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科技进步与对策
 
2023年 40卷 19期
刊出日期：2023-10-10
科技法制与政策
科技管理创新
企业创新管理
区域科学发展
综述
科技人才培育
   
科技管理创新
1 颜振军,吴欣彦,李静
技术创新外部效应与企业研发投入：理论分析及实证检验
创新的外部效应对企业研发投入有怎样的影响？现有分析普遍认为知识溢出即创新的正外部效应对企业研发投入具有单调抑制作用，然而大量实证研究表明二者关系是非单调的，对此尚缺乏系统的理论建构。鉴于此，构建关于企业研发投入的局部均衡模型，将创新的正负外部性纳入统一分析框架，研究两类创新外部效应对企业研发投入的非单调影响以及竞争均衡的稳定性和效率问题，并选取我国34个行业面板数据，对创新的外部效应与企业研发投入关系进行实证检验。研究发现：第一，若创新的净外部效应为正，当行业研发投入较低时，企业研发投入随正外部效应增强或负外部效应减弱而提高；与此相反，当行业研发投入较高时，企业研发投入随正外部效应增强或负外部效应减弱而降低。第二，若创新的净外部效应为负，则正外部效应和负外部效应分别对企业研发投入具有单调的促进与抑制作用。在竞争均衡的企业效率方面，研究结果表明：若创新的净外部效应为正，竞争均衡企业的研发投入低于社会最优水平；若创新的净外部效应为负，则竞争均衡企业的研发投入高于社会最优水平。
2023 Vol. 40 (19): 1-11 [摘要] ( 300 ) [HTML 1KB] [PDF 1472KB] ( 465 )
12 马翔,刘盛博,丁堃,张晓宇
知识产权服务对高校专利技术转移的影响机理——基于扎根理论的探索
现有研究多从高校内部组织机构视角探讨大学技术转移办公室、科技园模式对高校专利技术转移的影响，忽视了外部市场化运营知识产权服务机构对高校专利技术转移的重要作用。鉴于此，基于技术转移理论模型和知识活动系统全息性理论，运用程序化扎根理论研究法对24家组织机构的深度访谈数据进行逐级编码分析。研究发现：知识产权服务对高校专利技术转移的影响机理包括职业技能服务—专利质量—高校专利技术转移绩效、商业运营服务—关系质量—高校专利技术转移绩效、增值业务服务—转移素养—高校专利技术转移绩效3条影响路径和一项政策环境的调节作用，由此打开知识产权服务与高校专利技术转移作用关系的理论“黑箱”，对于促进知识产权服务业发展和高校专利技术转移具有重要指导意义。
2023 Vol. 40 (19): 12-21 [摘要] ( 177 ) [HTML 1KB] [PDF 1257KB] ( 280 )
22 杜欣
数字经济促进碳减排的机制与效应——基于绿色技术进步视角的经验考察
以数字经济运行的资源配置效应为切入点，从绿色技术进步视角阐释数字经济促进碳减排的理论机制，并结合中国省际与城市面板数据进行多维度实证检验。结果表明，数字经济发展对碳排放具有显著促降作用，该结论经过工具变量估计与稳健性检验后依然成立；数字经济存在跨界减排效应，不仅对空间关联地区的碳排放具有负向空间溢出效应，而且通过循环反馈机制降低本地区碳排放水平。机制检验表明，绿色技术创新能力和绿色全要素生产率表征的绿色技术进步表现出技术红利效应，是数字经济推动碳减排的重要途径；在要素市场发育调节下，优化禀赋结构和提高技术成果市场化水平能够显著强化数字经济的碳减排效应。异质性分析发现，数字经济对北方地区的碳减排作用显著强于南方地区，且其减排效应仅在城市群内部显著；仅加强数字基础设施建设并不能有效推动碳减排，数字产业化发展和生产生活数字化转型是促进碳排放持久下降的动力源泉。研究结论可为加速释放数字经济时代的碳减排潜力提供经验证据和政策启示。
2023 Vol. 40 (19): 22-32 [摘要] ( 315 ) [HTML 1KB] [PDF 1470KB] ( 604 )
33 张颖颖,王进富
机缘巧合实现：创业平台编配警觉性形成机理——组织间学习视角下的案例研究
