产业创新平台技术含量少、创新积极性差、持续升级能力弱、成果转化效率低等问题日益凸显。针对上述问题，研究了智能生产与服务网络条件下新型产业创新平台的职能。基于职能构成形式，从功能网络集成、价值网络集成和全程价值链供给层面研究其特征；基于职能运行模式，从“智能产业元”角度研究其驱动机制；基于职能运行绩效，从投入产出角度研究其运行效率。通过构建智能生产与服务网络条件下的新型产业创新平台，为推动传统产业高端化、引领行业进步、促进经济发展提供了参考。
2017 Vol. 34 (11): 55-59 [摘要] ( 457 ) [HTML 1KB] [PDF 1217KB] ( 281 )
60 凌丹,朱方兰,胡惟璇
OFDI对中国产业比较优势动态升级的影响
随着经济全球化的发展，国际分工深化为全球价值链分工。从规模效应、结构效应、技术效应3个方面阐释了OFDI对比较优势动态升级的影响机理，利用WIOD数据库测算出1995-2014年中国制造业出口增加值、产业出口优化度EO指数、GVC地位指数并分别表征规模效应、结构效应、技术效应，应用改进后的贸易引力模型和时间序列模型，对3个效应进行检验。研究结果显示，中国企业开展OFDI可以促进比较优势的动态升级，实现价值链攀升。
2017 Vol. 34 (11): 60-65 [摘要] ( 471 ) [HTML 1KB] [PDF 943KB] ( 274 )
企业创新管理
66 张倩,张睿涵
服务型制造对供应链核心企业绩效的影响：供应链核心企业成本中介视角
基于供应链核心企业成本的中介作用，探讨了服务型制造对供应链核心企业绩效的影响，构建了“服务型制造—供应链核心企业成本—供应链核心企业绩效”模型，基于对我国600家制造业企业的问卷调查，对该模型进行了实证检验。研究结果表明：①服务型制造对供应链核心企业绩效有正向影响；②供应链核心企业成本的降低对供应链核心企业绩效有正向影响；③供应链核心企业成本在服务型制造影响供应链核心企业绩效的过程中起到了部分中介作用。
2017 Vol. 34 (11): 66-72 [摘要] ( 579 ) [HTML 1KB] [PDF 1483KB] ( 322 )
73 王雪原,刘成龙,张玉峰
制造企业服务化类型与灵活性匹配分析
制造企业灵活性对其服务化具有重要影响，不同灵活性对不同服务化类型的影响与贡献程度不同。鉴于此，在阐明制造企业灵活性类型、服务化类型基础上，提出理论假设，通过问卷设计与数据采集、处理分析等，得出结论：制造企业生产、关系与流程灵活性对基于产品的服务化具有显著正向影响；生产、关系与结构灵活性对基于功能的服务化具有显著正向影响；生产与流程灵活性对基于业务流程的服务化具有显著正向影响；结构、流程灵活性对基于概念的服务化具有显著正向影响。总之，不同服务化类型制造企业应当进行不同的灵活性调整，以有效推进服务化进程。
2017 Vol. 34 (11): 73-80 [摘要] ( 517 ) [HTML 1KB] [PDF 1115KB] ( 340 )
81 李金生,王晓云
用户参与和企业技术创新绩效关系模型研究
随着用户帝国和用户赋权时代的来临，吸收用户参与企业技术创新已经成为许多企业提升技术创新绩效的选择。将用户参与划分为用户参与的信息资源维度和用户参与的合作伙伴维度，深入阐述了用户参与各维度内涵，探讨了用户参与各维度对企业技术创新绩效的作用模型，以及用户参与对企业技术创新绩效的内在影响机理，揭示了企业吸收能力对用户参与和企业技术创新绩效关系的调节效应，并结合企业技术创新管理实践进行案例分析，进而对企业技术创新实践提出了管理建议。
2017 Vol. 34 (11): 81-87 [摘要] ( 550 ) [HTML 1KB] [PDF 1554KB] ( 450 )
88 金永生,季桓永
创业导向如何影响企业绩效
现有关于创业导向与企业绩效关系的研究大多建立在相关性分析方法上，将创业导向作为一种聚合构念进行探讨，无法解释实践中创业导向复杂多样的表现形式与企业绩效的内在关联。将创业导向解构为创新性、风险承担性及先动性3个维度，基于集合论思想，构建包含组织规模、环境动荡性及组织双元能力等权变因素在内的创业导向绩效机制模型，通过对211个样本企业进行模糊集定性比较分析，得出高企业绩效产生的4种因果机制。结果表明，创新性是企业获取高绩效的关键，风险承担性和先动性与企业绩效的关系受权变因素影响。研究结论为目前创业导向理论研究提供了新视角，也为复杂情境下企业创业导向战略实践提供了支持。
