Environmental Technology Diversification And Green Start-Up Creation: The Perspective of Technological Structure Upgrading

Dong Shan 1,2, Gong Hong 1,3

(1. Economics and Management School of Wuhan University; 2. Research Center for China Industry-University-Research Institute Collaboration at Wuhan University;3. Research Center of Strategic Emerging Industries of Wuhan University, Wuhan 430072, China)

Abstract：Green start-ups are currently regarded as a key instrument in solving environmental issues, but they are difficult to come into existence due to the dual restrictions of environmental externalities and liability of newness. Exploring the driving forces of green start-ups has always been an important issue in the field of innovation and entrepreneurship. In recent years, the birth and development of the knowledge spillover theory of entrepreneurship (KSTE) has provided new ideas for the foundation of green start-ups. The implementation of empirical analyses on the creation of new firms through the lens of KSTE has pointed out that new environmental technologies are the main source of entrepreneurial opportunity in the low carbon economy transition. However, the existing research mainly analyzes the mechanism of environmental technology scale on the foundation of green start-ups, and also makes a differentiation analysis on different types of technologies (dirty technologies and clean technologies; university environmental technologies, research institute environmental technologies and firm environmental technologies) or start-ups (green start-ups, brown start-ups and gray start-ups; green start-ups and non-green start-ups), but it has not yet been able to reveal the mechanism of environmental technology structure on the foundation of green start-ups. Compared with technological scale, technological structure is more critical in driving innovation growth. It can be seen that the role of a single technology is limited, and a technology library without global deployment is like a mess of sand. Optimizing the technical structure and layout is the key to promoting the country's long-term development.

Therefore, this paper divides environmental technology diversification into two modes of related environmental technology diversification and unrelated environmental technology diversification, and explores the mechanisms of environmental technology diversification on the foundation of green start-ups by using a panel dataset of Chinese provinces during the period of 2014-2020 and negative binomial regression models. The results show that related and unrelated environmental technology diversification can significantly promote the foundation of green start-ups through knowledge spillovers.Due to the proximity of cognition, related environmental technology diversification has stronger knowledge spillovers, which makes it more effective in promoting the foundation of green start-ups. Additionally, related and unrelated environmental technology diversification can promote green patent applications through knowledge spillovers. Both green patent applications and green start-up creation need the support of green R&D resources, which makes green patent applications crowd out green start-ups. Finally, green patent applications have a negative indirect effect on the relationship between related (unrelated) environmental technology diversification and the foundation of green start-ups; besides due to the close connection between related environmental technology diversification and the original environmental technologies, the newly generated green knowledge is less expanded and the incumbents are very easy to set up knowledge spillover barriers by strategically applying for green patents to reduce the knowledge spillovers of related environmental technology diversification. Therefore, green patent applications negatively moderate the relationship between related environmental technology diversification and the foundation of green start-ups. Unrelated environmental technology diversification less depends on the original environmental technologies, which makes the newly generated green knowledge expand more, and the incumbents are not easy to set up knowledge spillover barriers. In this way green patent applications positively moderate the relationship between unrelated environmental technology diversification and the foundation of green start-ups. In order to promote the diversified serve of environmental technology to green entrepreneurship, the government needs to be aware of the importance of the environmental technology structure to green entrepreneurship, guide innovation subjects to conduct research on related environmental technology diversification around the innovation chain, value chain, industrial chain and other chains, and encourage universities, scientific research institutes and enterprises to carry out green R&D cooperation and,environmental technology research and green industry development. Moreover, the government should respect and grasp the market rules of green innovation and entrepreneurship, macro-control green R&D resources, reasonably allocate them to green innovation and green entrepreneurship, weaken the competition for green R&D resources between green innovation and green entrepreneurship, and promote the coordinated development of green innovation and green entrepreneurship. While the entrepreneurs can take advantage of the positive effects of environmental technology diversification on the foundation of green start-ups, actively seek and find entrepreneurial opportunities in the low-carbon field in regions with high degree of environmental technology diversification to promote the foundation of green start-ups.

