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科技进步与对策
 
2020年 37卷 23期
刊出日期：2020-12-10
产业技术进步
军民融合创新
科技管理创新
企业创新管理
区域科学发展
科技人才培育
   
科技管理创新
1 吴航,陈劲
跨国并购整合中的协同与创新：整合动机与整合度的匹配
成功完成并购整合对于并购创新意图的实现至关重要，然而现有研究尚未揭示并购整合决策作用于创新绩效的内在机理。基于并购协同视角实证研究运营协同和财务协同两种整合动机对创新绩效的影响，同时检验整合程度、整合速度与整合动机的匹配效应。研究发现，运营协同、财务协同均对创新绩效具有正向影响，而并购整合动机也须与整合度相匹配。对致力于实现运营协同的并购企业，在整合过程中应采取深度整合、缓慢整合策略；对旨在实现财务协同的企业而言，在整合过程中应采取低程度整合、快速整合策略。研究结论对于跨国并购整合理论与实践具有启示意义。
2020 Vol. 37 (23): 1-8 [摘要] ( 659 ) [HTML 1KB] [PDF 1228KB] ( 495 )
9 刘景东,朱梦妍
惯例多元性：研发联盟何以提升治理绩效
网络组织内部结构优化与运行效率提升离不开惯例这一重要的知识资源，作为描述联盟组织行为方式的一般术语，联盟惯例表现为稳定的做事方式、标准化的作业程序和统一的行为准则等多种形式，并且在协调主体之间合作关系、增强组织内部稳定程度以及提升经验信息交流效率等方面发挥着重要作用。基于上海、南京和杭州地区261家企业调研数据，从惯例多元性视角出发，将联盟惯例解构为行动逻辑、内隐规范和交互共识，研究不同治理机制下联盟企业提升合作绩效的问题，同时揭示多元联盟惯例在研发联盟治理过程中的作用机理。研究结果表明：契约治理机制与研发联盟绩效之间存在倒U型关系，关系治理机制与研发联盟绩效之间存在正向关系；联盟惯例的3个维度对其调节效应不同，其中，行动逻辑和内隐规范对契约治理机制与联盟绩效之间的关系均有显著正向调节效应，而交互共识对契约治理机制与联盟绩效之间的关系有显著负向调节效应，同时，交互共识对关系治理机制与联盟绩效之间的关系有显著正向调节效应。
2020 Vol. 37 (23): 9-17 [摘要] ( 689 ) [HTML 1KB] [PDF 1286KB] ( 355 )
18 姚遂,陈卓淳
社会—技术系统可持续转型阻力及治理研究——基于利基保护空间思路
可持续转型研究是一个发展迅速的新领域,旨在解释社会-技术系统转型如何发生以及如何治理，其理论影响日益显著。然而，当前实践表明，以能源、交通为代表的系统转型进程依然相当缓慢，因此厘清转型进程中的阻力具有重要意义。归纳分析系统转型的基本要求以及转型动态过程和机制，从产业结构、基础设施、知识基础、市场和消费需求结构、公共政策与政治力量及社会认知6个方面分析社会-技术系统中现行非持续体制，对新的可持续技术利基发展和转型进程构成阻力。在现行技术体制稳定情况下，加速转型进程必须扶持技术利基成长，从防护、培育、赋能3个方面建立和强化利基保护空间功能,突破体制路径依赖。最后，从“谁治理、治理什么、如何治理”3个问题切入，提出在利基保护空间动态发展过程中，政策制定者需要以治理思维推进其战略管理。
2020 Vol. 37 (23): 18-26 [摘要] ( 511 ) [HTML 1KB] [PDF 1642KB] ( 450 )
27 姜安,黄惠丹,吴松彬
现阶段我国企业研发结构失衡的动因与破解策略——基于马克维茨投资组合模型的应用及实证检验
