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科技进步与对策
 
2019年 36卷 24期
刊出日期：2019-12-25
产业技术进步
科技法制与政策
科技管理创新
企业创新管理
区域科学发展
人才与教育
   
科技管理创新
1 王雪原,李莹莹,武川
创新服务平台资源汇集机制设计
创新资源规模、特征、存储调用等资源汇集情况影响创新服务平台影响力及服务质量、方向与速度，因此，设计科学的资源汇集机制成为研究重点。基于平台不同阶段功能要求，明确重点资源吸纳对象，提出平台面向主动挖掘及宣传吸引两类资源吸纳方式。利用计算机五元组模型，确定资源信息类型与功能，据此从供求视角设计两阶段资源筛选机制。采集30多家创新服务平台资源存储关键词，运用词频统计软件，组织多次讨论，确定资源存储标签，提出利用PLSA模型与Jaccard系数相结合确定资源信息主题及主题与存储标签匹配归属方法。研究可为创新服务平台创新资源汇集提供理论与方法支撑，并为后续供求匹配研究奠定基础。
2019 Vol. 36 (24): 1-7 [摘要] ( 360 ) [HTML 1KB] [PDF 1181KB] ( 383 )
8 肖薇,罗瑾琏,李成彦,张辉华
共享经济中的嵌入理性：众包社区嵌入性对创意领地行为影响机制研究
如何实现知识、创意等资源共享是目前社会价值创新网络体系构建的瓶颈问题。尽管众包社区作为创意资源共享解决方案的有效性得到了学界广泛认可，但关于作为网络节点嵌入众包社区之中的创客个体如何参与共享经济的探讨较少。围绕创客如何参与众创的过程“黑箱”，从众包社区嵌入性视角出发，基于S（刺激）-O（有机体）-R（反应）研究范式，探索众包创客创意领地性分配行为产生机制，以诠释共享经济中的“嵌入理性”。结果显示：①众包社区嵌入性（结构嵌入、关系嵌入、认知嵌入）对心理所有权有负向作用；②心理所有权对创意领地行为有正向作用；③心理所有权在众包社区结构嵌入、认知嵌入对创意领地行为的影响中起完全中介作用，在关系嵌入对创意领地行为的影响中起部分中介作用。
2019 Vol. 36 (24): 8-17 [摘要] ( 443 ) [HTML 1KB] [PDF 1291KB] ( 443 )
18 任跃文
政府补贴有利于企业创新效率提升吗
选取我国2015-2017年沪深A股上市企业数据，在考察政府补贴对企业创新效率影响的基础上，构建面板门槛模型，探讨政府补贴对企业创新效率的门槛效应，并依据企业产权、所属行业和所在地区异质性进行分组检验。研究发现：①政府补贴对企业创新效率存在显著抑制作用；②政府补贴对企业创新效率的影响存在明显的双重门槛效应，且当政府补贴力度介于0~0.000 5之间时，补贴效果最优；③基于企业产权、所属行业和所在地区的异质性分组检验发现，政府补贴仍对企业创新效率存在抑制作用，但门槛效应差异较大。
2019 Vol. 36 (24): 18-26 [摘要] ( 593 ) [HTML 1KB] [PDF 1203KB] ( 420 )
27 姜超,兰宜生
中国及“一带一路”沿线主要国家进口贸易与创新研发关系研究
“一带一路”创新共同体建设过程中存在较强的行政化特征，创新合作以直接技术转移等援助型方式展开，那么,区域内进口贸易能否充实“一带一路”建设实质内容、转变合作方式、提高创新研发整体水平？研究发现，区域内国家创新研发水平是非对称的，拥有先进技术的国家对提高区域整体创新研发水平作出了贡献，扩大进口的贸易政策是国家创新研发的正向激励，但需要提供完善的风险保障机制；进口中间品、最终品提高了进口国创新研发强度，进口最终品缩小了两国之间创新研发差距，这有利于提高区域内创新研发整体水平；进口贸易可以通过要素禀赋结构调整效应、技术溢出效应、质量提升效应影响创新研发，其中技术溢出效应是主要途径。
2019 Vol. 36 (24): 27-36 [摘要] ( 358 ) [HTML 1KB] [PDF 1253KB] ( 299 )
区域科学发展
37 刘钒,邓明亮
国家高新区对外贸易、高新技术企业占比影响创新效率的实证研究