Key Words:Green Start-up; Related Environmental Technology Diversification; Unrelated Environmental Technology Diversification; Green Patent Application

DOI：10.6049/kjjbydc.2022050564

开放科学(资源服务)标识码(OSID):

中图分类号：F272.2

文献标识码：A

文章编号：1001-7348(2023)07-0001-11

收稿日期：2022-05-19

修回日期：2022-07-14

基金项目：国家社会科学基金项目(21BGL266)

作者简介：董姗(1994-),女,湖南衡阳人,武汉大学经济与管理学院博士研究生,武汉大学中国产学研合作问题研究中心助理研究员,研究方向为创新与创业管理;龚红(1977-),男,湖北仙桃人,博士,武汉大学经济与管理学院教授、博士生导师,武汉大学战略性新兴产业研究中心主任,研究方向为技术创新管理。本文通讯作者:龚红。

0 引言

2020年9月22日,习近平主席在第七十五届联合国大会上提出:“中国二氧化碳排放力争于2030 年前达到峰值,努力争取2060 年前实现碳中和。”“碳达峰和碳中和”目标不仅是党中央的重大战略决策,而且是中国向国际社会展现的负责任大国担当。“双碳”目标背景下,如何实现绿色低碳发展成为亟待解决的现实问题。现有文献主要关注企业如何走向绿色的动态过程,较少关注企业如何从出生就是绿色的天生禀赋。绿色初创企业生而为绿,不仅是国家绿色低碳经济发展的新引擎,而且是实现“双碳”目标的重要抓手,却因受到绿色发展外部性和新创弱势的双重限制,生成极为困难。绿色初创企业生成的关键驱动因素有哪些?如何更好地促进绿色初创企业生成?上述问题亟待解答。

近年来,知识溢出创业理论的诞生与发展为绿色初创企业生成提供了新思路。根据知识溢出创业理论,区域环境技术可为绿色创业者提供创业机会,从而促进绿色初创企业生成[1-2]。Malen & Marcus[3]、Colombelli & Quatraro[4]、Dong等[5]基于知识溢出创业理论研究发现,环境技术创造有助于绿色初创企业培育。在中国发展实践中,大学和科研院所可以通过创建企业的方式将所开发的技术投向市场,促使技术落地,进而赋能社会发展。上述衍生企业在创建初期大多具有技术导向,强调技术的前瞻性[6],如寒武纪科技人工智能芯片与中科视拓人脸识别技术。理论与实践表明,技术创新对企业创建具有重要意义。但既有文献大多关注环境技术规模对绿色初创企业生成的作用机理,忽视了环境技术结构的影响。例如,Vedula等[1]研究发现,环境技术越多的区域,绿色创业活动开展得越好;Cojoianu等[7]将初创企业分成绿色(低碳)、灰色(与自然资源无关)与棕色(化石燃料)3种类型,以此剖析环境技术规模对不同类型初创企业创建的影响,发现区域环境技术与绿色初创企业创建高度正相关,与灰色初创企业创建中度正相关,与棕色初创企业创建关系不显著;Colombelli & Quatraro[4]将区域技术分为清洁技术与污染技术以探索不同类型技术规模对绿色初创企业生成的影响,结果发现,相较于污染技术,清洁技术更能促进绿色初创企业生成。上述研究主要剖析环境技术规模对绿色初创企业生成的作用机理,虽然对不同类型技术或者企业进行了差异化分析,但对环境技术结构作用的探索仍有不足。Acs[2]、Ayres等[8]指出,相较于技术规模,技术结构对创新成长和经济增长的驱动作用更关键。具体而言,单项技术的作用是有限的,没有进行全局部署的技术库就像一盘散沙。由此,优化技术结构布局才是促进国家长远发展,由“创新驱动”走向“创新引领”发展的关键。柳卸林等[6]指出,我国存在很多尖端技术因缺乏配套技术和互补技术而难以真正落地的问题,表明技术多样化发展十分重要。为此,本文从多样化技术结构视角出发,探究环境技术多样化对绿色初创企业生成的作用机制。

环境技术多样化通过何种内在机制影响绿色初创企业生成是本文需要深入研究的问题。知识组合理论认为,环境技术多样化可以通过知识溢出提高区域创新主体的创造潜力和创新开发能力,进而促进绿色专利申请[9-10]。此外,部分研究指出,专利申请数量越多,区域创业活动越少,专利申请会挤出创业实践[2]。由此,绿色专利申请可以作为连接环境技术多样化与绿色初创企业生成的桥梁。同时,根据《中华人民共和国专利法》,专利申请授权可以保护专利权人的知识产权并成为防止知识溢出的有效工具[11]。Ejdemo &Ortqvist[12]研究发现,专利申请可以防止知识窃取,保护知识产权人的智力成果。这使得绿色专利申请的存在不利于环境技术多样化向绿色创业转化。而且,专利申请具有新颖性要求,新专利通过对现有知识的拓展可以进一步推动现有知识发挥作用,强化环境技术多样化对绿色初创企业生成的正向知识溢出效应。可见,绿色专利申请在环境技术多样化与绿色初创企业生成关系间发挥阻碍或推动两种相反的作用,但哪种作用占据主导地位尚不明晰。