如何改善企业研发结构失衡是学界关注的热点问题。首次将马克维茨投资组合模型应用于不同风险研发投资中，从理论上揭示风险收益不平衡是影响企业研发结构失衡的关键因素。政府研发税式支持对风险较小的试验发展具有较强的减税效应，而对风险较大的基础研究减税效应不足。政府“一刀切”的研发税式支持政策抑制了企业研发结构优化。区域异质性分析结果表明，研发加计扣除政策有利于企业研发结构优化，而高新技术企业15%税率式优惠一定程度上加剧了企业研发结构失衡程度。政府在践行创新驱动经济高质量发展战略中，应根据研发支出风险大小，实施不同支持力度的研发财税扶持，间接提升风险较大的研发支出收益率，改变企业研发支出风险收益不匹配状况。
2020 Vol. 37 (23): 27-35 [摘要] ( 394 ) [HTML 1KB] [PDF 1738KB] ( 379 )
区域科学发展
36 刘锴,周雅慧,王嵩
城市科技创新效率与网络结构特征——对国家级创新型城市的实证分析
以2003—2017年中国75个创新型城市面板数据为样本，首先，运用SBM超效率模型测度各城市科技创新效率；其次，基于修正引力模型测度城市间创新联系强度，运用社会网络分析法，从人才流动、资本流动和制度学习3个方面对创新型城市的网络结构及演变特征进行测度和分析；最后，利用考虑城市地理位置的地理加权回归（GWR）模型分析网络结构特征对科技创新效率的影响机制。结果发现：①科研基础设施和人才流动中心度对城市科技创新效率提升具有促进作用，而制度学习中心度、人才教育和产业结构为负向影响；②随着时间推移，城市人才流动中心度对科技创新效率提升具有积极促进作用且趋于强化，资本流动中心度从具有微弱的积极作用趋向于在不同城市呈现出激励和阻碍两种效应，制度学习中心度的负面影响亦趋于强化；③各城市创新网络结构对科技创新效率的影响在测度期前期差别较小，而在后期呈现出越发显著的空间差异性。
2020 Vol. 37 (23): 36-45 [摘要] ( 458 ) [HTML 1KB] [PDF 3563KB] ( 374 )
46 刘敏,薛伟贤,何黎松
“一带一路”跨国技术溢出网络空间演化与路径识别——加权复杂网络分析视角
运用加权复杂网络分析法对“一带一路”跨国技术溢出网络的空间格局演化、板块间技术溢出机制及国家间主要技术溢出路径进行分析，结果发现：①网络技术溢出强度提升显著，但呈偏态分布，仅有少数国家存在技术溢出，多数国家扮演着技术吸收者的角色；②网络呈现“核心-边缘”结构，中国、韩国和俄罗斯发挥着“发动机”、“传导”和“桥梁”的功效；③由中国、韩国等5国构成的板块一是“一带一路”跨国技术溢出的核心阵地，由俄罗斯等11国构成的板块二接收来自板块一的技术溢出，并将技术溢出动能向其它板块传递，由其余114国构成的板块三作为净受益者，是技术溢出动能传递路径的最终环节；④技术溢出路径既有空间依赖也有新的路径创造。技术主要被核心国家和发达国家吸收转化，体现出固定区域技术溢出的自我强化和反势能技术流特点。新增路径主要指向欠发达国家，表明越来越多的欠发达国家与核心国家产生技术联系并从中受益。
2020 Vol. 37 (23): 46-53 [摘要] ( 420 ) [HTML 1KB] [PDF 2156KB] ( 456 )
54 彭永涛,侯彦超
区域创新能力提升条件组态路径研究——基于中国内地29个省市的QCA分析
以中国内地29个省、区、直辖市面板数据为研究样本，运用模糊集定性比较分析法，从创新基础、创新环境、产学研联系和国际技术溢出4个维度选取有代表性的8个变量，探究影响区域创新能力提升的条件组态和路径。结果发现，存在技术转化型路径、国外技术吸收型路径等4条关键路径；R&D人力投入、区域外技术购买是提升区域创新能力的必要且核心条件；在影响区域创新能力提升路径组态中某些条件具有可替代性。研究结论揭示了区域创新能力提升的内在机理，刻画的4条路径对不同地区区域创新能力提升具有一定借鉴意义。
