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科技进步与对策
 
2023年 40卷 20期
刊出日期：2023-10-25
产业技术进步
科技法制与政策
科技管理创新
企业创新管理
区域科学发展
综述
科技人才培育
   
科技管理创新
1 操友根,任声策,杜梅
企业牵头创新联合体合作网络研究——以上海市科技进步奖项目为例
在科技自立自强作为国家发展战略支撑的新时代背景下，研究企业牵头创新联合体对建设科技强国具有重要意义。基于2006—2020年上海市科技进步奖数据构建合作网络，运用社会网络分析法对上海市企业牵头创新联合体合作网络的结构演化特征与创新主体特征进行剖析。结果表明，从第一阶段到第三阶段，网络规模持续扩大，网络向连通更为发达、联系更为紧密的方向演化发展；核心创新主体数量日益增加、地位愈加突显；电力、建筑等传统领域发展出超大规模企业牵头创新联合体；合作网络中创新主体空间分布呈现出明显的阶段性特征，逐渐形成“六棱体”区域合作网络，但各地区在区域合作中的影响力不同；企业—高校、企业—企业成为企业牵头创新联合体合作网络的主要模式。研究结论对政府制定科技政策、促进企业牵头创新联合体合作网络发展具有参考价值。
2023 Vol. 40 (20): 1-10 [摘要] ( 267 ) [HTML 1KB] [PDF 3103KB] ( 481 )
11 胡海青,史童,梁志康
创业苗圃资源支持与种子企业模糊前端生态位提升：机会资源一体化的调节作用
基于“生态位”理论，剖析创业企业生态位提升内在机理，结合种子企业模糊前端预孵化特征，引入机会资源一体化调节变量，探索创业苗圃资源支持与种子企业模糊前端生态位提升关系作用机理。以266个入驻创业苗圃的种子企业为样本进行实证检验，研究发现：①创业苗圃内部资源支持对种子企业模糊前端态维知识生态位提升具有显著正向影响；②创业苗圃内部资源支持对种子企业模糊前端势维技术生态位提升具有倒U型影响，创业苗圃网络资源支持对其具有显著正向影响；③资源搜寻与机会识别均能够增强创业苗圃内部资源支持、网络资源支持对种子企业模糊前端生态位提升的影响作用。研究结论可弥补创业企业生态位相关理论研究空白，对种子企业模糊前端阶段占据优势生态位具有指导意义。
2023 Vol. 40 (20): 11-20 [摘要] ( 139 ) [HTML 1KB] [PDF 1390KB] ( 318 )
21 刘胜利,潘云涛
科研诚信的度量困境与非理性风险——面向科研诚信外部规范技术进路的学理反思
为深入探讨科研诚信外部规范的核心价值目标与技术进路，基于多学科理论视域，对科研诚信度量评价制度化实践的困难根源与非理性风险进行具体考察和学理反思，从而明晰科研诚信的伦理本质及科研诚信评价的社会关系型实践特质，规范科研场域的应然价值尺度和科研著述的原初功能属性，厘清依托公共权威和科研著述度量评价科研诚信的制度化逻辑和制度锁定风险，优化技术进路和制度供给的未来方向。研究结论对于避免盲目的制度迁移与技术借鉴、构建有利于本国科学技术体系自立自强的制度优势、推进科研诚信从危机应对转向长效治理、规范文献计量情报技术的发展与运用等具有基础性理论意义。
2023 Vol. 40 (20): 21-29 [摘要] ( 125 ) [HTML 1KB] [PDF 1251KB] ( 234 )
区域科学发展
30 范德成,肖文雪
数据要素配置与区域创新：赋能效果及作用路径
聚焦数据要素，从多个维度构建数据要素配置水平综合评价指标体系，基于2012—2020年省际面板数据探讨数据要素配置对区域创新的赋能效果、差异性影响及作用路径。研究发现：①时空演化特征初步证明数据要素配置与区域创新之间存在显著正相关关系，且区域创新能力的空间分布呈现出东部>中部>西部的依次递减特征；②基准回归结果表明，数据要素配置效率高能够显著促进区域创新能力提升，该结论经过系列稳健性检验后依然成立；③数据要素配置的创新驱动效应存在异质性、条件性特征，前者表现为在高数字基础设施建设水平地区、东部地区以及对激进型创新的促进作用更显著，后者表现为在不同区域创新能力下，创新驱动效应呈现出边际递增规律；④渠道效应检验结果表明，提升创业活跃度、促进R&D人员流动以及降低产业结构扭曲度均为数据要素配置赋能区域创新的有效路径。
