开放科学(资源服务)标识码(OSID)：
Therefore, this study selects Sany Heavy Industry Group as a typical sample of intelligent manufacturing enterprises to explore how enterprises can use "digital and real" resources to integrate resource leverage and achieve breakthrough innovation driven ecological niche leaps in key technologies. Using a longitudinal case study method, it extracts the internal mechanisms and process laws to provide theoretical guidance and practical reference for enterprises to scientifically utilize the new quality production factors of intelligent physical resources formed by the integration of digital and physical resources, and build competitive advantages.
The results show that in the vertical complementary niche climbing stage, enterprises bridge physical resources through digital resources, generate diversified resource combinations, provide diversified technical solutions and research ideas for enterprises, and help enterprises promote upstream and downstream support for technological innovation in deep and segmented fields. In the stage of horizontal cross-border niche expansion, enterprises connect with other industry resources through digital platforms, reshape resource allocation relationships between different industries, change the relationships between original production factors, and form a cross-industry mixed resource allocation system. In the spiral upgrading stage of vertical and horizontal ecological niches, digital resources and physical resources are mapped to each other, evolving from simple digital concatenation to interactive symbiosis, and achieving a diversified iteration of technology, data and real integration resources in more scenarios; The deep technological innovation and horizontal cross-industry technological integration innovation of enterprises in their own fields complement each other, presenting a spiral and progressive upward trend, forming a multi industry, multi-dimensional, and integrated ecological advantage; thus achieving a three-dimensional upgrade of the ecological niche through vertical and horizontal interactive iterations.