2017 Vol. 34 (11): 88-94 [摘要] ( 597 ) [HTML 1KB] [PDF 1117KB] ( 301 )
军民融合创新
95 李慧,王晓琦
国防科技企业间协同能力、知识共享与网络组织效率关系研究
探讨了国防科技企业间协同能力、知识共享与网络组织效率之间的关系。在理论分析的基础上，以陕西省27家国防科技企业为对象进行了实证研究。结果表明：国防科技企业间协同能力对知识共享、知识共享对网络组织效率均具有显著正向影响，且知识共享在两者之间起中介作用。在此基础上，建立了国防科技企业间“协同能力—知识共享—网络组织效率”的理论框架。
2017 Vol. 34 (11): 95-101 [摘要] ( 583 ) [HTML 1KB] [PDF 1284KB] ( 299 )
102 彭中文,刘韬,张双杰
军民融合型科技工业协同创新体系构建研究
军民融合型科技工业协同创新体系是国防科技工业和国家高科技产业发展的基础与内在动力。基于国际比较视角，从激励机制、约束机制及法律政策保障等方面比较美日德等发达国军民融合型协同创新体系发展情况，构建我国军民融合型科技工业协同创新体系，探讨“国防需求拉动”、“民用需求拉动”和“科学研究推动”3种动力机制下军民融合型科技工业协同创新体系运行模式。
2017 Vol. 34 (11): 102-107 [摘要] ( 621 ) [HTML 1KB] [PDF 1991KB] ( 396 )
评价与预见
108 王福涛,周丹丹,张振刚,杨红明
中国科学院院士遴选效度评价研究
在政策文本内容分析的基础上，明晰中国科学院院士遴选目标与遴选标准变化过程，基于科学社会学的奖励系统理论，确定遴选效度评价指标并提出假设，以学部和相应学科为单位，统计分析1956—2015年国家自然科学奖全部获奖科研成果学科分布，以及中国科学院院士获得该奖项情况。验证假设发现，在以目前院士遴选目标为评价标准的情况下，中国科学院院士遴选效度良好，导致院士遴选制度存在缺陷的关键原因在于遴选目标的设置。藉此建议：重视分析院士国家自然科学奖获奖情况，以提高遴选效度评估的准确性；进一步强化国家科技奖励在院士遴选效度评估中的作用，设立总理科技顾问委员会以优化院士遴选目标。
2017 Vol. 34 (11): 108-113 [摘要] ( 553 ) [HTML 1KB] [PDF 997KB] ( 348 )
114 张璐杰,张小秋
国外科研资助机构同行评议质量控制机制及启示
同行评议是各国科研资助机构普遍采用的项目申请评审方法。由于同行评议自身存在一些局限性，国外科研资助机构采取了各具特色的质量控制措施。我国国家自然科学基金自成立以来，在提升同行评议质量方面进行了很多有益探索。通过对几个典型国家的科研资助机构同行评议质量控制机制进行梳理，总结分析了各自特点和优势，结合我国实际情况，提出了加强我国科学基金同行评议质量控制的建议。
2017 Vol. 34 (11): 114-117 [摘要] ( 467 ) [HTML 1KB] [PDF 736KB] ( 289 )
118 徐玉莲,赵文洋,张涛
科技金融成熟度评价指标体系构建与应用
提出“科技金融成熟度”概念，从科技金融资金总量、科技金融投资绩效、科技金融结构和科技金融环境4个方面构建科技金融成熟度评价指标体系，设计科技金融成熟度综合指数与分项指数计算方法。基于中国科技金融发展数据进行实证研究，结果表明，2003-2013年科技金融资金总量指数、科技金融环境指数、科技金融成熟度综合指数呈上升趋势；科技金融投资绩效指数从2009年开始呈上升趋势；科技金融结构指数变化趋势不明显。由此得出，中国科技金融成熟度处于政府引导下优化发展阶段，并提出相关对策建议。
2017 Vol. 34 (11): 118-124 [摘要] ( 579 ) [HTML 1KB] [PDF 1745KB] ( 372 )
知识科学与知识工程
125 杜鹏程,陈峰,黄红玉,王成城
非正式社会化对知识共享影响机制研究
