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科技进步与对策
 
2020年 37卷 6期
刊出日期：2020-03-25
产业技术进步
科技法制与政策
科技管理创新
企业创新管理
区域科学发展
综述
QCA方法应用专栏
   
QCA方法应用专栏
1 郑季良,陈白雪
制造企业转型升级的条件组态路径对比研究——企业资源视角
企业转型升级进程实质上是资源有效组织并产生组态效应的过程。资源集合既可能促进企业转型升级也可能导致转型失效。从成功转型和低效失败的正反视角，通过对45家制造企业案例的实证和对比研究，分别得出高低转型条件（资源）组态路径、成功转型要点以及失败转型注意事项：创新资源主导性和融资能力是企业转型升级的重要条件，改变供应商集中度是实现其它资源因素协同的有效路径，创新缺失和资源错配（企业规模、知识技术密集度、供应商集中度）易导致转型升级低效。研究结论丰富了制造业转型升级相关研究，可为新时期企业转型升级的有效路径构建并避免低效提供对策建议。
2020 Vol. 37 (6): 1-10 [摘要] ( 475 ) [HTML 1KB] [PDF 1683KB] ( 451 )
11 李兆友,刘冠男
科技政策对国家高新区创新驱动发展的影响路径——一个定性比较分析
基于中国内地30个省（市、自治区）政策文本，运用定性比较分析方法（QCA）进行国家级高新区科技政策研究，对不同政策类型的综合影响路径进行分析。研究发现，存在4种条件变量的组合影响路径：资源投入型路径、资源协作型路径、内敛规制型路径和外向规制型路径。人力资源政策和财政优惠政策在组合路径中具有导向作用，创新平台政策和组织制度政策是影响高新区创新驱动力的内部保障性条件，外部投入型政策与内部规制型政策具有政策互补性，对制度性政策的倾斜往往会产生更显著的驱动效应。
2020 Vol. 37 (6): 11-18 [摘要] ( 551 ) [HTML 1KB] [PDF 1275KB] ( 642 )
19 陈寒松,牟筱笛,贾竣云
创业企业何以提高创新绩效——基于创业学习与商业模式创新协同联动视角的QCA方法
以150个创业企业为样本，基于创业学习和商业模式创新理论，运用模糊集定性比较分析方法（fsQCA），探究经验学习、认知学习、新颖型商业模式创新和效率型商业模式创新对创新绩效的影响路径及机制。研究发现，存在新颖型商业模式创新等4条创新绩效产出关键路径；相较于效率型商业模式创新，新颖型商业模式创新在关键路径中更容易提高创新绩效；利用QCA方法证实了影响创业企业创新绩效的组态内部各要素之间的替代性。结论丰富了创新绩效产出内部机制，可为创业企业提高创新绩效提供指导和借鉴。
2020 Vol. 37 (6): 19-26 [摘要] ( 549 ) [HTML 1KB] [PDF 1261KB] ( 647 )
27 赵玲,田增瑞,常焙筌
创业资源整合对公司创业的影响机制研究
以资源基础理论和创业理论为依据，研究手段导向型创业资源整合和目标导向型创业资源整合对公司创业的直接影响，并进一步探讨创新能力的中介作用和创业学习的调节作用。同时，结合结构方程模型（SEM）和模糊集定性比较分析（fsQCA），对256个开展公司创业活动的在位高技术企业样本数据进行分析，从而更有效地得出变量间统计关系和集合关系。研究发现：创业资源整合通过创新能力正向影响公司创业；创业学习正向调节创业资源整合与创新能力间的关系；通过模糊集定性比较分析得出3个引发高公司创业活动的前因条件组合构型。
2020 Vol. 37 (6): 27-36 [摘要] ( 470 ) [HTML 1KB] [PDF 1349KB] ( 495 )
科技管理创新
37 王金凤,蔡豪,冯立杰,岳俊举
外部环境不确定性、网络惯例与双元创新关系研究
基于河南省部分企业样本数据，实证考察了网络惯例不同构成对双元创新的影响，探讨了外部环境不确定性的不同情境特质对二者关系的调节作用。结果表明，网络惯例的不同维度具有差异化效能，即行为默契正向影响双元创新，而规范共识对双元创新呈倒U型影响。同时，环境动态性能够增强行为默契与双元创新的关系，而削弱规范共识与突破式创新的关系；环境丰富性对于网络惯例与双元创新关系的影响多不显著，只能增强行为默契对渐进式创新的促进作用。研究结论有助于企业依托宏观环境，有针对性地开发、部署网络惯例，以高效开展双元创新活动。