In summary, this study integrates technology innovation theory, niche theory, and resource-based theory to analyze the dynamic evolution process of intelligent manufacturing enterprises, leveraging the integration of digital and real resources to promote key technology innovation and drive ecological niche leaps. Then, on the basis of the analysis of the three-stage dynamic leap path of "vertical niche climb, horizontal niche expansion, and vertical and horizontal niche spiral upgrade", it clarifies the differential mechanisms of multi-dimensional interaction between digital and real integration and key technology innovation in different stages and dimensions.Thirdly, in the vertical case analysis process, it utilizes the coding method of key events to not only extract the mechanism of the three ecological niche leaps within each stage, but also analyze the process mechanism between stages. This study identifies causal relationships among key events and finds that during the transition from vertical niche to horizontal niche expansion, enterprises mainly embed complementary niches from a single industry into a central niche. The analysis of the transformation mechanisms in different stages further advances the theoretical understanding of the evolution mechanism of enterprise ecological niche leap, and responds to the case study's emphasis on the process changes among stages by scholars such as Shi Xuanya.
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近年来,国际技术竞争日益激烈。随着数字技术升级、产业生态场景重塑,企业技术资源生态位竞争规则不断发生变化。对此,业界与学界一致认为,“谁能掌握关键核心技术,便占据了核心生态位、成为掌握话语权的领军者”。尽管我国以华为、美的、三一重工等为代表的先进企业迅速挤进国际智能制造行业领跑者名单[1],但仍存在生态位重叠、竞争排斥、内卷消耗等问题。为了实现生态位跃升并保持持续竞争优势,企业不仅需要掌握核心技术,更为重要的是自主实现关键核心技术突破式创新,开辟全新的生态位赛道[2]。同时,借助数字孪生技术、大数据建模技术将实体资源与数字资源进行集成和整合,企业能够制定更为灵活的实体资源配置方案,进而拓宽技术研发与创新思路[3],激发突破式创新灵感,从而实现生态位跃升[4]。因此,企业如何撬动数实资源融合的要素杠杆,实现生态位突围跃升成为亟需解答的现实问题。