加快推进国家高新区发展，是提高创新竞争力、实现经济高质量发展的重要途径。运用超效率DEA模型测算2013-2017年国家高新区创新效率，利用面板数据模型考察对外贸易、高新技术企业发展与创新效率的相关关系及地区差异。研究表明：我国东部地区国家高新区创新效率相对较高，中部地区、西部地区、东北地区高新区创新效率差异明显；国家高新区对外贸易、高新技术企业占比对高新区创新效率提升具有显著正向促进作用，且存在显著正向时滞效应；国家高新区对外贸易、高新技术企业占比对国家高新区创新效率的影响存在地区差异。新时代全面提升国家高新区创新效率，应以高新技术企业为主体，以进一步扩大开放为路径，注重开放贸易、高新技术企业发展相关政策的阶段性与针对性调整。
2019 Vol. 36 (24): 37-44 [摘要] ( 441 ) [HTML 1KB] [PDF 1287KB] ( 325 )
45 殷群,李子文
创新溢出如何影响我国省际环境全要素生产率
基于2008-2017年省际面板数据，运用非径向、非角度的SBM—DDF模型和GML指数，测算了内地30个省市的环境全要素生产率，借助引力模型，对区域创新溢出进行了量化和空间网络结构分析，进一步搭建空间计量模型，实证分析了创新溢出对我国省际环境全要素生产率的影响。研究结果表明，环境全要素生产率存在显著的空间正相关性；创新溢出能够有效促进GTFP增长，技术进步为主要影响路径；技术市场化水平提升有助于GTFP增长；经济发展和对外开放水平仅对本区域GTFP起促进作用；人力资本水平和环境规制显著制约了GTFP发展；人力资本水平、对外开放水平、环境规制强度对技术效率改善存在显著负向影响。
2019 Vol. 36 (24): 45-54 [摘要] ( 600 ) [HTML 1KB] [PDF 1455KB] ( 462 )
55 韩鹏
科技金融、企业创新投入与产出耦合协调度及不协调来源
运用耦合协调模型对中国省域科技金融、企业创新投入与产出的耦合协调度进行测度，结果显示，除北京外的中国内地省域耦合协调度整体偏低。进一步运用DEA模型进行测度发现：初始创新投入系统中各要素无效率省域分布比较复杂，企业创新禀赋无效率均值最高；创新中间产出与投入系统中，发明专利与商标权产出有效率，但以此作为中间投入的无效率均值高、省域分布广；最终产出系统中，某些省域新产品销售收入产出不足和技术市场成交额产出不足情况比较突出。据此提出创新初始投入系统协调发展观、创新中间投入与产出质量观和创新最终产出知识产权盈利模式观，以改善创新投入与产出不协调的状况，助力企业转型升级。
2019 Vol. 36 (24): 55-62 [摘要] ( 499 ) [HTML 1KB] [PDF 1257KB] ( 358 )
产业技术进步
63 杜传忠,金华旺,金文翰
新一轮产业革命背景下突破性技术创新与中国产业转型升级
突破性技术创新是推动产业转型升级的重要驱动力，具有显著的技术颠覆性、非连续性和产业关联带动作用等特征。新一轮产业革命背景下，突破性技术创新不断涌现，为后发经济体实现产业赶超提供了机会窗口。通过对突破性技术创新内涵及特征进行理论溯源，提炼出突破性技术创新对产业转型升级的作用机理和路径；以人工智能技术应用为例，分析了突破性技术创新对我国三次产业升级的影响；提出了加快突破性技术创新发展、促进我国产业转型升级的对策思路，即强化基础性创新研究，加大对行业共性突破性技术创新的支持，发挥新一代信息技术、产业融合以及金融的作用。
2019 Vol. 36 (24): 63-69 [摘要] ( 500 ) [HTML 1KB] [PDF 1287KB] ( 616 )
70 胡绪华,陈默
制造业集聚与城市化协同驱动城市绿色全要素生产率提升研究
以2004—2017年中国内地261个城市数据为例，运用非线性门槛模型与动态空间效应分解模型，分别基于协调、非协调与空间溢出情境，对制造业集聚布局与城市化发展协同驱动绿色全要素生产率提升进行机制分析与实证检验。结果发现：虽然制造业集聚与城市化双轮驱动更能助推城市绿色全要素生产率提升，但当城市化水平超过0.424 1、制造业集聚度小于0.706 7或超过1.291 1时，非协调协同驱动下绿色全要素生产率激励机制便会失灵。全样本动态空间效应分解表明，短期内制造业集聚与城市化互动能够为整体地区间绿色全要素生产率提升创造机遇。但长期来看，地区间要素流动和重组将引致绿色先行城市制造业集聚与城市化协同稳态微妙失衡，从而导致期望的绿色全要素生产率增长路径中断。异质性城市动态空间效应分解表明，当前绿色极点仍集中在新一线、一线与二线城市，三线、四线与五线城市的绿色极化效应尚不显著，区域间绿色回流与溢出效应尚不明显。