2020 Vol. 37 (6): 37-45 [摘要] ( 368 ) [HTML 1KB] [PDF 1306KB] ( 468 )
46 程建青,罗瑾琏,李树文,闫佳祺,钟竞
创业动机与主观幸福感：社会规范的调节作用
基于自我决定理论与目标设置理论，对2013年GEM数据库69个国家的16 976个创业者进行调查，探究创业动机（生存型动机与机会型动机）对创业者主观幸福感的影响机制，分析创业效能感的中介作用和社会规范的调节作用。结果显示：创业动机正向影响创业效能感，进而提升主观幸福感；社会规范负向调节创业动机对主观幸福感的影响。结论可为改善创业者幸福感，打造“双创”战略升级版提供理论参考和实践指导。
2020 Vol. 37 (6): 46-52 [摘要] ( 431 ) [HTML 1KB] [PDF 1236KB] ( 519 )
53 吴杨,徐秀丽,沈梦玲
“双一流”建设大学基础研究创新效率测量及投入产出结构合理性研究——基于“十一五”至“十三五”期间数据观测
从“十一五”到“十三五”初期，我国基础研究快速发展，投入和产出均大幅提升。运用以产出为导向的数据包络分析法，测量该时期我国“双一流”建设大学基础研究创新效率，观测13年间基础研究动态变化趋势，通过投影值分析“双一流”建设大学基础研究投入与产出结构的合理性，挖掘其创新效率存在的优势和薄弱环节，助力我国基础研究良性发展。研究结果显示：三个五年规划对“双一流”建设大学基础研究快速发展具有重要引导作用，“十二五”和“十三五”初期基础研究投入产出结构不合理的“双一流”建设大学数量比例较高，高端人才引进以及具有国际影响力的前沿性成果成为优化高水平大学基础研究投入与产出结构的关键要素。
2020 Vol. 37 (6): 53-60 [摘要] ( 388 ) [HTML 1KB] [PDF 2011KB] ( 446 )
61 李明星,苏佳璐,胡成,李泽宇,温明
产学研合作创新绩效影响因素元分析研究
为探寻中国产学研合作创新绩效影响因素，挖掘促进中国产学研深度融合的发力点,运用元分析方法，对中国国内与产学研合作创新绩效影响因素相关文献进行再分析，结果发现：①企业层面的企业规模、企业知识吸收能力、企业研发人员投入与企业研发经费投入，组织间层面的知识协同性、知识转移能力、信息沟通渠道及合作紧密度，政府层面的政策支持与经费支持，区域层面的法律法规完善性与经济发展水平均能够显著提升产学研合作创新绩效；②区位因素、数据类型分别对产学研合作创新绩效与企业规模、政府经费资助关系具有显著调节作用。
2020 Vol. 37 (6): 61-69 [摘要] ( 411 ) [HTML 1KB] [PDF 1218KB] ( 456 )
70 黄芬
财政资助的军民两用技术权义配置基础与规范分析
中华人民共和国《国防法》明确财政资金资助中用于国防目的的技术产权属于国家所有，这既与我国《科技进步法》的规定相左，也不利于军用技术转化。对于军民两用技术的专利权等知识产权，除涉及国家安全等利益外，应当归属于受资助者，这是基于产权激励理论，以促进两用技术转化应用、实现两用技术价值最大化的最优安排。同时，为了平衡公共利益，受资助者需要承担合理利用两用技术的义务，而合理利用的判定标准应当是两用技术产生了实际效用；为了平衡公共利益，国家在特定条件下享有介入权。对受资助完成的两用技术产生的收益，国家不适合参与分配。以上述理论基础为指导，检视我国有关权义配置的法律规范，发现存在一些不足，提出对策建议。
2020 Vol. 37 (6): 70-76 [摘要] ( 466 ) [HTML 1KB] [PDF 1162KB] ( 306 )
区域科学发展
77 郝新东,杨俊凯
东道国科技创新、制度质量与中国OFDI门槛效应分析——基于“一带一路”视角
“一带一路”应当成为科技合作之路和创新之路。以2003-2017年“一带一路”沿线50个东道国面板数据为基础构建门槛回归模型，以东道国制度质量为门槛变量考察东道国科技创新对中国直接投资的影响。研究表明：东道国政治稳定程度、施政有效性、规制质量、法治程度、贪腐控制和公民参政与问责6个制度质量指标均存在单一门槛，说明东道国制度质量对其科技创新及中国直接投资具有影响。但是，6个制度质量指标的回归系数各不相同，说明东道国制度质量各指标的相关影响也不尽相同，中国企业在投资决策时应具体分析。最后，“一带一路”沿线国家科技水平普遍不高，而其较低的制度质量更是制约了各国科技创新，中国企业在“一带一路”沿线国家直接投资时应注意防范“技术陷阱”。