已有研究主要从技术、市场和能力3个视角进行探索。其中,基于技术视角的研究主要探讨数字无限连接情境下企业如何通过加速知识传播与重组开展关键核心技术突破式创新,以占据技术优势,从而实现关键生态位提升[5];基于市场视角的研究强调企业需要适应数字市场环境变化、灵活匹配用户需求,通过积累资金资源以及获取用户数据与信息支撑核心技术突破,进而迅速扩张市场份额以提升生态位[6];基于能力视角的研究主要探讨数字技术赋能,关注以人机协作式数字化动态能力升级作为关键核心技术突破式创新与生态位提升的重要路径[7]。上述研究为理解企业通过关键核心技术创新提升生态位奠定了基础,但仍存在以下不足:第一,资源属性方面,现有研究对数实资源融合的关注不足。实际上,数实资源融合改变了传统资源要素内部结构与外部编排方式,颠覆了传统技术创新过程中资源配置逻辑,进一步改变了技术跃升轨道[8-9]。第二,技术创新方面,尽管既有研究探讨了资源与技术创新之间的关联,也关注到技术创新与生态位跃升的理论关联[10-11],但未将“资源(杠杆)—技术(突破)—生态位(跃升)”整合起来研究。实际上,资源是技术升级的基础,而技术升级的根本目标是实现生态位跃升,片面、离散化的研究难以全景式解析与理解整个过程。第三,动态过程方面,数字资源瞬息万变、技术研发日新月异,企业生态位处于动态变化中[12-13]。既有相关文献采用纵向案例、仿真演化等方法探索演化规律[14],但大多考虑单一因素的线性链式作用,基于多因素组态视角考察前置因素相互作用对企业生态位跃升联合驱动机制的研究鲜见。构型理论强调,前置因素存在交互迭代关系,并且技术创新与资源更迭相辅相成、相互支撑,共同对企业生态位跃升产生影响。因此,有必要引入“资源—技术”交互视角,探讨企业生态位跃升动态演化机理。
基于上述现实问题与研究缺口,本文选取三一重工集团作为典型智能制造企业样本,重点解答以下问题:企业如何通过融合数字资源与实体资源实现关键核心技术突破式创新,进而驱动生态位跃升?本文采用纵向单案例研究方法,揭示其内在机制与过程规律,以期为企业实现关键核心技术突破式创新,进而提升生态地位、获得竞争优势提供理论参考与实践启示。
生态位跃升是指企业通过建立技术或资源壁垒优势,在一定范围内实现影响力、主导权升级的过程。在技术创新与战略管理研究领域,针对企业生态位变迁问题,相关研究主要从内生驱动与外生借力两个视角展开。关注内生驱动的研究认为,处于较低生态位的后发企业与处于较高生态位的领先企业间差距主要受企业自身动态能力、知识学习能力、组织治理能力、技术创新水平以及市场服务等因素的影响[15],自身能力越强的企业越能提升生态位。关注外生因素的研究认为,企业生态位主要受到外部宏观环境(如区域制度环境、创新生态环境)[15-16]、中观网络环境(如产业联盟网络、竞合互动网络)[17]的影响。通过有效识别环境中的潜在机会并提升市场认知水平[6,15],充分借助外力杠杆,企业可以更快实现生态位跃升。
本文认为,何种因素在生态位跃升机制中发挥最关键的驱动作用,取决于特定外部环境以及特定内生技术动力类型。相较于一般技术创新,关键核心技术创新具有复杂程度高、价值独占性强、战略影响大等特征[11, 18]。相比于渐进式技术创新,企业通过关键核心技术突破式创新能够建立技术壁垒,快速实现生态位跃升,并且在短期内难以被替代[17-18]。同时,随着人工智能、云计算、大数据等技术兴起[19-20],传统粗放型加工生产情境逐渐被取代,智能制造情境强调数字资源与实体资源融合,企业利用万物互联技术不断拓展多元化资源获取渠道,进而与更多创新主体实现联动合作、共享资源[21]。可见,智能制造情境下,影响企业生态位跃升的内外部因素不再相互隔离,而是在数实资源融合情景下相互作用[22]。因此,有必要针对特定情境与特定类型技术路径作进一步分析。
数实资源融合是指将数字组件集成到物理产品中,由此形成智能化实体资源[23-24]。它能够为智能制造企业研发新产品与创造新服务提供智能技术解决方案,进而为企业实现关键核心技术突破提供资源保障[25]。现有研究主要探究了数字与实体交融形成的新兴资源对技术创新合作模式[23]、创新能力[26]和技术创新成果转化[27]的影响。其中,创新合作模式研究认为,数实资源融合能够促进行业价值链条上下游主体交互连接,有助于企业获得更多外部资源获取渠道[28],并改变组织形式或合作治理结构,使组织间实体资源调用更加灵活,进而重构合作模式机制[29]。基于创新能力视角的研究认为,数实资源融合有助于企业强化资源捕获、控制和调配能力,进而与外部多元化创新主体实现协作创新[30]。技术创新成果转化研究认为,数实资源融合能够突破传统基于固定边界的物理产品间资源转化与流通机制,打乱以往自上而下的技术转化惯序。由此,技术与市场资源能够动态灵活地交互反馈,实现定制化技术研发与成果应用[31-32]。
