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科技进步与对策
 
2022年 39卷 7期
刊出日期：2022-04-10
产业技术进步
军民融合创新
科技管理创新
企业创新管理
区域科学发展
综述
科技人才培育
   
科技管理创新
1 董金阳,刘铁忠,张翔,董平
基础研究动态社团演化规律研究
从社团演化入手，构建基础研究动态社团演化分析框架，揭示基础研究科技人才队伍发展规律。首先，构建基础研究动态科研合作网络，运用派系过滤算法提取静态社团，基于社会分层理论与帕累托原则改进即时最优法，揭示关键学者在动态社团识别中的作用；其次，改进动态社团生命周期模型，增加稳定事件以更好地描述动态社团演化活跃度；再次，基于系统理论与竞合理论，从结构、演化和产出3个方面提取16个动态社团演化特征要素，并将其划分为规模与数量、产出与速度、竞合与活跃性、发展与延续性4部分，分析动态社团演化规律。基于以上研究，以集成电路领域为案例，比较中美前沿领域基础研究动态社团发展现状，并给出我国基础研究管理与人才培养的对策建议。
2022 Vol. 39 (7): 1-11 [摘要] ( 459 ) [HTML 1KB] [PDF 2219KB] ( 297 )
12 宋兆祥,司林波
国际科技悬赏的发展历程、实践模式与经验启示——对新世纪以来典型科技悬赏项目的多案例分析
科技悬赏在国际科技领域是一种为解决特定问题而向目标群体设置悬赏目标，并以现金或非现金奖励为主要要素，激励悬赏参与者进行创新直至达到预设目标的奖励模式，该模式与我国目前探索实践的“揭榜挂帅”制度在本质上具有一致性。欧美国家的科技悬赏制度自18世纪正式诞生以来，经历了独具特色的发展历程。特别是近20年来，科技悬赏项目在国际范围内的应用热度逐步提升，并完成了多个极具国际影响力的重大科技创新项目。通过对典型项目进行比较分析，依据科技悬赏项目基本构成要素的特点，可以把国际科技悬赏项目分为重视悬赏坐标设计的科技悬赏项目、探索项目充分授权的科技悬赏项目和尝试分级激励的科技悬赏项目3种模式。高效的引导效应、明确的设计原则与复合影响要素是不同模式国际科技悬赏项目的共同特点。借鉴国际科技悬赏的成功经验，我国“揭榜挂帅”制度设计应该高度关注精准设榜、综合激励与制度保障等环节的创新和完善。
2022 Vol. 39 (7): 12-22 [摘要] ( 545 ) [HTML 1KB] [PDF 2203KB] ( 321 )
23 吴正刚
知识产权、技术标准与平台生态系统竞争力研究
现代企业之间的竞争逐渐演化成商业生态系统之间的竞争，而平台生态系统是应用最为普遍的一种商业生态系统。平台生态系统竞争的本质在于创新，以创新为基础的知识产权和技术标准成为决定平台竞争力的关键要素。在界定知识产权和技术标准内涵的基础上，从设计方法视角阐述平台生态系统竞争力形成过程，揭示知识产权和技术标准对于平台生态系统竞争的影响，分析两者对平台生态系统的作用机理。研究表明，知识产权和技术标准是形成平台竞争力的源泉，影响平台网络外部性，其中知识产权是建立技术标准的基础，技术标准是推动知识产权创造的动力，二者之间的互动和演进构成平台生态系统外部竞争力。
2022 Vol. 39 (7): 23-32 [摘要] ( 526 ) [HTML 1KB] [PDF 1642KB] ( 437 )
区域科学发展
33 龚勤林,李源,邹冬寒
技术关联、技术转移对区域技术演化的影响——以成渝地区双城经济圈为例
技术演化是区域实现高质量发展的关键动力。基于1999-2019年成渝地区142个县（市区）、637个专利技术领域的面板数据，考察技术关联、技术转移对成渝地区技术演化的影响，并进一步讨论区域发展阶段和技术含量的异质性作用。研究发现，技术关联、技术转移对区域技术演化均存在促进作用，同时，技术关联在先发地区和低技术含量领域的作用更显著，而技术转移在后发地区和高技术含量领域的作用更显著。进一步研究发现，技术关联、技术转移对区域技术演化存在“倒U”型影响，邻近地区技术演化对本地具有溢出效应。基于上述研究结论，建议成渝地区同时发挥技术关联与技术转移的作用，在发达区域技术关联强的领域加大要素投入，鼓励技术落后区域进行技术引进，加强区域协作，破除研发要素流动壁垒。