2020 Vol. 37 (6): 77-83 [摘要] ( 482 ) [HTML 1KB] [PDF 1216KB] ( 423 )
84 曾婧婧,温永林,毕超
高校技术转移与企业技术转移对区域创新能力的差异性贡献——技术转移中心的调节作用
高校和企业作为技术转移的两大主体，在技术转移中扮演着重要角色。高校技术转移和企业技术转移对区域创新能力的影响如何？二者贡献度有何差异？以2010―2017年中国内地27个省级行政区面板数据为研究样本，采用动态面板系统GMM估计方法，对上述问题进行探索。研究发现，高校技术转移和企业技术转移显著促进区域创新能力提升；相较于高校，企业技术转移的区域创新绩效更高；技术转移中心在高校技术转移和企业技术转移对区域创新能力影响中起着重要调节作用，技术转移中心显著强化了高校技术转移和企业技术转移的区域创新绩效。结论不仅丰富了不同技术转移形式的区域创新绩效方面的研究，同时有助于明晰不同主体技术转移效果，为政府制定针对性帮扶政策提供参考。
2020 Vol. 37 (6): 84-91 [摘要] ( 583 ) [HTML 1KB] [PDF 1272KB] ( 486 )
产业技术进步
92 陈旭升,李云峰
制造业技术创新动态能力与高质量发展 ——基于创新引领视角
创新引领是我国高质量发展的重要方面，制造业技术创新可以形成具有带动作用的新动能。基于1995－2016年时间序列数据构建向量自回归模型，分析制造业技术创新动态能力与我国创新引领下高质量发展的关系，实证发现两者具有Granger因果关系并存在长期均衡。在此基础上，通过脉冲响应分析和方差分解明确不同因素的作用机理。
2020 Vol. 37 (6): 92-101 [摘要] ( 609 ) [HTML 1KB] [PDF 1538KB] ( 461 )
102 王希元
创新驱动产业结构升级的制度基础——基于门槛模型的实证研究
在经济发展动能依靠创新驱动产业结构升级的新阶段，制度基础是否为新动能提供了有效激励？基于2009—2016年中国内地省际数据，采用非线性面板门槛模型，实证研究市场化、政府创新扶持、技术市场发育、金融发展和知识产权保护等5个制度因素对创新驱动产业结构升级的影响。结果发现：①市场和政府对创新驱动产业升级的作用并不是非此即彼，加速市场化进程和加大政府创新扶持均会产生显著促进作用；②促进技术市场发育和加强知识产权保护对创新驱动产业结构升级有显著促进作用；③以贷款余额表示的金融发展并未对创新驱动产业结构升级产生显著性影响，表明存在金融错配，金融资本并未有效进入创新领域。
2020 Vol. 37 (6): 102-110 [摘要] ( 699 ) [HTML 1KB] [PDF 1502KB] ( 372 )
企业创新管理
111 刘云,杨东涛,赵李晶,安彦蓉,陈波
双元视角下市场导向平衡效应对高科技中小企业新产品绩效的影响
以往研究采用直接二分法探讨两类市场导向对企业绩效存在不同程度的影响。基于双元理论视角，首先，梳理市场导向研究演进脉络，界定市场导向平衡效应的含义，并从资源分配和创新风险角度阐述市场导向平衡效应对企业的影响；其次，构建市场导向影响企业新产品绩效的理论模型，实证考察先驱型市场导向和反应型市场导向平衡效应影响中小型高科技企业新产品绩效的内部机制。通过分析212家中小型高科技企业有效样本，得出以下结论：市场导向平衡效应对企业双元创新具有显著正向影响；双元创新对企业新产品绩效具有显著正向影响；双元创新在市场导向平衡效应与新产品绩效关系中起完全中介作用。
2020 Vol. 37 (6): 111-118 [摘要] ( 586 ) [HTML 1KB] [PDF 1201KB] ( 280 )
119 万赫,钟熙,彭秋萍
控股股东股权质押对企业创新方向的影响——股权制衡与企业可视性的调节作用