上述研究为打开数字赋能资源变革与技术创新之间的“黑箱”提供了丰富的理论见解,但存在以下不足:一方面,数实资源融合并不等价于传统静态物质资源,而是在数字动态交互情景下呈现出实体资源多样化组合形态,表现为一种动态柔性资源[33]。由此,借助数字技术,企业通过对不同实体资源进行组合与调配形成多元化技术突破路径,而技术创新又会产生数据反馈,进而生成新的数据要素,促进新的数实资源融合[34]。但既有研究对数实资源融合与技术创新之间的交互反馈动态机制缺乏关注。另一方面,既有研究发现数实资源融合与技术创新有利于企业构建竞争优势,但对其如何影响企业生态位变更的理论认知尚未明确[32],更未对多阶段中生态位变轨环节进行深入探究。因此,本文将数实(资源)—互补(技术)—生态位(跃升)纳入研究框架,考察“数实(资源)—互补(技术)”驱动企业生态位跃升的作用机制与动态过程。
在关键核心技术突破式创新过程中,智能制造企业有效利用数实资源融合形成的要素杠杆,实现生态位跃升。其中,不同阶段企业数实资源融合方式、资源形态各异。此外,在不同阶段企业所处生态位不同,其战略目标不同,利用数实资源推进关键核心技术创新以及生态位跃升的策略与路径也不同。案例研究方法不仅能够细致描述这一过程,挖掘背后的规律和理论逻辑[35],而且可以通过挖掘质性材料丰富构念理论内涵、揭示构念间交互关系与动态作用机制,适用于探讨动态情境下“How”的问题。此外,纵向单案例研究方法能够解释时间序列中关键事件间的相互联系,并对事件前因后果进行记录,揭示随时间变化的动态演化过程。因此,本文采用纵向单案例研究方法探讨企业通过数实资源融合开展关键核心技术创新,进而实现生态位跃升的全过程并构建理论模型。
本文选取三一重工股份有限公司(以下简称“三一重工”)作为案例研究对象,遵循理论抽样原则。一方面,案例企业需要具备典型性。三一重工采用数控自动化技术嵌入机械生产流水线,实现自动校准、实时数据采集,为后台技术研发与产品关键技术改进提供支持,是我国典型的“数字灯塔”智能制造企业。另一方面,案例企业需要具备情境匹配性。成立初期,由于缺乏工程机械核心技术,专注开拓国内中低端市场,在国际市场上的知名度不高,难以占据重型工程机械制造行业核心生态位。因此,三一重工开始数字化智能化转型,不断加大核心技术投入,通过十多年的技术投入实现产品自主研发,成为当今机械制造领域智能制造领军企业,与本文研究问题相契合。
本文采用多源数据“三角验证”规范性方法,从多个方面获取案例数据,包括一手数据和二手数据(见表1)。其中,一手数据主要包括三一重工集团中高层管理人员、专业技术人员(涉及涡轮液压、扭转机械等核心技术研发)访谈数据以及参与式观察笔记;二手数据主要收集与研究主题相关的企业历史文档资料、官方新闻报道、企业高管公开讲话等材料。具体数据收集步骤如下:
表1 数据来源
Table 1 Data sources
数据类型数据来源 内容一手资料半结构化访谈副总裁梳理公司成立背景、发展脉络、战略方向等总经理厘清公司战略定位、发展策略等研发部门总监关注公司关键核心技术创新方向、数字与实体融合的资源结构变化特征等发展规划主管了解企业在机械制造行业的生态战略定位与发展规划战略主管及关键核心项目的研发人员掌握企业内部引入数实先进资源、进行关键技术创新的战略部署情况以及在外部与其它企业生态位竞争状况二手资料自行收集、整理媒体新闻报道、企业非涉密的历史文档材料等补充、印证管理者相关的访谈信息,与一手资料形成三角交叉验证
(1)基于官方公开资料,初步梳理出案例企业利用数实资源融合进行关键核心技术突破式创新,进而实现生态位跃升的关键事件发展路径与各阶段行动特征,拟定调研提纲。
(2)开展长期实地调研和半结构化访谈。2021年8月至2024年2月期间,研究团队成员联系相关人员进行多次线上与线下深度访谈,对三一重工发展过程中涉及研究主题的重大事件等进行系统性收集与整理,提炼其中的关键事件因果关系。
(3)数据核对与检验。本文对不同来源数据进行交叉验证,针对可能存在记录偏差或遗漏的关键信息,进行补充访谈和信息确认,并基于理论文献对现实数据进行验证。
借鉴现有案例研究成果[24,35],本文数据编码与分析步骤如下:
(1)数据筛选阶段,识别主要构念、关键过程和重要逻辑,形成构念编码表,再将研究团队人员分为3个小组,参照编码表对数据进行编码,具体分工情况见表2。
表2 数据分析与编码
Table 2 Data analysis and coding
