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科技进步与对策
 
2020年 37卷 12期
刊出日期：2020-06-25
产业技术进步
军民融合创新
科技管理创新
评价与预见
企业创新管理
区域科学发展
人才与教育
综述
   
科技管理创新
1 潘微微,菅利荣,刘涛
基于关键节点与关键路径的专利集群网络演进研究
专利作为技术和知识的重要载体，是研究技术演进和产业发展的重要信息源。目前缺乏针对专利集群网络中关键节点与关键路径中节点的比较分析和技术知识挖掘。构建基于关键节点和关键路径的专利集群网络演进模型，从两个层面综合分析技术演进特征。检索德温特数据库(Derwent Innovation Index)得到碳化硅肖特基势垒二极管（SiC-SBD）相关专利作为实证数据，时间跨度为1986-2017年。结果表明，SiC-SBD专利集群网络经历了萌芽期、成长期、成熟期和衰退期，其中，萌芽期专利主要涉及基础技术，成长期为器件结构，以完善器件结构、改进二极管性能为主要研究方向。近年来SiC-SBD专利年增长率下降，技术发展速度放缓，专利价值更多体现在其商业价值上。SiC-SBD专利集群网络关键节点与关键路径中节点重合度较高，核心专利识别可通过多视角分析得到。通过关键节点与关键路径分析专利集群网络演进过程，有助于更全面呈现技术演进过程，为决策者识别核心专利、预测技术发展提供参考。
2020 Vol. 37 (12): 1-8 [摘要] ( 445 ) [HTML 1KB] [PDF 1938KB] ( 430 )
9 成果,陶小马,金旭晔
政府背景风险投资对创新的甄选与培育效果——不同区域环境视角的检验
以创业板企业数据为样本，使用Logit模型及工具变量法，研究不同区域环境下政府背景风险投资对企业创新的事前甄选与事后培育作用，并对其机制进行探讨。结果表明：①经济区域对政府背景风险投资行为影响有限，与非核心发达地区相比，金融发达地区的政府背景风险投资对企业技术创新没有表现出差异性甄选行为，但却有更好的事后培育作用，而且这种培育作用会随着地区投资环境优化而增强；②行政区域对政府背景风险投资行为影响显著，与异省投资相比，本省政府背景风险投资对技术创新的事前甄选具有显著优势，但对被投企业后续创新投入产生了一定的负面作用，这种作用会因政府背景风险投资占有董事会席位而加大。
2020 Vol. 37 (12): 9-18 [摘要] ( 485 ) [HTML 1KB] [PDF 1275KB] ( 289 )
19 刘敏,王刚
互联网与业务流程融合的创新扩散及关键因素研究
依据创新扩散理论与流程观，提出一种企业互联网融合（互联网与业务流程融合）测度模型，包括信息化管理影响因素和相关假设，并将互联网与价值链上业务流程融合规模作为互联网融合的度量标准。基于196家传统企业调查数据，采用Logistic模型和结构方程建模对样本数据进行对比分析，验证所提出的模型及假设，揭示企业实施互联网技术支持业务活动的状况，鉴别企业之间互联网融合差异的关键解释因素，同时提出一种研究企业实施互联网技术支持业务活动的新途径。
2020 Vol. 37 (12): 19-27 [摘要] ( 423 ) [HTML 1KB] [PDF 1644KB] ( 457 )
区域科学发展
28 惠宁,刘鑫鑫
互联网发展与区域创新能力非线性关系研究
党的十九大报告要求全力推动互联网、大数据、人工智能与实体经济深度融合。在此背景下，明晰互联网与区域创新能力关系至关重要。基于2006-2017年中国内地30个省区市面板数据，运用门槛面板回归技术，全面探讨了互联网发展与区域创新能力间的非线性关系。研究结果表明：互联网发展对区域创新能力存在边际报酬递增的正向非线性影响，且在政府支持环境下两者存在正向、边际报酬递增的非线性关系，但在对外开放环境下，两者存在正向U型关系。进一步研究发现，互联网发展对不同创新主体的创新能力存在异质性双门槛效应，如对高校、企业呈现出正向U型影响，而对研发机构表现为正向的边际效率递减规律。依据该结论提出具有针对性的差异化“互联网+创新能力”融合策略。
2020 Vol. 37 (12): 28-35 [摘要] ( 466 ) [HTML 1KB] [PDF 1206KB] ( 339 )
36 邵汉华,刘克冲
实体经济与要素投入协同发展的时空差异及效应研究——高质量发展视角