在科技自立自强国家战略下，创业平台编配在促进关键核心技术商业化过程中发挥重要作用，但是目前面临高不确定性环境下创业平台编配创造机缘巧合失效进而导致孵化失败的问题，因而如何识别更适宜的编配方式成为关键。为此，引入认知视角下的警觉性理论，提出创业平台编配警觉性构念，并运用基于扎根理论的案例研究方法，从组织间学习视角探索创业平台编配警觉性形成机理。研究发现，创业平台编配警觉性形成主要经历搜寻、释义、判断和制度化4个阶段，这4个阶段之间构成有效衔接和前后支撑的内在关系。结论对于创业平台通过提升编配警觉性创造机缘巧合，实现创业企业与资源提供方之间的资源柔性匹配具有一定理论价值和实践启示。
2023 Vol. 40 (19): 33-43 [摘要] ( 137 ) [HTML 1KB] [PDF 1292KB] ( 479 )
区域科学发展
44 吕鲲,潘均柏,李北伟
知识产权保护、政府生态文明建设注意力与区域创新流——来自30个省域的证据
以城市流理论中的创新流为研究对象，采用熵值法分别对知识产权保护、政府生态文明建设注意力与区域创新流水平进行测度，同时，构建基于经济空间权重矩阵的空间计量模型和空间门槛模型，探究政府生态文明建设注意力约束下知识产权保护对区域创新流的影响机制。研究结果表明：①知识产权保护和地方政府生态文明建设注意力在整体上对区域创新流具有显著正向影响，过高的知识产权保护会扭曲区域创新流，呈现倒U型影响；②根据一般面板门槛模型估计结果，政府生态文明建设注意力会依次产生创新促进效应—创新抑制效应—量质齐升的约束效应，导致知识产权保护对区域创新流产生先促进—逐渐弱化—最后促进的影响效应；③根据空间门槛模型间接效应估计结果，当地方政府生态文明建设注意力水平较高时，能够缓解知识产权保护形成的空间极化效应。
2023 Vol. 40 (19): 44-54 [摘要] ( 139 ) [HTML 1KB] [PDF 1644KB] ( 411 )
55 郑威,江唐洋
政府创新偏好、制度环境与城市绿色创新
通过整理中国255个地级市面板数据，从制度环境视角探讨政府创新偏好对城市绿色创新的影响效应。基准检验显示，政府创新偏好与制度环境优化均促进城市绿色创新，制度环境优化会强化政府创新偏好对城市绿色创新的促进效应。门槛检验显示，政府创新偏好对城市绿色创新的促进效应存在基于制度环境的双门槛效应，随着制度环境不断优化，政府创新偏好的促进效应呈阶梯式提升态势。异质性分析表明，相较于欠发达城市与内陆城市，政府创新偏好对发达城市与沿海城市绿色创新的促进效应更显著。进一步检验发现，相比于策略性绿色创新，政府创新偏好和制度环境优化更有利于促进城市实质性绿色创新。
2023 Vol. 40 (19): 55-64 [摘要] ( 172 ) [HTML 1KB] [PDF 1258KB] ( 327 )
企业创新管理
65 严若森,袁婧
相对资源水平对连锁董事网络与企业创新投入关系的影响
引入网络结构熵，使用Matlab软件编程计算连锁董事网络企业节点结构嵌入性，以此度量连锁董事网络，并基于2010—2020年中国沪深两市A股上市企业样本，探讨相对资源水平对连锁董事网络与企业创新投入关系的影响。结果发现，随着相对资源水平提升，契合连锁董事网络与企业创新投入关系这一情境的理论基础逐渐从资源依赖理论转变为代理理论，企业资源利用率下降、代理成本上升，导致连锁董事网络对企业创新投入的消极影响增强。通过相对资源水平将代理理论和资源依赖理论整合至同一研究框架，对连锁董事网络与企业创新投入的关系进行更全面、更准确的描述，并为企业有针对性地选择连锁董事关系合作伙伴提供参考。
2023 Vol. 40 (19): 65-75 [摘要] ( 118 ) [HTML 1KB] [PDF 1261KB] ( 149 )
76 刘京,王梦波,康晓玲,张霞
创新导向型公共采购中供应商参与意愿的影响因素——动态能力视角