团队成员分工工作目标具体步骤第一组:访谈录音数据编码访谈录音整理、转换文字、清洗编码整理访谈数据,背靠背编码数据第二组:文本质性数据编码对文本素材进行归类与整理编码文本抽离编码结果特征第三组:现场观察笔记编码对现场观察的日志笔记进行整理,对照核心构念含义进行编码对照核心构念数据进行验证
(2)数据归类阶段,为确保结果的准确性,一是进行组内讨论,内容主要包括编码结果是否符合三一重工发展过程中数实资源融合及其编排方式的实际情况、关键核心技术突破式创新生态位跃升前特征、编码结果是否为不同阶段表征、编码结果是否为关键核心技术突破式创新生态位跃升后特征,对其中不符合的数据进行修正。二是进行组间讨论,研究团队成员如果对编码结果有不一致意见,则征求第三方人员的意见,部分编码示例见图1。
图1 部分编码示例
Fig. 2 Partial coding examples
(3)模型构建与验证阶段,在数据归类的基础上,进行“数据→关系→框架”迭代,通过大量数据验证研究结果并构建理论模型。
为了解释企业生态位跃升阶段性特征,结合访谈对象对企业生态竞争优势的描述,本文以标志性典型事件的转折变化为节点,将生态位跃升过程划分为生态位纵向提升、生态位横向扩张以及生态位纵横向螺旋迭代升级3个阶段。
(1)第一阶段:企业利用数字与实体资源桥接,针对上下游互补性技术节点开展关键技术创新,在自身行业赛道中由互补生态位向中枢生态位跃升。因此,将此阶段命名为生态位纵向攀升阶段。案例表现如下:将数字技术嵌入于实体设备中,对液压机械装备与数控机床进行智能化改造,提高机械装备智能技术研发效率,攻克液压数字元器件生产与工艺关键技术难点,占领工程机械行业技术领先地位,从而实现生态位跃升。
(2)第二阶段:企业进一步推进数字资源与实体资源交互融合,利用数字信息技术将静态实体资源串联起来,获取实体物质生产、加工、流通与使用等各环节数据并进行数据集成与仿真,构建智能化实体资源配置体系。借此,企业通过与其他行业主体进行资源互补及整合提升影响力,从而实现中枢生态位扩张。因此,将此阶段命名为生态位横向扩张阶段。案例表现如下:将自身智能机械技术推广应用到其它行业以实现换道超车,与中国电信、SAP、IBM等公司开展战略合作,共同推出无人压路机、混凝土搅动等智能数控机械产品,成为影响多个行业的工程机械领先企业。
(3)第三阶段:企业在纵向技术领域进行深入探索,将纵向技术向其它行业扩展,进而促进横向技术创新与纵向技术创新相互带动、相辅相成。借此,企业促进纵向专业技术生态位与横向跨行业技术生态位相互支撑、迭代升级。因此,将此阶段命名为生态位螺旋迭代升级阶段。案例表现如下:三一重工深入研究工程机械产品,自主研发大功率6WG1液压发动机与水泥泵车技术,并结合消防需求研发JP65特种消防车、举高喷射消防车。此外,三一重工与沃尔沃合作,共同研发生产FMX五轴皮卡工程车、核生化材料运输车等产品,通过纵向技术升级与横向技术拓展支撑企业生态位“立体式、全方位”升级,关键事件及阶段划分如图2所示。
图2 关键事件及阶段划分
Fig. 2 Key events and phases
3.1.1 数实资源融合桥接纵向互补技术创新
数实资源融合促成多元化资源桥接,以带动互补技术创新是指企业采用数字技术、数据要素等数字化手段,以数字平台为纽带,对上下游各生产环节的实体资源进行串联,为复杂工艺技术颠覆式创新提供多元化解决方案。
(1)数实资源融合形成资源桥接,进而带动互补技术创新。三一重工在进入机械加工行业的初始阶段,并未掌握重工发动机研发生产核心技术。实际上,掌握核心技术,需要为机械业领军企业提供优质零部件互补技术,进而建立合作联系。为此,三一重工利用数实融合新质资源赋能发动机核心技术突破的互补配套技术,采用“通用平台+产业生态”模式,将行业龙头企业、产业链创新企业等生态伙伴的行业经验与应用场景相结合,打造20多个产业链平台,合力推动供应链、产业链现代化升级。
(2)通过数实资源融合形成资源集成,进而支撑配套技术创新。积极推进“以客户为中心”的营销服务体系变革,采取线上营销方式,依托线上平台搭建“云端+终端”智能服务体系,收集不同客户需求信息,构建全球范围内工程设备个性化定制平台。在与帕尔菲格合作过程中,自主研发和生产符合中国市场需求的随车折臂起重机,主要对起重机技术、尾部起降机和高空作业机械手臂起重机技术进行重点学习,开发适用于我国地形地貌的工程场景起重机产品。
3.1.2 互补生态位跃升至中枢生态位
互补生态位跃升至中枢生态位是指企业由复杂产品体系中的互补技术供应者,升级成为掌握核心架构技术的主导者。案例显示,作为“数字化转型新基座”,三一重工构建树根互联平台,培育三大核心通用能力,主要包括多种类工业设备大规模连接能力、多源工业大数据和AI分析能力、多样化工业应用开发和协同能力,通过不断提升企业运营能力实现国际化发展。正如受访者所说,“建成18号智慧厂房,通过工业互联网相关技术研发和大规模应用,厂房实现了高度柔性生产,离散型制造流水化装配,产值相比于上一年大幅提高24%”。该阶段部分证据援引如表3所示。