基于2001-2016年省级面板数据，对我国实体经济与各要素投入协同度进行系统测算，并对其协同发展水平时空差异及经济效应进行实证分析。结果发现：①我国实体经济与三大要素协同度均呈波动上升态势，其中，实体经济与人力资源要素协同度均值最高，实体经济与现代金融要素协同度均值次之，实体经济与科技创新协同度均值最低，且均表现为东部地区协同度最高，中部次之，西部最低；②实体经济与各要素投入协同度重心向西南方向移动，中西部地区正成为新时期现代化经济体系建设的重要支撑区域；③实体经济与科技创新要素协同发展的区域相对差异呈扩大趋势，实体经济与现代金融、人力资源协同度的区域相对差异呈缩小趋势，但东-西部地区间差异均最大，其中超变密度差距是区域间差距的主要来源；④从全国层面看，实体经济与三大要素投入协同发展有利于提高全要素生产率，产生了显著高质量发展效应，但这种效应在不同地区表现出一定的异质性。
2020 Vol. 37 (12): 36-45 [摘要] ( 392 ) [HTML 1KB] [PDF 2292KB] ( 311 )
产业技术进步
46 杨以文,周勤,毛春梅,李卫红
中国制造业全球价值链位置的行业异质性及收敛性测度
中国制造业通过嵌入全球价值链参与国际分工，全球价值链位置演化呈现收敛趋势。利用TiVA 数据库提供的数据，采用附加值贸易法对中国制造业全球价值链位置进行测度。结果发现，1995-2014年，中国制造业全球价值链位置演化经历了3个阶段（GVC1.0、GVC2.0、GVC3.0），在GVC1.0时期全球价值链位置不断下降，在GVC2.0时期全球价值链位置加速上升，在GVC3.0时期全球价值链位置稳步上升。构建全球价值链位置收敛计量检验模型，分别对中国制造业全球价值链位置的绝对σ收敛、绝对β收敛和条件β收敛进行检验。结果表明：中国制造业全球价值链位置演化存在绝对σ收敛、绝对β收敛和条件β收敛，但是中高技术和高技术制造业行业全球价值链位置演化存在绝对β发散和条件β收敛。研究结论可为促进我国制造业不同行业迈向全球价值链更高位置提供新证据。
2020 Vol. 37 (12): 46-54 [摘要] ( 361 ) [HTML 1KB] [PDF 1545KB] ( 526 )
55 丁日佳,刘瑞凝
科技金融对制造业结构优化的双重效应研究——基于省级制造业面板数据的GMM估计
科技金融为我国产业升级带来新的发展机遇，制造业作为经济发展的核心，其结构优化升级是否受科技金融的影响值得探索。采用2010—2016年我国省级制造业细分行业数据，从合理化、高级化角度考察科技金融对制造业结构的直接效应和间接效应。结果发现，科技金融对制造业结构合理化和高级化具有直接促进作用，同时其直接影响具有地区异质性。从合理化角度，科技金融对沿海地区制造业结构合理化的影响程度低于内陆地区；从高级化角度，科技金融能够显著促进沿海地区制造业结构高级化，对内陆地区的影响则不显著。另外，通过分析科技金融对制造业结构优化的间接影响发现，技术创新和要素市场发育在科技金融对制造业结构优化的影响过程中发挥积极中介作用。
2020 Vol. 37 (12): 55-63 [摘要] ( 434 ) [HTML 1KB] [PDF 1227KB] ( 371 )
企业创新管理
64 孙万清,赵文红,魏泽龙
创业者内部能力构建、外部网络发展与新企业绩效：基于资源管理视角
创业者日常忙碌于外部网络发展和内部能力构建，并通过作用于新企业资源构建和利用，影响新企业绩效。基于创业者时间分配和资源管理相关研究，结合西安高新产业园区138位创业者调查数据，分析发现：创业者发展外部网络有利于新企业资源构建，短期内构建内部能力不利于资源构建；创业者发展外部网络对新企业资源利用影响不显著，但内部能力构建有利于资源利用；创业者发展外部网络并通过新企业资源构建提高新企业绩效的中介效应显著，创业者构建内部能力的中介效应不显著；竞争激烈的创业氛围中，创业者发展外部网络和构建内部能力越平衡，越有利于新企业资源构建，两者的互补效应不显著，且互相争夺创业者有限的时间。
2020 Vol. 37 (12): 64-72 [摘要] ( 433 ) [HTML 1KB] [PDF 1272KB] ( 424 )
73 张兆国,常依,曹丹婷,张弛
高管任期、企业技术创新与环境绩效实证研究——以新环保法施行为事件窗口