2019 Vol. 36 (24): 70-79 [摘要] ( 494 ) [HTML 1KB] [PDF 1965KB] ( 339 )
企业创新管理
80 陶小龙,刘珊,陈劲,郑湛
企业转型升级与创新生态圈成长耦合机理
依靠创新驱动转型升级是企业在新时代发展的必然选择，企业转型升级往往伴随着创新生态圈成长，二者之间存在高度的耦合关系,但关于二者耦合关系的研究较为匮乏。通过对多个典型案例的扎根分析，研究发现，贸—工—技是资源条件受限型企业转型升级的理想路径。在此过程中，企业作为创新个体，通过对外合作创新、创新群落培育、企业资源整合、创新群落架构优化，使生产型、零件型、主导型和互补型4种异质性企业创新群落通过联动效应产生聚合化创新，在实现企业转型升级的同时形成稳定的创新生态圈。
2019 Vol. 36 (24): 80-89 [摘要] ( 615 ) [HTML 1KB] [PDF 2261KB] ( 316 )
90 周雪,李翔龙,孟晓娜
失败学习与商业模式创新
从机会资源一体化视角探索创业情境下失败学习促进商业模式创新的途径。基于创业机会理论和资源依赖理论，引入创业动态能力作为中介机制，构建失败学习影响商业模式创新的“认知-能力-绩效”理论模型。通过对派尼尔环保探索性案例和201份经历过创业失败的创业者问卷进行统计分析，得出以下结论：失败学习显著促进商业模式创新；创业动态能力在失败学习与商业模式创新关系间发挥部分中介作用；环境动态性未调节创业动态能力与商业模式创新的关系。
2019 Vol. 36 (24): 90-99 [摘要] ( 614 ) [HTML 1KB] [PDF 1305KB] ( 318 )
100 杨青,周绍妮
技术并购能够带来技术创新效应吗
选择2009—2017年我国A股高科技产业上市公司并购事件作为研究对象，考察技术并购能否给收购公司带来技术创新效应，以及收购公司成长潜力水平对技术并购与技术创新效应的调节作用，并进一步从两维度区分不同类型技术并购以检验其技术创新效应差异。结果发现：技术并购能够显著带来技术创新产出效应和技术创新促进效应；收购公司成长潜力越大，技术并购带来的技术创新效应越显著。此外，相对技术进入型并购，技术巩固型并购更能给收购公司带来显著技术创新效应，而国内技术并购与跨境技术并购带来的技术创新效应不存在显著差异。
2019 Vol. 36 (24): 100-108 [摘要] ( 348 ) [HTML 1KB] [PDF 1212KB] ( 353 )
109 戴万亮,路文玲,徐可,杨皎平
产业集群环境下企业网络权力、知识获取与技术创新
较高的网络权力意味着外部资源获取便利，但其是否有助于企业技术创新并未达成共识。基于社会网络理论，以知识获取为中介变量，以企业间信任关系和知识整合能力为调节变量，构建一个两阶段被调节的中介作用模型，以检验网络权力对技术创新的作用机制与边界条件。结果表明:①网络权力显著正向影响技术创新；②网络权力显著正向影响知识获取，知识获取则对技术创新产生倒U型影响，知识获取在网络权力影响技术创新关系中起部分中介作用；③企业间信任关系有助于企业通过网络权力获取外部知识，知识整合能力有助于企业将获取的外部知识转化为技术创新。对于管理者而言，可以从关系网络治理和内外兼修两个方面提升技术创新能力与绩效。
2019 Vol. 36 (24): 109-117 [摘要] ( 580 ) [HTML 1KB] [PDF 1314KB] ( 450 )
118 张钟元,李腾
非核心企业知识增长效应研究
将创新价值链(IVC)结构与非核心企业创新组织(IONE)结构组成企业创新双元结构，分析在两种不同结构组合下非核心企业的知识增长效应。通过建立系统动力学模型进行仿真模拟，研究发现：利用式学习中的9种模式均具有极值点，但并不支撑长期发展，其中，IVC结构越短则创新曲线梯度越大、IONE稳定性越高则曲线周期越短，5年以上并列式IONE结构的知识存量更多；探索式学习具有延时性，IVC结构对其影响较小，而IONE结构是影响知识增长的主要因素；长期来看，科学组合探索式学习和利用式学习关系，可实现非核心企业在知识存量上对核心企业的赶超。最后，基于结论，提出非核心企业创新发展建议。