表3 生态位纵向攀升阶段的部分证据援引
Table 3 Partial evidence citation in the vertical ascent phase of the ecological niche
聚合维度理论范畴代表性编码案例证据(一级编码)资源(杠杆)技术(创新)数实资源桥接纵向互补技术创新数实资源接入互补技术创新在生产之外的层面,除了产品和机器互联,还实现工厂、消费者、产品、信息数据的互联借助数字化平台,通过对数据深入解剖,可以与客户更好地交互。针对用户需求定制性研发电动重卡电动零部件(E5)数实资源匹配配套技术创新构建全生产线集成数字平台,推进了整车控制器VCU,它相当于整车的大脑,控制着车辆的动力输出、能量管理、安全策略等,这是三一电动工程车降低电耗的关键技术(E2)生态位(跃升)纵向互补生态位向中枢生态位跃升利基技术领先12项科技成果全部通过鉴定,整体技术性能指标分别达到“国际领先”“国际先进”水平(E7)市场份额蚕食在央视多次亮相的三一江山平顶电动重卡,智能安全行业领先,实现海外大批量出口营销(E1)
3.2.1 互补技术创新反哺数实资源融合
互补技术创新反哺数实资源融合是指企业开展衍生互补技术创新,通过更新创新生态体系资源为数字与实体资源迭代融合提供保障。
(1)跨行业技术互补,促进数实资源迭代融合。三一重工与专业软件系统公司合作,利用其先进软件系统对智能工厂进行技术改造升级。例如,与达索系统公司合作,部署MOM(制造管理系统),通过打通生产、质量、物流、库存等生产环节实现产线自动化设备深度集成。此外,联手科技企业共同研发新产品技术。例如,牵手宁德时代,加速在混凝土机械、矿用机械、港口机械、起重机械、挖掘机、重卡等领域新能源产品开发,开启工程机械电动化时代。
(2)跨行业技术互补,加速推进数实资源向专精尖纵深迭代,实现细分技术领域资源重组。三一重工于2019年投入近百亿元进行智能化制造升级,18号厂房车间的所有生产物料通过无人车派送,生产效率提升30%。此外,数字化智能工厂开展“全穿透式”和“全盘考量”的透明化管理,基于数字组合与智能决策实现数据驱动研发生产。例如,三一重工每台设备都与网络连接,基于海量实体资源的运行历史数据进行集成建模,既为上游端厂商提供产品研发指导,也为下游端厂商提供营销策略与客户服务。
3.2.2 中枢生态位跨界扩张
中枢生态位跨界扩张是指企业在占据核心生态位后进一步跨越行业边界扩张生态权限范围,强化主导者地位的战略状态。案例显示,三一重工不再满足于工程机械单一行业竞争优势,为了进一步增加市场盈利,凭借自身优秀的数字制造技术积极探索“生产+服务”模式,加入“工程机械行业+”的大军,开始在电商、银行、保险和军工行业跨界发展。战略管理部经理在访谈中强调,“三一重工开始将液压、数控、涡轮机械等领先工程技术应用到矿山机械、消防机械、重卡汽车等相关的其它行业领域中,与其它行业资源互补结合,合作实现跨界技术创新”。由此,三一重工技术应用范围拓宽、市场空间扩张,可调配的外部合作资源进一步增加,其生态优势凸显,该阶段部分证据援引如表4所示。
表4 生态位横向扩张阶段的部分证据援引
Table 4 Partial evidence citation in the horizontal expansion phase of the ecological niche
聚合维度理论范畴代表性编码案例证据(一级编码)资源(杠杆)技术(创新)数实资源重构横向跨界技术创新数实资源互补技术资源多元化迭代与专业软件系统公司合作,利用其先进的软件系统对智能工厂技术进行改造升级(F2)数实资源互补技术资源跨界迭代目前大部分采取线上营销的方式,依托线上平台搭建“云端+终端”智能服务体系,收集不同客户的需求(F4)生态位(跃升)中枢生态位跨界扩张横向技术应用不断融合传感、探测、视觉和卫星等多信息技术,使挖掘机具有环境感知能力、作业规划能力和决策能力,能够轻松实现驾驶智能化、作业智能化和服务智能升级等功能,打造具备自感知、自决策的智能产品(F9)跨界市场拓展凭借自身优秀的数字制造技术,积极探索“生产+服务”的全新模式,并加入“工程机械行业+”的大军之中,开始在电商、银行、保险和军工行业跨界发展(F11)
3.3.1 数实资源融合与关键核心技术创新迭代互促