运用可持续发展理论和高层梯队理论，以2012-2017年我国重污染行业上市公司为样本，以新环保法施行为事件窗口，考察企业技术创新对环境绩效的影响以及高管任期在这一影响中的调节作用。结果发现：企业技术创新与环境绩效呈显著正相关；既有任期在企业技术创新影响环境绩效过程中的调节作用呈倒U型；预期任期在企业技术创新影响环境绩效过程中起正向调节作用。进一步考察新环保法施行后发现，新环保法施行之后，企业技术创新与环境绩效之间的正向关系以及既有任期和预期任期的正向调节作用均更加显著。研究结论对于深入认识新环保法的重要性，加强人力资源管理，推动企业技术创新具有一定启示意义。
2020 Vol. 37 (12): 73-81 [摘要] ( 552 ) [HTML 1KB] [PDF 1201KB] ( 427 )
82 李小青,贾岩冰,陈阳阳
“混改”国企股权结构、董事会配置与创新绩效
在中国经济增速换挡、新旧动能转换背景下，创新成为引领经济发展、促进制造业转型升级的关键驱动因素。国有企业作为提升国家竞争优势的主力，其自主创新仍然面临着一些体制障碍。以2013-2017年沪深A股进行“混改”的制造业国有上市公司为研究样本，实证检验了股权结构对企业创新绩效的影响，并探析了董事会配置对股权结构与创新绩效关系的调节作用。研究表明：股权多样性越丰富、股权制衡度越高则创新绩效越好，股权集中度越高创新绩效越差；董事会中行政型董事比例弱化了股权多样性对创新绩效的促进作用，强化了股权集中度对创新绩效的抑制作用；董事会中经济型董事比例强化了股权多样性和股权制衡度对企业创新绩效的促进作用。
2020 Vol. 37 (12): 82-89 [摘要] ( 540 ) [HTML 1KB] [PDF 1157KB] ( 429 )
90 乔建伟
创业板企业融资决策对企业创新绩效的影响
在我国经济结构转型、债务压力化解的新形势下，企业通过融资能够有效提高资源利用效率，从而提升企业创新绩效。选取2010—2018年中国创业板上市公司为研究样本，并从企业债务治理角度，实证研究探讨融资类型以及融资限期对创业板企业创新绩效的影响。研究发现：①创业板企业融资决策与企业创新绩效显著相关；②商业信用融资、银行贷款等外源融资与企业创新绩效呈负相关；③股权的内源融资与企业创新绩效呈显著正相关；④在融资限期结构中，长期借款对企业绩效的负向作用比短期借款更大。基于以上发现，从风险控制角度提出相关建议，以期找到适合创业板企业的融资方式，促进企业创新绩效提升。
2020 Vol. 37 (12): 90-98 [摘要] ( 463 ) [HTML 1KB] [PDF 1246KB] ( 441 )
军民融合创新
99 刘毅,葛庆,李瑞军
国防产业联盟协同创新网络政府治理：基于语义挖掘技术的策略向度研究
国防产业联盟发展的关键在于科学管理协同创新网络。政策注意力聚焦点反映政府治理创新网络的策略向度，不同政府层级间的注意力分布结构差异表明该策略向度的偏向性。通过人工构建主题词袋，计算主题词TF-IDF权值及余弦相似度，对中央和地方共96份政策文件、1 926份新闻文章进行规模化语义分析，整体评估政府治理国防产业联盟协同创新网络的策略适应性，并测量其在实施与宣传过程中的偏向性。结果发现，网络拓展是首要策略选择，网络管理方式为引导而非参与，关系耦合度低，网络愿景策略运用有限。地方政府在实施过程中出现了策略偏异和策略调整；政策宣传更接近地方政府的策略向度。
2020 Vol. 37 (12): 99-107 [摘要] ( 418 ) [HTML 1KB] [PDF 1410KB] ( 305 )
108 张建卫,周洁,李海红,宣星宇
军工研发人员内部人身份感知对其离职意向及创新行为的作用机理：主动性人格与组织职业生涯管理的联合效应
内部人是普遍存在于军工企业中的一种传统的非正式身份划分，这一特殊身份所蕴含的丰富资源对军工研发人员工作态度和行为具有重要影响。基于资源保存理论，考察内部人身份感知影响离职意向和创新行为的过程机理及多重交互效应。对712名研发人员进行问卷调查，结果发现：①内部人身份感知负向预测离职意向，正向预测创新行为，工作使命感在上述关系中起部分中介作用；②主动性人格正向调节工作使命感与离职意向的关系；③工作使命感与主动性人格、组织职业生涯管理对离职意向、创新行为的三维交互效应显著，即在高主动性人格、低组织职业生涯管理条件下，工作使命感对离职意向的负向预测作用更强，而在二者双低条件下，工作使命感对创新行为的正向作用更强。
2020 Vol. 37 (12): 108-117 [摘要] ( 590 ) [HTML 1KB] [PDF 1354KB] ( 420 )
评价与预见
118 王宏起,刘梦,武川,武建龙
区域战略性新兴产业创新生态系统稳定水平评价研究
