科研诚信外部规范视域：国家科技计划项目抽检的现实驱动与学理逻辑
刘胜利1,2 ,潘云涛1 ,赵筱媛1
（1.中国科学技术信息研究所 科学计量与评价研究中心，北京 100038；2.河南师范大学 科技与社会研究所，河南 新乡 453007）
The Realistic Drive and Academic Logic of the Sampling of National Science and Technology Program Projects: An External NormativePerspective of Scientific Research Integrity
Liu Shengli1,2 ,Pan Yuntao1 ,Zhao Xiaoyuan1
(1.Center for Scientific Metrology and Evaluation Research,Institute of Scientific and Technical Information of China, Beijing 100038, China;2.Library and Institute of Science, Technology and Society, Henan Normal University, Xinxiang 453007, China)
摘要 为促进科学内外对科研诚信外部规范相关制度的批判完善，基于科研诚信外部规范视域，考察了国家科技计划项目抽检制度化实践的现实驱动与学理逻辑。其现实驱动主要包括：①公共认知和科研组织模式演进背景下的全球科研诚信危机与科研诚信外部规范制度化趋势；②政府确保国家科技计划诚信、效率与本土效益的刚性需求；③过度依赖举报、舆论和社会道德奖惩系统的显著缺陷。其学理逻辑源自道德哲学、科学哲学、司法经济学、信息经济学和统计质量管理学：一是正视“科研建制”社会属性，完善道德自律的制度化规训；二是提升惩罚技术品质，实现基于规则型惩罚的威慑机制；三是缩短介入调查的委托—代理链条，提升科研诚信监督效率；四是引入“统计抽样+AQL”技术策略，建立整体层面的科研质量宏观控制机制。研究结论和论证框架有利于深化各方对国家科技计划项目抽检和科研诚信外部规范的经验认知，并为管理决策、知识传播和理论创新提供更简明、更有条理的分析框架与认知架构。
关键词 ：
科研诚信外部规范 ,
国家科技计划项目抽检 ,
科学制度化 ,
科研诚信建设 ,
科研体制改革
收稿日期: 2022-07-18
修回日期: 2022-09-28
基金资助: 科技部政策法规与监督司工作委托项目（201739026）；河南师范大学青年社会科学基金项目（XJ2019001401）
作者简介 : 刘胜利（1979—），男，河南信阳人，博士，中国科学技术信息研究所科学计量与评价研究中心博士后，河南师范大学科技与社会研究所特邀研究员、图书馆馆员，研究方向为科研诚信制度与战略、科研诚信风险评估与管理、科研造假监测与数据分析；潘云涛（1967—），女，北京人，中国科学技术信息研究所科学计量与评价研究中心主任、研究员、博士后合作导师，研究方向为科学计量与科技评价、科研诚信监测与体系建设、学术团体改革发展与创新管理等；赵筱媛（1978—），女，北京人，博士，中国科学技术信息研究所科学计量与评价研究中心研究员、博士后合作导师，研究方向为世界高层次科技人才发展战略等。本文通讯作者：潘云涛。
引用本文:
刘胜利,潘云涛,赵筱媛. 科研诚信外部规范视域：国家科技计划项目抽检的现实驱动与学理逻辑[J]. 科技进步与对策, 2023, 40(18): 101-108.
链接本文:
http://www.kjjb.org/CN/10.6049/kjjbydc.2022070063 或 http://www.kjjb.org/CN/Y2023/V40/I18/101
[1] 科技部.关于开展2021年度国家科技计划项目随机抽查工作的通知 [Z].国科办监〔2021〕125号,2021.