2023 Vol. 40 (20): 30-41 [摘要] ( 142 ) [HTML 1KB] [PDF 1604KB] ( 315 )
42 王晶晶,杨奕晨,陈金丹
数字服务业集聚对城市创新效率的影响：本地效应与空间溢出
在以国内大循环为主体、国内国际双循环相互促进的新发展格局下，数字经济已成为重塑全球经济竞争新优势、驱动创新的关键力量。结合2009—2019年我国259个地级市数据，利用数据包络分析法（DEA）的CCR模型测度城市创新效率，基于空间杜宾模型探究数字服务业集聚对城市创新效率影响的本地效应和空间溢出效应。研究结果显示：第一，数字服务业集聚可促进本地创新效率提升，还可通过空间溢出效应驱动邻近城市创新效率提升；第二，数字服务业集聚有助于拓展本土市场规模，发挥超大规模市场优势，从而提升城市创新效率；第三，东部和中部地区的数字服务业集聚可显著提高本地区创新效率，中部地区和西部地区数字服务业集聚对城市创新效率的空间溢出效应显著。
2023 Vol. 40 (20): 42-52 [摘要] ( 218 ) [HTML 1KB] [PDF 1349KB] ( 170 )
产业技术进步
53 王山,刘文斐,余东华
中国制造业高质量发展不平衡不充分测度及来源分解
探究中国制造业高质量发展不平衡不充分问题，对于推动区域经济提质增效、促进中国制造业公平且有质量的发展具有重要现实意义。以新发展理念为理论依据，构建制造业高质量发展评价指标体系，在剖析制造业高质量发展不平衡不充分涵义与辩证关系的基础上，采用熵权法对2008—2020年中国内地30个省份制造业高质量发展水平进行测度，运用加权Dagum基尼系数和分位数标准化方法，从空间和结构双重视角考察制造业高质量发展不平衡不充分程度，并通过方差分解和计算子维度贡献率的方法探究制造业高质量发展不平衡不充分的结构来源。结果表明，中国制造业高质量发展整体水平较低，呈现出“东高、中平、西低”的空间格局和“南强北弱”的分布特征；中国制造业高质量发展不平衡程度趋于上升，中部地区不平衡程度相对较低，与东部地区相关联的区域间不平衡程度均较高，开放和创新发展差距是导致中国及各地区制造业高质量发展不平衡的主要因素；中国制造业高质量发展不充分程度有所提高，东部地区不充分程度相对较低，开放和创新发展不足是导致中国制造业高质量发展不充分的主要因素。结论表明，缓解中国制造业高质量发展不平衡不充分问题，需从地区和结构视角双管齐下，推进制造业高水平对外开放，构建制造业创新发展联动机制。
2023 Vol. 40 (20): 53-64 [摘要] ( 148 ) [HTML 1KB] [PDF 1777KB] ( 339 )
65 张虹,胡金,胡明骏,柳晓倩
国家级承接产业转移示范区设立能促进绿色发展吗
绿色发展是新发展理念的关键一环，是实现高质量发展的必由之路，而产业转移对绿色发展的影响尚不明晰。基于2000—2020年中国288个地级市面板数据，运用渐进双重差分法实证分析国家级承接产业转移示范区设立对城市绿色发展的影响。结果表明，国家级承接产业转移示范区设立对城市绿色发展水平提升有显著促进作用，且该政策效应随着时间推移越来越强。分位数回归表明，国家级承接产业转移示范区对绿色发展的促进作用呈边际效用递减规律，即该政策效应在绿色发展水平较低的城市中更加显著，而在绿色发展水平较高的城市中较弱。调节效应分析表明，产业结构合理化和高级化能够正向调节国家级承接产业转移示范区的绿色发展效应。结论有助于丰富绿色发展的影响因素研究，厘清承接产业转移对当地绿色发展水平的影响，有利于以产业转移为抓手释放城市绿色发展效应，进一步实现绿色高质量发展。
2023 Vol. 40 (20): 65-75 [摘要] ( 147 ) [HTML 1KB] [PDF 1382KB] ( 321 )
企业创新管理
76 李园园,曾紫韬,刘建华