评估区域战略性新兴产业创新生态系统稳定水平，是调节与保障战略性新兴产业创新生态系统顺利运行的有效手段。结合创新生态系统稳定性表现，从结构、功能以及效益3个维度，构建战略性新兴产业创新生态系统稳定水平评价指标体系，引入熵权与层次分析方法进行组合赋权，设计基于规则的战略性新兴产业创新生态系统稳定水平评价方法，并以黑龙江省为例进行实证研究，最后提出保障创新生态系统稳定水平的优化策略。
2020 Vol. 37 (12): 118-125 [摘要] ( 546 ) [HTML 1KB] [PDF 1161KB] ( 380 )
126 张小燕,李晓娣
我国区域创新生态系统共生性分类评价
准确识别、判断区域创新生态系统共生性并推动其共生式发展，是区域创新获得健康持续发展的重要条件。基于Lotka-Volterra模型，在揭示区域创新生态系统研发创新、应用生产与商业化种群互动共生规律的基础上，构建共生关系指数与共生水平指数模型，利用我国内地30个省区市相关数据，综合共生水平指数和共生关系指数，对我国区域创新生态系统共生性进行分类评价并提出优化对策。研究结果表明：①我国研发创新活动与应用生产活动间互动态势最优，应用生产活动与商业化活动间互动态势最差；②我国区域创新生态系统整体共生性态势恶劣，除广东、上海、湖南为互惠共生外，其余省市创新生态均呈寄生与反向抗生型，且不同省市共生水平差距悬殊。基于此，提出应切实提高研发创新效率，不断提升应用生产综合能力，持续拓展商业化宽度与深度，深入推进三者同步协调与有效对接，这是弱势地区提升创新生态共生性的核心路径。
2020 Vol. 37 (12): 126-135 [摘要] ( 505 ) [HTML 1KB] [PDF 1228KB] ( 305 )
人才与教育
136 海本禄,高庆祝,尹西明,杨君笑
高管过度自信、研发投入跳跃与企业绩效——来自中国上市公司的经验证据
基于间断平衡理论和高阶梯队理论，以2007-2017年中国沪深两市902家制造企业为样本，实证分析研发投入跳跃对企业绩效的影响以及高管过度自信的调节作用。结果显示：研发投入正向跳跃和负向跳跃均有助于提升企业绩效，高管过度自信正向调节研发投入跳跃与企业绩效间的关系。引入高管过度自信这一重要高管特征作为调节变量，有助于重新认识管理者心理偏差对企业创新行为和绩效的影响，较好地弥补了研发投入跳跃对企业绩效影响机制的研究空缺，丰富了创新间断平衡理论研究。研究表明，企业应重视高管心理特征的影响并结合自身实际情况，合理选择研发投入策略以改善企业绩效。
2020 Vol. 37 (12): 136-145 [摘要] ( 651 ) [HTML 1KB] [PDF 1322KB] ( 717 )
146 张征,王叶雨
差异化变革型领导对员工创新绩效的跨层次影响
基于社会信息加工理论，探讨差异化变革型领导对员工创新绩效的跨层次影响，尤其是员工心理安全感的中介作用及团队差错管理氛围的调节作用。采用配对式调查问卷，以74名领导和264名下属为样本，建立层级线性模型。结果发现:①团队一致性变革型领导对员工创新绩效具有显著正向影响，个体差异性变革型领导对员工创新绩效具有显著负向影响；②心理安全感分别在团队一致性变革型领导、个体差异性变革型领导与创新绩效间起部分中介作用；③团队差错管理氛围不仅正向调节团队一致性变革型领导与心理安全感间的正向关系，还正向调节个体差异性变革型领导与心理安全感间的负向关系。
2020 Vol. 37 (12): 146-153 [摘要] ( 563 ) [HTML 1KB] [PDF 1351KB] ( 684 )
综述
154 孙博,刘善仕,姜军辉
社会网络视角下组织间人才流动研究：相关概念、整合框架与未来展望
社会网络理论为组织基于人才流动的资源获取研究提供了全新视角与方法。然而，现有文献多集中于从社会网络结构视角探讨人才流动对企业行为与绩效的影响，而对人才流动方向、人才类型差异性，以及影响组织吸收人才资源的过程研究不足。鉴于此，在明确企业间因人才流动而形成的企业关系网络概念内涵、特征及分类的基础上，结合现有文献构建一个包含影响因素、作用机理、影响后果及情景因素等在内的整合性研究框架，并提出未来研究方向。
2020 Vol. 37 (12): 154-160 [摘要] ( 812 ) [HTML 1KB] [PDF 1448KB] ( 335 )
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