控股股东股权质押是中国资本市场中的一种普遍现象，虽然学者们围绕控股股东股权质押对企业创新的影响已经展开了诸多探讨，但鲜有研究关注控股股东股权质押与企业创新方向之间的逻辑关系。以中国2003-2017年A股上市公司为研究对象，从突破式创新和渐进式创新视角，探究控股股东股权质押与企业创新方向之间的逻辑关系，并进一步考察企业股权制衡和企业可视性在其间的调节作用。实证结果显示：控股股东股权质押会抑制企业突破式创新，但不会对企业渐进式创新产生显著影响；随着股权制衡不断增加，控股股东股权质押对企业突破式创新的抑制作用先增强、后削弱，即股权制衡在控股股东股权质押与企业突破式创新之间起着U型调节作用；企业可视性会削弱控股股东股权质押对企业突破式创新的抑制作用。结论有助于更加辩证地认识股权质押的创新后果，对促进企业创新和完善公司治理机制亦具有启示意义。
2020 Vol. 37 (6): 119-127 [摘要] ( 436 ) [HTML 1KB] [PDF 1204KB] ( 365 )
128 刘静岩,王玉,林莉
开放式创新社区中用户参与创新对企业社区创新绩效的影响——社会网络视角
互联网技术能够促进开放式创新社区发展，但部分社区未给予企业相应回报。基于社会网络视角，构建开放式创新社区下社会网络、用户参与创新与企业创新绩效关系模型，探讨社区网络内部各维度间的联系及其对用户创新参与行为的影响，以及用户创新参与行为对企业社区创新绩效的影响，并以小米MIUI社区为例进行实证分析。结果表明，开放式创新社区中社会网络三维度相互影响，关系维度对用户创新参与行为有促进作用，认知维度对行为深度具有正向影响，对行为广度具有消极影响。此外，行为深度对企业社区创新绩效有促进作用，但行为广度与企业社区创新绩效无关。
2020 Vol. 37 (6): 128-136 [摘要] ( 461 ) [HTML 1KB] [PDF 1478KB] ( 538 )
科技法制与政策
137 田珺,冉忠明
专利法修改与企业创新——来自上市公司的实证研究
法律制度完善可以通过不同途径推动我国经济高质量发展，相关法律制度变革可以提升财务风险较小的企业创新产出水平。利用2009年专利法修改实施这一难得的准自然实验，通过构造双重差分模型对法律修改与企业创新的因果关系进行实证检验。结果发现，拥有较低财务风险的企业，企业创新产出数量和质量均显著提升。进一步分析表明，此次法律修改对负债规模更小、偿债能力更强、盈利能力更强、股权集中度更高的企业而言，其企业创新提升作用更显著。同时，研究结论为《中华人民共和国专利法》的第四次修改提供了法律变革层面上的经验证据，为法律修改如何影响实体经济发展提供了有价值的研究思路。
2020 Vol. 37 (6): 137-146 [摘要] ( 436 ) [HTML 1KB] [PDF 1259KB] ( 389 )
147 冯涛,张美莎
营商环境、金融发展与企业技术创新
当前中国以建设创新型国家为发展目标，如何实现信贷资源配置向技术创新转移已成为当前我国经济发展亟待解决的重大问题。在对营商环境影响金融发展与企业技术创新进行理论分析的基础上，选取2007-2017年1 660家企业样本数据进行实证检验。结果表明，优化营商环境可以提升金融发展对创新项目的资本配置总量和效率，进而促进企业技术创新。同时，基于产权异质性的结果显示，上述结论对非国有企业更为显著。
2020 Vol. 37 (6): 147-153 [摘要] ( 620 ) [HTML 1KB] [PDF 1183KB] ( 476 )
综述
154 李峰,蒋惠敏
学术“近亲繁殖”概念、起因与影响：一个文献综述
从学术“近亲繁殖”的概念界定、产生原因和潜在影响3个方面，系统梳理和总结了学术“近亲繁殖”相关研究文献。研究发现，学术“近亲繁殖”受到高校招聘与教师应聘动机、高校特征、国家政策环境等因素影响。学术“近亲繁殖”对教师个体的学术产出、职业发展，以及高校与整个国家学术系统的发展均产生显著影响。但是，当前研究在界定学术“近亲繁殖”源头问题上缺乏共识，导致学术“近亲繁殖”对教师个体的利弊争论一直存在。鉴于此，对后续研究提出两点展望：一是从动态视角分析学术“近亲繁殖”现象；二是深入研究学术“近亲繁殖”现象背后的筛选机制。
2020 Vol. 37 (6): 154-160 [摘要] ( 552 ) [HTML 1KB] [PDF 1199KB] ( 373 )
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