创新导向型公共采购（PPI）作为新兴的需求方创新政策工具，其实施效果很大程度上取决于作为创新主体的供应商参与意愿。基于动态能力分类框架和PPI微观机制，对影响供应商参与意愿的采购方因素进行系统识别，并基于问卷调查数据进行实证分析。结果表明：基于供应商识别能力视角的影响因素中，需求表达、信息披露、定标前互动对供应商参与意愿具有显著正向影响，国有企业偏好与大企业偏好则分别反向作用于非国有企业和中小企业参与意愿；基于供应商利用能力视角的影响因素中，采购方参与程度、与PPI有关的能力正向影响供应商参与意愿；基于供应商转型能力视角的影响因素中，采购方需求代表性正向影响供应商参与意愿。最后，结合PPI在我国应用情境提出相关对策。
2023 Vol. 40 (19): 76-85 [摘要] ( 138 ) [HTML 1KB] [PDF 1507KB] ( 293 )
86 林艳,周洁
数字化赋能视角下制造企业创新生态系统演化研究
从数字化赋能视角出发，以制造业领先企业海尔集团创新生态系统为例，基于事件系统理论对发展过程中与数字化赋能相关的关键事件进行梳理，从心理赋能、结构赋能、资源赋能3个维度，分析系统发展阶段的关键事件赋能行为与赋能结果，揭示数字化赋能视角下制造企业创新生态系统演化机理。结果表明：海尔集团创新生态系统演化经历了生态系统雏形、平台搭建、星际生态3个阶段，是从0到1再到N的演化过程，心理赋能、结构赋能及资源赋能在创新生态系统演化过程中分别扮演内生动力、前提条件、关键动因的角色；在系统演化不同阶段，数字化赋能行为存在差异，赋能结果也有所不同。
2023 Vol. 40 (19): 86-95 [摘要] ( 166 ) [HTML 1KB] [PDF 1386KB] ( 489 )
96 戴勇,张秋璇,朱桂龙
科学关联度与技术关联度如何影响医药公司创新绩效
基于创新能力结构视角，引入企业科学关联度和技术关联度指数，将142家上市医药制造企业划分为双元型组织、专业型组织和其它类型组织，并实证检验不同类型组织内科学关联度、技术关联度及其交互作用对创新绩效的影响。结果表明：在双元型和专业型组织内，企业—科学关联度、企业—技术关联度均对创新绩效具有显著正向影响；在双元型组织内，两类创新活动的交互作用对创新绩效具有显著正向影响；在专业型组织内，两类创新活动的交互作用对创新绩效具有显著负向影响。基于此，医药制造企业既可选择从专业型组织向双元型组织转型的演进路径，也可利用外部资源建构开放式创新体系，从而实现创新绩效提升。
2023 Vol. 40 (19): 96-105 [摘要] ( 160 ) [HTML 1KB] [PDF 1312KB] ( 175 )
科技法制与政策
106 王勉青,马冉
中国海外专利激励体系政策效能与优化调整——基于海外专利资助政策有效性与合规性分析框架
海外专利激励体系对提升中国知识产权国际影响力具有重要意义，使用省级海外专利资助政策、中国工业企业数据、国内外专利文献数据，探讨海外专利资助政策的有效性和合规性。研究发现：①海外专利授权资助对海外有效专利提升具有显著正向促进作用，而海外专利申请资助对海外有效专利的提升效应不稳健；②异质性分析结果表明，海外实用新型授权资助的激励效应优于发明专利，且海外专利授权资助在资本密集型和技术密集型产业发挥较为显著的激励作用；③基本专利质量和出口强度正向调节海外专利授权资助与海外有效专利间关系，且出口强度对海外专利授权资助与海外有效专利的调节作用依赖于基本专利质量；④现行海外专利资助政策的补贴专项性、透明度缺失、监管不到位等问题，存在违反SCM协定的风险。因此，政府应妥善把握海外专利激励与国际责任承担间的有机平衡，通过构建更加规范且高效的海外专利激励体系，持续助力知识产权国际竞争力提升。
2023 Vol. 40 (19): 106-117 [摘要] ( 88 ) [HTML 1KB] [PDF 1784KB] ( 383 )
118 张修凡,范德成
数字经济发展赋能我国低碳经济转型研究——基于国家级大数据综合试验区的分析