数实资源融合与关键核心技术创新迭代互促是指企业采用数实资源融合带来的资源组合方式,制定新的技术解决方案以实现关键核心技术创新,进而推进数字资源与实体资源深度融合,实现技术与资源互促双强。案例显示,三一重工不断融合传感、探测、视觉和卫星等信息技术,使挖掘机具备环境感知能力、作业规划能力和决策能力,能够轻松实现驾驶智能化、作业智能化和服务智能升级,进一步打造具备自感知、自决策的智能产品。2023年,三一重工推出“爱无疆,智无界”项目,为个体司机量身定制“智慧卡车”。该产品可以通过智能车载终端为司机带来影音娱乐、信息查询、语音控制、人机互联等科技体验,并为车队管理者打造“数字大脑中枢”,将车辆油耗控制、GPS路线定位等信息实时发送至管理者端。
3.3.2 纵横生态位螺旋升级
纵横生态位螺旋升级是指企业既在纵深专业领域构建生态优势,又在跨行业横向领域通过与其它技术主体互补融合扩大生态优势,通过纵横交错迭代打造立体式、一体化生态体系。案例显示,为了强化数实资源融合过程中多元化资源要素协同的耦合性,三一重工借助数实资源融合将内部生产技术要素与外部市场相关联,通过树根互联的根云平台实现跨企业场景应用,具体包括软件协同、开发者平台、多角色用户互动体系等;跨企业数据治理、数据交互技术、多级用户权限、多来源数据治理等;跨企业产能链接,大规模数据接入、多级物模型,促进数实资源融合的协同调配等。例如,与普茨迈斯特、树根互联合作开发基于根云平台的智能机器驾驶舱,该产品能够为客户提供实时机器信息,缩短停机时间、提高机器利用率并防止用户数据信息泄露,进而提升多产品功能利用效率与企业生态优势,该阶段部分证据援引如表5所示。
表5 生态位纵横迭代升级阶段的部分证据援引
Table 5 Partial evidence citation in the iterative upgrading phase of the ecological niche
聚合维度理论范畴代表性编码案例证据(一级编码)资源(杠杆)技术(创新)数实资源迭代纵横技术创新技术资源耦合迭代纵横技术迭代三一重工智能挖掘机综合利用传感、探测、视觉和卫星等多信息融合,使挖掘机具有环境感知能力(G3)技术资源分布式迭代纵横技术互补数字化智能工厂,实现了“全穿透式”和“全盘考量”的透明化管理,基于数字之间的组合与智能决策,实现数据驱动研发生产(G8)生态位(跃升)纵横生态位螺旋升级一体式技术升级三一18号工厂的每一个数字化项目组都是多学科融合,研发、工艺、生产和物流的人员都参与其中,再联合树根互联等合作伙伴一起摸索前进,共同实现技术攻关(G9)分布式市场集成通过促进平台企业和用户企业之间的精准对接,助力平台间能力互补与协同合作,最终提升平台体系的创新能力(G11)
作为数字经济时代的重要战略资源,以数字技术、数据要素为代表的数字资源与实体物质资源融合产生的智能实体资源,能够为企业关键核心技术突破式创新与价值创造提供支撑,有助于企业获得生态位优势,从而构建“护城河”式的生态领军地位[22,31]。但已有研究对企业利用数实资源融合的要素杠杆支撑其生态位跃迁的动态过程及作用机理探讨不足,有关数实资源融合赋能关键核心技术突破式创新,进而驱动企业生态位跃升的机制研究更是鲜见[32,34]。基于此,本文基于数实资源融合与关键核心技术创新交互联动视角,进一步揭示企业多维度生态位变迁过程(自身行业纵深生态位跃升、横向跨行业边界生态位扩张,以及纵横互促生态位螺旋升级)。结果发现,不同时序阶段下,企业利用数实资源融合与关键核心技术突破实现生态位跃升的战略及路径具有显著差异。
(1)在纵向互补生态位攀升阶段,企业借助数字技术对离散实体资源进行整合,产生多样化资源组合,为攻克关键核心技术难点制定多元化解决方案,从而推进纵深、细分领域上下游配套技术创新。由此,企业实现技术结构式升级,从互补边缘生态位逐步嵌入核心中枢生态位,在行业内实现纵向生态位跃升。
(2)在横向跨界生态位扩张阶段,企业借助数字平台获取其它行业资源,模糊行业边界,重塑不同行业间资源配置关系,改变原有生产要素间的关系,进而构建跨行业混合资源配置体系。跨行业间资源互补与协同,不仅可以拓展优势技术应用范围,而且能够吸收其它行业资源,并赋予企业价值创造能力,最终实现跨行业技术价值共创。由此,企业实现横向跨界生态位拓展。
(3)在纵横生态位螺旋升级阶段,数字资源与实体资源交互映射,具体表现如下:一方面,企业利用数字镜像技术、数字孪生技术将实体资源集成于网络空间呈现;另一方面,企业借助物联网技术对生产工艺场景的离散实体资源进行整合,通过生成式AI技术、3D打印技术实现自动化实体资源创造。由此,形成虚实资源双向映射,在更多场景中实现技术数实资源融合与迭代。企业在自身领域纵深技术创新与横向跨行业技术融合创新相辅相成,呈现螺旋递进式上升态势,形成多行业、多维度、一体式生态优势。企业在自身行业与其它行业同向发力,构建协同共振的生态优势体系。由此,企业实现纵横向交互迭代的生态位立体式升级。