知识是一种独特的有价值的关键资源，对知识的管理和有效利用对于增强组织核心竞争力有着至关重要的作用。但组织内知识流动并非易事，知识共享通常不是自然发生的。组织中员工知识共享水平的提高，需要员工之间进行沟通与交流，社会化为员工沟通交流提供了机会。非正式社会化作为发生在个人层面的社会化类型，对组织中人与人之间的知识共享行为具有非常重要的作用。对来自长江三角洲的13家企业问卷调查数据进行分析，搭建非正式社会化、社会交互作用、权力距离、知识共享4个变量之间的交互作用模型，采用探索性因子分析、验证性因子分析和结构方程分析方法，就非正式社会化对知识共享的影响机制进行了讨论。
2017 Vol. 34 (11): 125-131 [摘要] ( 568 ) [HTML 1KB] [PDF 1067KB] ( 343 )
132 倪清,吴成颂,徐慧,叶江峰
谦卑型文化与知识型员工创新绩效关系：风险承担意愿与情感信任的链式中介模型
谦卑型文化是组织生存与发展的内在精神动力。作为组织文化理论研究的新兴主题，谦卑型文化研究正处于起步阶段。整合社会交换和内在动机理论，旨在探讨谦卑型文化影响知识型员工创新绩效的心理中介机制。采用问卷配对法调查268对有效知识型员工及其直接领导的研究结果表明：谦卑型文化对知识型员工创新绩效具有显著正向影响；情感信任和风险承担意愿在谦卑型文化与知识型员工创新绩效关系中发挥链式中介作用，即谦卑型文化通过增强知识型员工对组织的情感信任，提高其风险承担意愿，进而促进其创新行为。研究结果首次从谦卑型文化视角探索知识型员工创新绩效的影响因素和诱发机制，可为组织创新管理提供理论指导。
2017 Vol. 34 (11): 132-139 [摘要] ( 734 ) [HTML 1KB] [PDF 1358KB] ( 467 )
人才与教育
140 祝振兵,罗文豪,曹元坤
领导会视谁为圈内人？内隐追随与领导-成员交换关系研究 Hot!
基于内隐追随-外显追随匹配视角，探讨中心化追随者原型和理想化追随者原型对领导者感知的领导-成员交换(L-LMX)影响以及工作要求的调节作用。通过问卷调查对一个157人的样本进行多时段施测，结果发现，内隐追随可分为中心化追随者原型和理想化追随者原型。相较于中心化追随者原型与外显追随的匹配，理想化追随者原型与外显追随的匹配同L-LMX之间的关系更为密切。领导者工作要求负向调节两种原型的作用效果。
2017 Vol. 34 (11): 140-146 [摘要] ( 864 ) [HTML 1KB] [PDF 1118KB] ( 675 )
147 刘贤伟,马永红
校所组织邻近性对联培博士生社会资本作用机制的实证研究
采用问卷法对10个高校与工程院所联合培养博士生项目的175名博士生进行调查，分析了两类校所组织邻近性、合作程度对联培博士生社会资本的影响。结构方程模型分析表明，制度邻近性对博士生的高校社会资本产生正向直接效应，认知邻近性对校所双方的合作程度、联培博士生的高校社会资本、院所社会资本皆存在显著的正向效应，而合作程度在认知邻近性与院所社会资本关系中具有中介作用。基于此，提出相应建议和措施以推进校所联培项目的完善与发展。
2017 Vol. 34 (11): 147-152 [摘要] ( 405 ) [HTML 1KB] [PDF 1127KB] ( 259 )
综述
153 张惠琴,侯艳君
基于知识图谱的国内员工创新行为研究综述
企业创新是国家实施创新驱动的关键，而员工创新行为则又是企业创新之源。为此，员工创新行为倍受商界和学界关注，且涌现出一批研究成果，但缺乏对已有研究文献的量化呈现和可视化分析。以CNKI数据库核心期刊录用的关于员工创新行为研究的文献作为研究对象，运用citespace4.0软件对代表性学者、机构、期刊等进行梳理，分析员工创新行为研究基本现状；通过高频关键词聚类分析，提炼出员工创新行为研究的四大主题为基础研究、影响因子、测量量表和实施路径；结合突现词分析，厘清员工创新行为研究演化脉络。结果发现，国内员工创新行为研究虽然取得一定成效，但仍呈现出团队合作不足，如跨机构、跨地域交流较少、缺乏本土化理论、研究影响力不大等问题。基于此，提出进一步提升研究质量、大力拓展学术合作网络、注重本土化理论创新、提升研究影响力等建议。
2017 Vol. 34 (11): 153-160 [摘要] ( 680 ) [HTML 1KB] [PDF 1909KB] ( 1168 )
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