家族涉入与市场化环境组态效应对家族企业创新投入的影响
目前，我国家族企业处于代际传承的关键期，技术创新水平作为决定家族传承和延续的关键因素，成为学术界关注的热点。以家族上市企业为研究样本，基于家族涉入视角，结合中国市场化环境特点，基于组态思维并采用模糊集定性比较分析方法，整合家族涉入层面和市场化环境层面5个前因条件，探讨促进家族企业创新能力提升的多重并发因素和因果复杂机制。结果发现：单一家族涉入因素或市场化环境因素无法有效激励家族企业创新，需要通过联动匹配才能发挥作用；3条路径均能驱动家族企业创新，即家族成员使命驱动式创新、家族主导—市场拉动式创新、传承愿景—制度保障协同式创新；有5条路径能够产生非高家族企业创新，且与高家族企业创新驱动机制存在非对称因果关系。研究结论对于激发家族企业创新动力，助推其成功实现代际传承具有一定的理论意义和现实价值。
2023 Vol. 40 (20): 76-86 [摘要] ( 168 ) [HTML 1KB] [PDF 1361KB] ( 303 )
87 王新光,盛宇华
共同机构所有权与企业数字化转型：协同治理抑或私利合谋
学术界关于共同机构所有权对企业决策的影响仍存在分歧。以企业数字化转型为研究视角，基于2008—2020年中国沪深A股上市企业样本，探究共同机构所有权对企业数字化转型的影响。实证结果显示，共同机构所有权显著促进企业数字化转型，支持协同治理假说。机制分析表明，共同机构所有权对企业数字化转型的促进作用主要通过降低代理成本和提升全要素生产率实现。异质性检验结果表明，地区经济发展水平越高、独立董事网络中心度越低或当高管具有金融背景时，共同机构所有权发挥的协同治理效应越显著。结论对进一步激励资本发挥作为生产要素的积极作用和规范监管共同机构所有权行为具有重要启示，同时可为企业数字化转型提供支持性证据与实践建议。
2023 Vol. 40 (20): 87-98 [摘要] ( 228 ) [HTML 1KB] [PDF 1355KB] ( 326 )
99 邱金龙,李雪彬,张国珍
业绩承诺精准达标的创新挤出效应
资本市场明显存在业绩承诺精准达标现象，暗示承诺方“准确地”预测了企业未来业绩。聚焦业绩承诺负面效应，基于目标设定理论深入探讨短期、明确和易于度量的业绩目标与长期、模糊及难以度量创新目标间的关系。实证结果发现，企业业绩承诺精准达标具有显著创新挤出效应，承诺业绩越高，上述挤出效应越显著。进一步研究发现，在高业绩承诺增长率企业、非第一年度、低增长速度企业、民营企业，创新挤出效应更显著。结论既能拓展业绩补偿承诺经济后果研究，也可为监管机构完善相关政策提供经验借鉴。
2023 Vol. 40 (20): 99-109 [摘要] ( 99 ) [HTML 1KB] [PDF 1264KB] ( 125 )
科技法制与政策
110 白如江,秦明艳,张玉洁
科研数据学术不端影响因素研究
系统分析我国科研数据学术不端影响因素，为构建我国科研数据学术不端预防机制提供新依据、新思路。首先，采用匿名反馈函询法构建我国科研数据学术不端影响因素体系，抽取影响因素集。其次，利用决策实验室分析法生成综合影响矩阵，明晰各因素因果属性及其重要程度，识别关键影响因素。最后，基于解释结构模型法构建影响因素多级递阶结构模型，形成最简层次化有向拓扑图，深入分析因素间逻辑层次关系。研究发现，我国科研数据学术不端受多元因素综合影响，包含个人、组织、期刊、社会4个维度11个因素；不同因素的因果属性、重要程度存在差异，其中，科研诚信环境、监督惩治机制、数据审查、数据学术不端检测技术、论文代写代发属于关键影响因素；因素间存在浅表层、过渡层、本质层3层逻辑层次关系，且存在跨级关联现象。为构建我国科研数据学术不端预防机制，提出综合多元因素、协调多方配合，把握关键制控点、强化推动作用，立足层次关系、开展阶梯管理等新思路。
2023 Vol. 40 (20): 110-121 [摘要] ( 99 ) [HTML 1KB] [PDF 2040KB] ( 347 )
122 江永红,杨春
政府补贴能否促进技术创新由“量”到“质”转变——知识产权保护的门槛效应