基于上述分析,本文构建企业关键核心技术创新过程中生态位跃升动态过程模型(见图3)。
图3 企业关键核心技术创新过程中生态位跃升动态过程模型
Fig. 3 A dynamic process model of niche jump in the process of enterprise key technology innovation
(1)深度解析了智能制造企业借助数实资源融合推进关键核心技术创新,进而实现生态位跃升的动态演化过程。尽管部分研究关注资源、技术与生态位间的内在关联,认为内外部环境中的资源要素与技术创新能够促使智能制造企业从边缘生态位迈入核心生态位[24],但受限于单一、线性视角,无法回答要素间动态交互如何驱动企业生态位跃升的实践问题。本文基于“资源—技术”互动视角,将数实资源融合与关键核心技术创新纳入生态位跃升过程机制分析框架,揭示了资源、技术、生态位间的动态逻辑关联。本文不仅为企业生态位跃升机制研究提供了新视角,而且拓展了生态位跃升情境下数实资源融合与关键核心技术突破式创新相关研究。
(2)本文基于“纵向生态位攀升—横向生态位扩张—纵横生态位螺旋升级”三阶段动态跃升路径,解释了不同阶段、不同维度的数实资源融合与关键核心技术创新互动机制,并根据数字虚拟与实体融合的新型资源组合编排特征,揭示了以数实资源桥接和数实资源重构为核心的新型资源融合微观机制,凸显了数实资源融合与关键核心技术创新对企业生态位跃升的重要性,有助于数字化、智能化情境下企业提升对资源编排与技术创新的认知水平。本研究揭示了企业利用数实资源融合支撑关键核心技术创新,进而实现生态位跃升的作用机制,并且丰富了企业生态位跃迁机制相关文献。
(3)在纵向案例分析过程中,本文采用编码方法,揭示了企业生态位跃升的作用与过程机制。传统案例编码是将“事件”看作从“过程”中截取出来的片段,未能考察事件间的相互关系。本文采用事件路径分析方法进行分析,这种数据编码方法关注整体事件发展趋势以及事件间的互动规律,可以更加全面、准确地挖掘事件动态演变底层逻辑与过程机制。本文通过识别关键事件间的因果联系,发现由纵向生态位跃升至横向生态位扩张阶段过程中,企业从单一行业互补生态位嵌入中枢生态位;在跨行业横向生态位扩张进一步演化为纵横生态位过程中,企业从中枢生态位进一步跨界扩张,获得双重生态优势。通过剖析不同阶段的转化机制,本文深化了对企业生态位跃升演化机制的理论认知,响应了史轩亚等[35]的研究呼吁(强调对不同阶段间过程变化的关注)。
(1)从生态位跃升维度看,企业管理者需要制定生态位升级战略,在纵向领域、横向跨界领域乃至纵横交互的多维领域实现一体化、多维度生态位跃升。企业不应仅限于单一赛道生态位内卷式竞争,而是需要构建跨行业、纵横交错的生态位优势。本文发现,企业能够沿着纵向生态位攀升—横向生态位扩张—纵横生态位螺旋迭代这一路径构建生态优势。因此,企业需要制定合作共赢的生态战略,与上下游企业(纵向)以及跨行业企业(横向)联动,通过价值共创共同做大“蛋糕”,由内向外提升影响力,从而构建竞争优势。
(2)数实资源融合与关键核心技术创新交互作用,共同促进企业生态位跃升。因此,企业需要及时捕捉数实资源融合过程中的机遇,提升自身资源配置与协同能力,最大限度地发挥资源优势,突破“卡脖子”技术难题,摆脱关键核心技术受制于人的困境,从而实现“后发赶超”并构建独特的生态优势。与此同时,企业需要清醒地认识到,数实资源融合能够为技术创新提供丰富的资源组合,但也会导致资源配置关系变得更加复杂。实际上,数实资源融合并非简单的资源组合,而是数字虚拟空间与现实场景的双重资源融合。因此,在实施资源融合策略的同时,企业需要不断优化资源配置关系,因时制宜地发挥资源优势支撑关键核心技术突破式创新,进而占据中枢生态位,以维系自身竞争优势。
本文存在以下局限:首先,研究案例企业为三一重工,属于大型机械制造企业,其它类型制造企业(如生物制药、新能源化工材料制造等)在关键核心技术突破式创新过程中是否具有不同的数实资源融合策略以及生态位跃升路径,有待进一步探讨。其次,关键核心技术创新通常被认为是知识含量较高、战略价值较高、技术产权保护力度较大的技术类型,但这类技术处于动态变化之中,即某一时期的关键技术未来不一定仍是关键技术。由此,未来需要进一步追踪关键核心技术类型变化情景下企业生态位跃升过程机制。最后,尽管数实资源融合能够成为制造企业生态位跃升的重要杠杆,但企业生态位跃升是多因素综合作用的结果,涉及技术、制度、动态能力等维度,本文仅基于数实资源融合视角进行讨论,未来可以开展多要素、多维度和多层次组态研究。
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