2020 Vol. 37 (23): 54-62 [摘要] ( 1339 ) [HTML 1KB] [PDF 2695KB] ( 564 )
产业技术进步
63 雷玉桃,张淑雯,孙菁靖
环境规制对制造业绿色转型的影响机制及实证研究
制造业绿色转型是大势所趋，环境规制作为实现环境效益的重要手段，其如何影响制造业绿色转型值得探讨。在阐述环境规制对制造业绿色转型直接影响和间接影响机制的基础上，使用2005—2017年中国（内地）省级面板数据，采用基于EBM-GML模型计算得出的绿色全要素生产率衡量中国制造业绿色转型程度，进而建立固定效应面板模型检验异质性环境规制对制造业绿色转型的影响。结果表明：我国制造业绿色转型程度整体保持上升趋势，增长速度呈现出明显阶段性特征。环境规制对制造业绿色转型具有非线性影响，命令控制型环境规制和自愿参与型环境规制超过一定限度后能直接加快制造业绿色转型进程，市场激励型环境规制的直接影响则不显著；环境规制能够通过技术创新、外商直接投资、产业结构间接促进制造业绿色转型，产业集聚的影响则不显著；市场激励型环境规制能够通过间接效应影响制造业绿色转型。
2020 Vol. 37 (23): 63-70 [摘要] ( 682 ) [HTML 1KB] [PDF 1408KB] ( 671 )
71 邓峰,贾小琳
贸易开放、多渠道FDI与高技术产业绿色技术进步——基于中国省际数据的空间计量及VAR脉冲分析
在新经济增长理论框架的基础上，聚焦高技术产业绿色技术进步，基于2006—2018年中国（内地）省级面板数据，采用Super-SBM模型测度环境约束下中国高技术产业绿色技术进步，分解出纯技术效应部分和规模效应部分。基于空间杜宾模型进行实证检验，并构建VAR（向量自回归）模型探索其长期效果。结果表明：目前，我国高技术产业绿色技术进步主要由纯技术效应贡献；FDI资金和物力流入均通过提升规模效应促进本地高技术产业绿色技术进步，而在邻地则通过提升纯技术效应实现这一过程；FDI技术流入主要通过提高纯技术效应推动绿色技术进步；高质量人力资本和严格的环境规制均在本地显著促进高技术产业绿色技术进步，在邻地则无此效应。贸易开放本身能够显著促进本地高技术绿色技术进步，但与FDI资金和物力流入交互影响均抑制本地绿色技术进步，而与FDI技术流入交互作用在本地和邻地均对绿色技术进步具有显著促进作用。
2020 Vol. 37 (23): 71-80 [摘要] ( 544 ) [HTML 1KB] [PDF 1725KB] ( 469 )
企业创新管理
81 徐建新,张海迪,许强
机会窗口、复合式战略与后发企业追赶——基于大华股份的纵向案例研究
基于中国本土化理论——复合基础观，以浙江大华技术股份有限公司（以下简称大华）为例，结合后发企业追赶需要考虑的重要情境即机会窗口，分析后发企业在追赶过程中，如何合理、灵活地采取复合式战略回应机会窗口，并利用机会窗口带来的发展机遇，实现从初始追赶到超越追赶再到行业前沿的追赶历程。研究发现，同一行业内不同机会窗口之间环环相扣、相互影响，某一机会窗口的出现也会触发其它机会窗口出现，进而引致整个行业机会窗口涌现；基于复合基础观视角，后发企业追赶路径的演变过程为：最初以技术模仿式创新为导向实现边缘赶超，继而以市场把握和扩张为导向实现商业模式创新，然后以全面协同创新为导向实现系统竞争力提升；后发企业通过实施复合式战略回应机会窗口的开启，能够帮助其更好地把握住发展机遇，实现追赶；与追赶路径演变相关联，随着企业内部资源与能力的积累，战略回应机制也相应地呈现为“被动回应—主动回应—引领拓展”的演变过程。
2020 Vol. 37 (23): 81-90 [摘要] ( 493 ) [HTML 1KB] [PDF 2196KB] ( 472 )
91 赵莉,孙建鑫,张玲