在中国经济转型的关键时期，如何科学合理地设计知识产权保护制度，促进政府补贴的创新激励效应有效释放，实现技术创新由“量”到“质”转变，是中国经济能否顺利完成转轨的重要决定因素之一。基于2009—2020年中国内地30个省份平衡面板数据，利用非动态面板门槛回归技术实证考察政府补贴创新溢出红利的知识产权保护门槛效应。研究发现：政府补贴政策整体上促进技术创新数量上的增加，还实现了“质”的飞跃；东、中部地区政府补贴促进创新“质变”，西部地区却存在显著抑制现象；政府补贴的创新激励效应存在基于知识产权保护的双重门槛效应，其中，政府补贴对创新数量的影响随知识产权保护力度的加大，呈现出促进作用先增强后减弱的趋势，而政府补贴对创新质量的影响则随知识产权保护力度的加大，呈现出先抑制后促进的U型非线性规律，只有当知识产权保护力度跨越一定门槛水平时，才能有效释放政府补贴的创新质量提升效应。因此，在不断完善的知识产权保护制度下，政府补贴能够有效促进技术创新由“量”到“质”转变。
2023 Vol. 40 (20): 122-130 [摘要] ( 145 ) [HTML 1KB] [PDF 1249KB] ( 106 )
科技人才培育
131 陈小平,陈萍,徐辉
人才政策与科创企业创新绩效：人才创新行为及工作敬业度的双中介作用
科创企业创新是创新经济发展的重要驱动力量。现有文献发现，制度支持对企业创新具有显著影响，但对人才政策等制度支持与科创企业创新绩效关系的理解有限。基于工作要求—资源理论，以364家科创企业样本为例，实证分析人才政策如何通过人才创新行为与人才工作敬业度两个途径影响科创企业创新绩效。结果发现，人才政策可以通过人才创新行为正向影响科创企业创新绩效，通过人才工作敬业度正向影响科创企业创新绩效。
2023 Vol. 40 (20): 131-140 [摘要] ( 186 ) [HTML 1KB] [PDF 1311KB] ( 224 )
141 戴万亮,吴洁,路文玲,金彦龙
工间微休息对员工创造力的影响——基于事件系统理论的解释
员工是组织创新体系中的基本单元，如何激发员工创造力成为企业创新必须解决的关键问题。基于事件系统理论，对工间微休息与员工创造力间关系进行分析，解释工作繁荣与员工特质正念在此过程中的中介作用和调节作用，采用经验取样法对研究对象进行5个连续工作日的多时点追踪调查，利用SPSS23.0、Mplus7.4等统计软件对655份上下级配对数据进行跨层次分析。结果表明：在个体内层次，每日工间微休息对当天员工创造力不具有显著直接影响；每日工作繁荣在当天工间微休息与员工创造力关系间发挥中介作用；员工特质正念不仅可以调节每日工间微休息对当天工作繁荣的影响，而且可以调节工作繁荣的中介作用。
2023 Vol. 40 (20): 141-149 [摘要] ( 112 ) [HTML 1KB] [PDF 1269KB] ( 277 )
综述
150 林新奇,雷梦
明星工作者溢出效应过程机制研究：基于非流动与流动视角的整合框架
已有明星工作者研究大多忽视了明星工作者的非流动性和流动性特点以及溢出效应过程机制，未解析在非流动和流动情境下明星工作者如何对其他主体产生溢出作用。通过回顾已有文献，揭示非流动和流动视角下明星工作者的溢出效应并构建整合框架。首先，梳理明星工作者内涵发展脉络及类型，明晰明星工作者溢出效应内涵。其次，阐述非流动视角下溢出效应过程机制，即基于社会比较理论的认知路径和情绪路径，基于社会网络理论的信号路径、资源路径和心理路径；阐述流动视角下溢出效应的过程机制，即基于人力资本理论的知识路径、社会资本理论的社会关系路径以及两者共同作用的成本—收益路径。再次，构建非流动视角和流动视角下明星工作者溢出效应的整合框架。最后，提出未来应关注的重点方向，可为明星工作者研究和新时代人才管理实践提供重要参考。
2023 Vol. 40 (20): 150-160 [摘要] ( 152 ) [HTML 1KB] [PDF 1778KB] ( 263 )
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