2019 Vol. 36 (24): 118-127 [摘要] ( 499 ) [HTML 1KB] [PDF 2709KB] ( 310 )
科技法制与政策
128 孙瑜晨
专利反向支付协议反垄断规制探论：美国的经验及启示
在美国医药行业，一种由专利侵权诉讼的原告反方向对被告巨额支付以换取被告延迟或放弃进入市场的和解协议引发了广泛关注，此种被称为反向支付协议的特殊协议是专利链接制度的副产品。有别于第十一巡回法院对该协议适用专利范围测试和第六巡回法院适用本身违法原则的做法，美国最高法院选择适用经典合理原则展开分析，寄望通过对诸多因素的兼权熟计，降低错误成本。实际上，合理原则的局限性使得执两用中的推定违法原则成为解开反垄断规制之惑的最佳选择。作为知识产权强国和仿制药生产及消费大国，中国也具备滋生反向支付协议的制度和产业环境。中国制度语境下，应将该协议置于“禁止＋豁免”分析框架下，实现维护竞争秩序、激励创新等多元价值权衡。
2019 Vol. 36 (24): 128-135 [摘要] ( 626 ) [HTML 1KB] [PDF 1188KB] ( 297 )
136 何丽敏,刘海波,张亚峰
知识产权保护与经济水平对技术创新的作用机制研究
基于2012—2017年我国省级面板数据，将区域层面的工业企业创新过程划分为技术研发和技术成果转化两阶段，以地区规模以上工业企业为研究对象，采用混合OLS回归、固定效应模型和系统广义矩估计方法检验知识产权保护与经济水平对工业企业两阶段创新的作用。结果发现：①知识产权保护和经济水平对区域工业企业技术研发和技术成果转化两阶段均有显著促进作用；②在工业企业技术研发和技术成果转化两阶段均存在知识产权保护与经济水平的交互作用，这一交互作用削弱了两者对工业企业技术创新过程的促进作用；③知识产权保护、经济水平对工业企业技术研发阶段的影响强度大于技术成果转化阶段；④基于我国各地区当前经济水平，大部分区域仍须加强知识产权保护以进一步促进区域工业企业技术创新。
2019 Vol. 36 (24): 136-142 [摘要] ( 602 ) [HTML 1KB] [PDF 1250KB] ( 301 )
人才与教育
143 张振刚,户安涛,黄洁明
高管团队职能背景与企业创新绩效
依据高阶梯队理论、注意力基础观和资源基础观，通过引入“精力”层面的创新注意力和“资源”层面的研发投入两种创新投入，构建“高管特征-投入决策-创新绩效”研究框架，实证检验高管团队职能背景对企业创新绩效的影响及其作用机制。对我国沪深A股上市的398家技术密集型企业2013-2016年数据进行分析，研究结果显示，高管团队职能背景异质性不利于提升企业创新绩效，3种职能背景中只有“产出型”高管对创新绩效有正向影响，创新注意力和R&D 投入在高管团队职能背景对创新绩效的关系中起到双中介作用和交互作用。
2019 Vol. 36 (24): 143-152 [摘要] ( 671 ) [HTML 1KB] [PDF 1342KB] ( 422 )
153 李春玲,张西英,仇勇,陈琴
不同激励偏好下创新奖励对研发人员创新行为的影响
基于自我决定理论与特质激活理论整合观点，构建以激励偏好为调节变量、创新自我效能感为中介变量的研究框架，探讨创新奖励对创新行为的影响机制及边界条件。研究表明：创新奖励对创新行为有显著正向影响，创新自我效能感部分中介创新奖励对创新行为的影响；在创新奖励强情境中，内激励偏好、外激励偏好分别正向调节创新奖励对创新自我效能感的影响，且正向调节创新奖励通过创新自我效能感影响创新行为的中介作用。研究揭示了当研发人员普遍认为创新工作内在激励不足时，在不同激励偏好下创新奖励是如何影响创新行为的，并有助于完善创新奖励制度以促进研发人员创新行为。
2019 Vol. 36 (24): 153-160 [摘要] ( 520 ) [HTML 1KB] [PDF 1300KB] ( 316 )
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