中国积极推进碳达峰与碳中和的“双碳”目标，推动数字经济发展并支持我国向低碳经济发展模式转型。基于2016年2月我国建设“国家级大数据综合试验区”这一事件进行准自然实验，分析数字经济发展赋能我国低碳经济转型的机理与路径。实证结果表明：数字经济发展显著提高我国资源配置与能源利用效率，激励产业结构升级，优化生态环境，从而促进我国向低碳经济发展模式转型。异质性分析结果表明，数字经济发展的赋能效果在经济欠发达、技术创新水平较低和绿色金融发展水平较高的地区更强，信息化水平和财政支持对低碳经济转型具有边际作用。最后，提出进一步发展数字经济的对策建议。
2023 Vol. 40 (19): 118-128 [摘要] ( 147 ) [HTML 1KB] [PDF 1245KB] ( 453 )
科技人才培育
129 梁林,李妍,刘兵
根深才能叶茂：逆境中创客团队韧性对创业成功的影响
在高不确定性和创业成功率低的情境下，创客团队大多面临从逆境中求生存的现实困境，能否成功抵御逆境事件冲击是其创业成功的关键。通过对21个创客团队应对逆境冲击的过程进行多案例分析，研究发现：①创客团队韧性是一种与外部逆境事件冲击相匹配的特殊能力，表现为吸收能力、整合能力、响应能力、调整能力和变革能力的动态组合；②创客团队韧性对创业成功具有正向影响。创客团队韧性这个“根”越深，越有可能实现创业成功（叶茂）；③对应创客团队发展的3个阶段，以生态学隐喻“生根→抽枝→叶茂”，作为创业成功递进阶段的衡量标志。提炼“逆境事件冲击（外变）→创客团队韧性形成（根深）→创业成功（叶茂）”理论框架，将创客作为创业前置阶段，解构逆境中创客团队韧性形成过程，并将其纳入创业成功考量范畴，为实现从创客到创业的蜕变提供新思路。另外，创业成功分阶段递进式发展逻辑既是对静态视角下创业成功测量的补充，也是探索创客团队在逆境中创业成功的新尝试。
2023 Vol. 40 (19): 129-139 [摘要] ( 103 ) [HTML 1KB] [PDF 2097KB] ( 311 )
140 郭金忠,李墨馨
高管母校科研成果转化能力、校友网络与企业创新影响研究
基于IncoPat平台检索得到的中国内地高校发明专利转让数据，以2011—2020年我国沪深A股上市的高新技术企业为样本，采用社交网络分析方法建立校友网络，分析高管母校科研成果转化能力、校友网络以及二者交互作用对企业创新的影响关系。研究发现：高管母校科研成果转化能力显著提升企业创新投入与产出；校友网络中心度对企业创新投入与产出水平具有显著促进作用；企业越处于校友网络中心位置，高管母校科研成果转化能力对企业创新投入与产出水平的提升作用越显著。然而，企业创新的母校纽带也可能产生“小圈子”效应，从而固化创新思维，表现为高管团队海外背景异质性在高管母校科研成果转化能力与企业创新之间存在正向调节作用，但当企业位于校友网络中心位置时，这一调节效应不显著。过度强调“母校意识”可能遮掩海外异质性知识资源对企业创新的促进作用，与开放、多元的创新精神背道而驰。
2023 Vol. 40 (19): 140-150 [摘要] ( 106 ) [HTML 1KB] [PDF 1238KB] ( 430 )
综述
151 郑烨,秦可馨,柴双霞
创新政策工具探索：起源、研究脉络与理论框架
创新政策工具作为政府推动国家及区域经济发展的重要手段，受到越来越多学者的关注，但当前研究缺乏对创新政策工具的系统梳理，也缺少整合性理论框架。对创新政策工具的起源、内涵与分类进行总结，以WOS收录的288篇英文文献和CNKI收录的239篇中文文献为样本，运用文献计量法和科学知识图谱，对国内外创新政策工具研究的热点主题、发展趋势、高共被引文献等进行深入挖掘和梳理，厘清创新政策工具发展脉络，并从创新政策工具选择的影响因素、作用机制、边界条件、效果评价4个方面构建理论分析框架。最后，总结现有研究不足，提出未来研究展望。
2023 Vol. 40 (19): 151-160 [摘要] ( 146 ) [HTML 1KB] [PDF 2416KB] ( 285 )
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