社交媒体背景下顾客参与对中小企业创新绩效的影响——一个双调节模型
基于社交媒体视角，将顾客参与划分为信息提供、人际互动、用户创新3个维度，分别研究其对中小企业创新绩效的影响，以及企业社交媒体导向和社交媒体能力的调节作用。通过对208家中小企业实证研究发现，信息提供、人际互动、用户创新对中小企业创新绩效均存在显著正向影响；社交媒体导向在信息提供、用户创新与创新绩效的关系中存在正向调节作用，在人际互动与创新绩效的关系中存在倒“U”形调节作用；社交媒体能力在信息提供、人际互动、用户创新与创新绩效的关系中均存在正向调节作用。
2020 Vol. 37 (23): 91-99 [摘要] ( 794 ) [HTML 1KB] [PDF 1243KB] ( 670 )
100 刘兰剑,史盼
基于所有制性质的高技术企业创新能力差异及生成机理——源自省级面板数据的实证研究
构建基于改进突变级数法的评价模型，研究2009-2017年各省不同所有制高技术企业创新能力差异，采用ARCGIS软件进行可视化分析，运用全面FGLS回归模型探索不同所有制高技术企业创新能力差异生成机理。结果表明：①总体来看，内资企业与港澳台资和外资企业创新能力差距尚存；②省级层面不同所有制高技术企业创新能力呈现差异化状态，整体创新能力较强地区港澳台资和外资企业普遍强于内资企业，而其它地区则恰恰相反；③政府资助和引进高素质人才能够显著提升内资企业创新能力，加强产权保护、提高开放程度对内资、港澳台资和外资企业创新能力均具有积极作用。
2020 Vol. 37 (23): 100-107 [摘要] ( 471 ) [HTML 1KB] [PDF 1982KB] ( 341 )
108 尚洪涛,王士晓
创新补贴、企业技术产出与价值实现
基于创新价值链视角，以2010-2017年中国129家民营科技企业面板数据为样本，运用面板向量自回归模型（PVAR），动态分析和评价政府创新补贴对民营科技企业技术创新与价值实现两个阶段的激励效应。研究结果显示：第一，从短期激励效应看，政府补贴对技术创新产出的促进作用更显著，而从长期激励效应看，政府补贴对创新价值实现的方差贡献更大；第二，企业创新价值链不同阶段的产出对后续政府补贴配置均有积极正向反馈作用，但政府更关注企业技术创新产出；第三，前期技术创新对后期价值实现具有显著正向影响，但价值实现对新一轮创新活动的支持效果不显著。
2020 Vol. 37 (23): 108-114 [摘要] ( 591 ) [HTML 1KB] [PDF 1460KB] ( 357 )
军民融合创新
115 杜人淮,申月
国防工业军民融合发展国际化：路径与实现
国防工业军民融合发展国际化是发达国家国防工业发展的普遍做法。从已有研究成果看，学界尚未就国防工业军民融合发展国际化问题进行专门系统的研究。依据学界对国际化和军民融合发展的理解，界定国防工业军民融合发展国际化基本内涵，在此基础上将国防工业军民融合发展国际化基本路径区分为国防工业军民融合发展“引进来”和“走出去”，揭示军用民用产品跨国贸易、军民品跨国研制生产、军事民用领域跨国投资、军民领域跨国经济合作、军民标准运用跨国对接、军工民用企业跨国联盟等国防工业军民融合发展国际化实现形式的内涵机理。推进国防工业军民融合发展国际化，有助于更好地利用国内外军民两种资源优势、发挥国内外军民两个市场作用，从而加快国防工业军民融合深度发展,提高国防工业发展质量效应。
2020 Vol. 37 (23): 115-123 [摘要] ( 592 ) [HTML 1KB] [PDF 2027KB] ( 721 )
124 周洁,张建卫,宣星宇,李海红
双元视角下调节聚焦对国防研发人员创新行为的影响机制