2022 Vol. 39 (7): 33-43 [摘要] ( 411 ) [HTML 1KB] [PDF 2641KB] ( 217 )
44 庄旭东,王仁曾
市场化进程、数字化转型与区域创新能力——理论分析与经验证据
结合区域创新能力相关理论，探究市场化进程、数字化转型与区域创新能力的内在联系。研究发现，市场化进程能通过缓解创新主体的外部融资约束、激发创新主体内在创新动力，进而间接提升区域创新能力；市场化进程对区域创新能力的影响存在异质性，数字化程度较高地区的市场化进程对区域创新能力提升效果更显著。结论可为政府加速市场化改革与数字化转型、加快实施创新驱动发展战略提供经验证据及政策启示。
2022 Vol. 39 (7): 44-52 [摘要] ( 635 ) [HTML 1KB] [PDF 1301KB] ( 878 )
产业技术进步
53 吴友群,卢怀鑫,王立勇
数字化对制造业全球价值链竞争力的影响——来自中国制造业行业的经验证据
数字化是新时期提升制造业GVC竞争力的有效路径。系统梳理数字化影响制造业GVC竞争力的理论机制，并利用2000—2014年中国制造业面板数据进行实证检验。结果表明，制造业数字化通过成本效应、配置效应和协同效应促进GVC竞争力提升；样本考察期内，中国制造业GVC竞争力整体呈不断上升趋势，且基本稳定在前10行列，并以中低知识密集度行业竞争力最强；数字化整体上有利于GVC竞争力提升，分行业看，数字化对中低和中高知识密集度行业的GVC竞争力有显著促进作用；分投入来源看，国际数字化投入比国内数字化投入的促进效果更显著；分投入类型看，软件和信息技术服务业的促进效果最突出。结论可为制造企业制定数字化转型及GVC竞争力提升策略提供参考。
2022 Vol. 39 (7): 53-63 [摘要] ( 470 ) [HTML 1KB] [PDF 1570KB] ( 1326 )
64 张鹏,周恩毅,刘启雷
装备制造企业数字化转型水平测度——基于陕西省调研数据的实证研究
数字技术作为数字经济与实体经济的融合剂，通过大数据、人工智能、工业互联网等多种形式推动全球发展进入以数据驱动和智能化发展为特征的全新时期，并激发越来越多装备制造企业开启数字化转型升级道路。以装备制造企业数字化转型机制要素为主要内容，构建装备制造企业数字化转型水平测度评价指标体系，并以随机选取的28家陕西省规模以上装备制造企业调研数据为研究样本，采用熵权TOPSIS评价法和因子分析法对数字化转型水平进行测度。结果表明，陕西装备制造企业数字化转型整体水平不高，转型速度较慢。为此，从加大政府政策引导与资金投入力度、加强企业数字化转型基础设施建设、完善数字化转型人才引培体系以及促进产业链协同创新发展4个方面提出加快陕西装备制造企业数字化转型升级的建议。
2022 Vol. 39 (7): 64-72 [摘要] ( 468 ) [HTML 1KB] [PDF 1355KB] ( 667 )
企业创新管理
73 辛冲,张梅琪,吴怡雯
外部研发合作广度与新产品开发绩效：一个有调节的中介模型
基于企业外部合作伙伴分布广泛的特点，从外部研发合作广度的两个维度（市场广度和研究广度）出发，选取2010—2018年160家中国制造业上市企业数据，运用多元回归分析法探讨外部研发合作广度对企业新产品开发绩效的影响。结果表明，外部研发合作的市场广度和研究广度正向影响新产品开发绩效，其中，研究广度的作用更为显著；网络学习在外部研发合作广度对新产品开发绩效的影响机制中存在部分中介作用；知识库同质性正向调节外部研发合作广度与网络学习的关系。结论丰富了新产品开发绩效前因变量研究，对企业制定外部研发合作战略，提升新产品开发绩效具有重要管理启示。
2022 Vol. 39 (7): 73-81 [摘要] ( 319 ) [HTML 1KB] [PDF 1289KB] ( 458 )
82 周明生,哈凯,刁鹏
风险投资驱动企业“脱虚向实”了吗
近年来，企业金融化现象在学术界备受关注。国内外研究表明，风险投资对企业投资和企业创新均具有积极影响，那么风险投资能否影响企业金融投资行为？以2009—2019年沪深两市首次公开发行的A股上市公司为研究样本，实证分析风险投资对企业金融化的影响。结果表明：风险投资对企业金融化具有显著抑制作用，且这种抑制作用存在异质性。具体而言，风险投资对企业金融化的抑制效应主要体现在制造企业、盈利能力较弱企业、非国有企业以及东部区域企业中。同时，机构投资者持股比例越高，风险投资对企业金融化的抑制作用越强。机制分析结果表明，风险投资通过促进企业实体投资抑制企业金融化。进一步分析发现，风险投资能够缓解被投企业融资约束，而融资约束的改善并未促进企业金融化，而是促进企业创新。结论可丰富风险投资与企业金融化相关领域研究，证明风险投资能够驱动实体企业“脱虚向实”，对政府发展多层次资本市场，引导金融回归实体具有一定的参考价值。
2022 Vol. 39 (7): 82-92 [摘要] ( 234 ) [HTML 1KB] [PDF 1287KB] ( 256 )
93 乔朋华,谢红,张莹
双元创新对企业价值的影响：领导者调节焦点的调节作用
随着中国经济进入增长动力转换攻关期，双元创新成为中国企业高质量发展的重要抓手。基于双元创新理论和调节焦点理论，以2007—2018年香港交易所中资上市公司为样本，采用文本分析法构建领导者调节焦点与企业双元创新指标，实证分析双元创新对企业价值的影响，以及领导者调节焦点对二者关系的调节效应。结果发现：①企业探索式和利用式创新均对企业价值具有正向促进作用；②领导者促进焦点会削弱探索式和利用式创新对企业价值的正向影响；③领导者防御焦点可以强化探索式创新对企业价值的促进作用，但会弱化利用式创新对企业价值的促进作用。结论丰富了双元创新对企业价值影响的研究，可为提高领导效率，优化企业双元创新实施效果，进而驱动经济高质量发展提供经验证据和启示。
2022 Vol. 39 (7): 93-102 [摘要] ( 261 ) [HTML 1KB] [PDF 1466KB] ( 3105 )
103 周雪峰,韩永飞
“互联网+”战略、金融资产配置与企业创新投资——来自数字化企业的准自然实验
数字经济背景下，互联网对企业创新的作用日益凸显。数字化企业作为国家“互联网+”战略实施的“排头兵”，过度持有金融资产会对创新投资产生挤出效应，从而不利于国家创新能力提升和经济发展。互联网时代，能否通过“互联网+”战略促使数字化企业降低金融资产配置水平，从而促进创新投资成为亟待解决的问题。以2010—2020年沪深A股上市公司为样本，实证检验“互联网+”战略实施、数字化企业金融资产配置与创新投资三者间的互动关系。结果发现，“互联网+”战略能够通过降低数字化企业金融资产配置水平促进创新投资，即金融资产配置在“互联网+”战略与数字化企业创新投资间发挥部分中介效应。进一步将创新投资细分为探索式和利用式创新投资发现，“互联网+”战略能够促进数字化企业探索式创新投资，抑制利用式创新投资，同时金融资产配置在“互联网+”战略与探索式创新投资间难以发挥中介效应，但在“互联网+”战略与利用式创新投资间发挥遮掩效应；对企业金融资产配置的蓄水池动机和替代动机进行检验发现，“互联网+”战略能够削弱数字化企业的蓄水池动机，对替代动机无显著影响。结论能够为国家更好地发展互联网经济，合理配置数字化企业金融资产，优化创新投资提供经验借鉴和实证支持。
2022 Vol. 39 (7): 103-113 [摘要] ( 286 ) [HTML 1KB] [PDF 1367KB] ( 233 )
军民融合创新
114 曾力宁,黄朝峰
融资成本、金融可得性与军民科技协同创新——基于中关村与湖南省实践分析
探索金融支持军民科技协同创新的有效途径，使资金链与创新链、产业链、政策链发展要求相适应，对军民科技协同创新发展具有重要意义。目前，我国军民科技协同创新面临融资成本高、金融可得性低的双重约束，中关村、湖南两地军民科技协同创新的成功实践表明，破除军民科技协同创新融资约束的关键在于发挥市场配置资源的决定性作用以及更好地发挥政府主导作用。具体而言，在科技创新活跃和金融服务相对完善地区，应搭建金融中介服务平台，充分发挥各市场主体的主观能动性；在科技创新潜力大但金融服务相对薄弱地区，应加强“银-政”合作，充分发挥开发性金融服务机构及地方政府的主动性和创造性，推动军民科技协同创新。