调节聚焦作为个体实现目标的动机调节系统，对个体创新行为具有重要作用，是组织行为学领域关注的热点。基于调节聚焦等相关理论，从二维视角深入考察个体调节聚焦对其双元创新的过程机理与边界机制。对527名国防科技研发人员进行问卷调研分析，结果发现：①促进聚焦和防御聚焦均正向预测双元创新及其平衡性与互补性，促进聚焦的预测作用更强；②探索式失败学习和利用式失败学习同时中介上述关系；③正向组织差错管理氛围正向调节促进聚焦与双元创新及其互补性的关系，负向组织差错管理氛围正向调节防御聚焦与双元创新及其互补性的关系。
2020 Vol. 37 (23): 124-133 [摘要] ( 388 ) [HTML 1KB] [PDF 1562KB] ( 341 )
134 谢言,段君,韩晨,丁珮琪
军转民活动与军工企业成长：来自十大军工集团A股上市公司的证据
基于开放式创新理论，将军工企业军转民活动区分为内向型、外向型和耦合型3种模式，构建不同模式军转民活动影响军工企业成长及市场化进程情境作用的整合模型。选取2007-2019年十大军工集团旗下A股上市公司为样本进行实证研究，结果表明：①内向型军转民活动有利于军工企业成长，而外向型、耦合型军转民活动均对军工企业成长无显著直接影响；②考虑中国经济转型期的制度环境，市场化水平越高，内向型军转民活动对军工企业成长的促进作用越强，而只有在市场化水平较高情况下，外向型和耦合型军转民活动才有利于军工企业成长。研究结论有助于拓展军民融合理论研究，为军工企业有效开展军转民活动提供理论参考，也对政府加快推动市场化进程具有重要启示。
2020 Vol. 37 (23): 134-143 [摘要] ( 459 ) [HTML 1KB] [PDF 1456KB] ( 631 )
科技人才培育
144 余维新,熊文明
领导委派如何影响中层管理者内创业行为——积极追随力与多任务时间取向的调节作用
中层管理者作为战略性角色和操作性角色的结合体，其连接着内外部与上下级，是公司创业的重要力量。以20家企业201位中层管理者作为研究对象，对领导委派与中层管理者内创业行为关系进行研究。结果发现：领导委派对中层管理者内创业行为具有正向影响；积极追随力在领导委派与中层管理者内创业行为间起部分中介作用；中层管理者的多任务时间取向对领导委派影响中层管理者内创业行为的直接效应具有调节作用，对领导委派通过积极追随力影响中层管理者内创业行为的中介效应也具有调节作用。研究结论不仅有助于丰富内创业理论和追随理论，还可为激活中层管理者内创业行为提供重要实践启示。
2020 Vol. 37 (23): 144-151 [摘要] ( 493 ) [HTML 1KB] [PDF 1341KB] ( 598 )
152 姜秀娟,高玉峰,张胜平,梁亚琪
外部联系对研发人员探索式创新的影响——内部直接联系、外部合作网络多样性的调节效应
企业利用外部合作网络获取丰富的异质性资源，已成为促进探索式创新的重要途径，而研发人员作为企业创新活动主体，其合作网络的外部联系会影响个体探索式创新，进而影响企业整体探索式创新绩效。基于社会网络理论，在考虑内部直接联系和外部合作网络多样性调节效应的基础上，建立研发人员外部联系对探索式创新影响的概念模型，并提出研究假设。以我国电子信息制造业代表性企业华为公司与中兴公司为例，采用国家专利局授权的发明专利数据，利用负二项回归模型进行实证检验。研究结果表明：研发人员外部联系与其探索式创新呈显著倒U型关系；内部直接联系、外部合作网络成员多样性、外部合作网络知识多样性对二者的倒U型关系具有显著负向调节作用。
2020 Vol. 37 (23): 152-160 [摘要] ( 349 ) [HTML 1KB] [PDF 1318KB] ( 559 )
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