2022 Vol. 39 (7): 114-122 [摘要] ( 297 ) [HTML 1KB] [PDF 2084KB] ( 315 )
123 刘樑,金瑞丰,宋加山
数字经济下三线军工企业数字化转型路径选择机制研究
数字经济给我国企业发展带来机遇和挑战，尤其对我国三线军工企业数字化转型具有重要理论意义和实践价值。以41家三线军工企业为研究对象，基于路径依赖和技术轨道等理论，运用模糊集定性比较分析方法（fsQCA），探讨企业产权属性、企业规模和创立年限等因素对我国三线军工企业数字化转型路径选择的复杂作用机制。结果表明：在前中后全产业转型路径中，企业规模是核心条件，企业产权性质为中央企业、良好创新环境以及高技术发展程度为不可或缺的条件；在数字化平台转型路径中，中低技术发展程度的小规模非中央企业若处于良好创新环境中则会选择数字化平台转型；在产品服务转型路径中，产权性质、企业规模和创新环境存在可替代性，中低技术发展程度的三线军工企业倾向于选择产品服务类转型路径。结论可为我国三线军工企业实现数字化战略转型提供理论支撑和实践指导。
2022 Vol. 39 (7): 123-131 [摘要] ( 362 ) [HTML 1KB] [PDF 1332KB] ( 700 )
科技人才培育
132 常涛,裴飞霞
团队地位差异性与团队创造力的倒U型关系：任务特征的调节作用
基于互动过程视角，构建团队地位差异性对团队创造力的倒U型影响模型，并通过106个团队455份有效调问卷进行实证检验。结果表明，团队地位差异性对团队创造力存在倒U型影响，在该影响过程中，任务复杂性、任务互依性的调节作用显著，影响二者倒U型关系的拐点位置。随着任务复杂性提高，团队地位差异性对团队创造力的倒U型曲线拐点向左移动，且拐点位置更高；同样地，随着任务互依性提高，二者的倒U型曲线拐点向左移动，且拐点位置更高。
2022 Vol. 39 (7): 132-141 [摘要] ( 319 ) [HTML 1KB] [PDF 1436KB] ( 367 )
142 李玲,陶厚永,宋浩
玩兴氛围、创造性过程投入对突破性创新行为的跨层次影响
创新是企业生存与发展的基础，玩兴有利于激发员工创新行为。立足于中国本土化情境，以心流理论为基础，基于44名团队主管及237名下属配对数据，探讨个体玩兴对员工突破性创新行为的作用机制和边界条件，检验创造性过程投入的中介作用以及玩兴氛围的跨层次调节作用。研究发现：个人玩兴对员工突破性创新行为有显著直接影响；创造性过程投入在个人玩兴与突破性创新行为之间起完全中介作用；玩兴氛围正向调节个人玩兴与创造性过程投入之间的关系，个人玩兴通过创造性过程投入对员工突破性创新行为的中介作用被玩兴氛围所调节。该研究结论对工作场所中的玩兴管理以及激发员工突破性创新行为具有一定借鉴意义。
2022 Vol. 39 (7): 142-149 [摘要] ( 351 ) [HTML 1KB] [PDF 1323KB] ( 281 )
综述
150 孙笑明,马钰,王雅兰,冯涛,郭欣
专利数据在创新管理研究中的应用综述与展望
大数据背景下，拓展研究者科研数据应用视野对于提高创新管理研究水平具有重要意义。围绕专利数据在创新管理研究中的应用，分别对专利数据分享平台、专利数据样本行业选择及时间跨度、专利数据清洗、专利数据合作网络、知识网络及引用网络、专利数据基本创新指标、专利数据创新绩效指标、专利数据处理分析模型及专利数据指标计算与分析平台进行综合评述，并从网络分析、创新指标挖掘与无形资产评估及案例研究3个方面提出专利数据未来应用方向，可为提高专利数据应用水平、研究创新管理问题提供理论和方法借鉴。
2022 Vol. 39 (7): 150-160 [摘要] ( 440 ) [HTML 1KB] [PDF 1277KB] ( 492 )
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