由此,为了更好地促进我国绿色初创企业生成以保障社会健康、绿色与持续发展,本文立足于绿色低碳领域,探讨环境技术多样化对绿色初创企业生成的影响机理,并验证绿色专利申请在两者关系间可能具有的中介传导和情境调节作用。本文可能的理论贡献和实践价值如下:①基于多样化视角,揭示相关环境技术多样化和不相关环境技术多样化对绿色初创企业生成的差异化影响,拓展环境技术价值发挥渠道,丰富环境技术结构与绿色初创企业生成关系研究;②检验绿色专利申请在环境技术多样化和绿色初创企业生成关系间的中介调节作用,打开环境技术多样化与绿色初创企业生成关系研究的“黑箱”,将环境技术多样化、绿色专利申请以及绿色初创企业生成纳入整体框架进行系统研究;③为政府通过超前部署环境技术结构促进环境技术研究,进而更好地为绿色创业实践服务提供新的思路。

1 理论基础与研究假设

1.1 环境技术多样化与绿色初创企业生成

环境技术多样化是指区域绿色技术创新活动涉及多个领域的程度[13]。基于双元理论,环境技术多样化可以分为相关环境技术多样化和不相关环境技术多样化[14-15]。相关环境技术多样化是指区域创新主体通过完善与拓展现有知识,在相关环境技术领域实现技术能力多样化的程度,即在原有环境技术领域的基础上,逐步发展新的环境技术领域[16]。不相关环境技术多样化是指区域创新主体通过探索新的知识,在不相关环境技术领域实现技术能力多样化的程度[17],新的环境技术领域与原有环境技术领域的知识联系较少。

相关环境技术多样化与不相关环境技术多样化对绿色初创企业生成的影响具有共性的一面。首先,相关环境技术多样化与不相关环境技术多样化均表示区域环境技术分布于多个技术领域,不同领域环境技术可实现优势互补。由此,该区域通过知识溢出为新环境技术整合创造机会,进而为企业家带来较同技术领域更为激进的创新,促使企业提高产品和技术增量开发能力[18]。新产品和技术开发能够衍生出各种商品和服务需求,为新生企业家创造潜在绿色创业机会[19-20],从而促进绿色初创企业生成。其次,环境技术多样化意指环境技术在多个领域均具有广泛应用,区域创新主体可通过经验曲线和学习效应降低平均研发成本,在区域内形成研发规模经济[21-22]。技术组合创新需要技术转移,相较于跨区域,同一区域内技术转移更快、更有效。因此,环境技术多样化可以帮助区域创新主体获得研发速度优势[23]。研发规模经济和研发速度优势能够促进区域生产更多知识和技术,进而通过知识溢出为企业家提供更多绿色创业机会[24-26],促进绿色初创企业生成。基于此,本文提出如下假设:

H1a:相关环境技术多样化与绿色初创企业生成为正相关关系,即相关环境技术多样化能够促进绿色初创企业生成;

H1b:不相关环境技术多样化与绿色初创企业生成为正相关关系,即不相关环境技术多样化能够促进绿色初创企业生成。

相关环境技术多样化与不相关环境技术多样化对绿色初创企业生成的影响具有差异化的一面。首先,Ejdemo&Ortqvist[12]指出,相较于不相关环境技术多样化,由于认知接近,相关环境技术多样化更易产生知识溢出。知识溢出创业理论认为,绿色低碳领域的知识溢出是绿色创业机会的主要来源[27-28],即一个地区相关领域环境技术越多,绿色低碳领域的知识溢出越多[29],绿色创业活动开展得越好。其次,一个产品成型需要不同的技术支持,而这些技术存在一定的联系[30]。基于产品链的相关环境技术多样化可以解决尖端技术因缺乏配套技术和互补技术而难以落地的问题,为区域创造新的市场需求,从而促进新绿色企业生成。以中科视拓为例,技术主导型企业生成需要经历两个阶段:第一阶段是尖端技术吸引市场,是从0到1;第二阶段是市场倒逼技术迭代,是从1到10。0到1的突破固然重要,但1到10的发展才是企业生存的关键。综上,相关环境技术多样化对绿色初创企业生成的重要性可见一斑。因此,本文提出如下假设:

H1c:在其它条件相同的情况下,相较于不相关环境技术多样化,相关环境技术多样化更能促进绿色初创企业生成。

1.2 绿色专利申请的中介作用

根据知识组合理论,绿色创新增长本质上是在现有知识的基础上,衍生新绿色知识或对新知识元素进行组合以创造新绿色知识的过程[31-33]。因此,知识外部性对绿色创新增长具有重要影响。环境技术多样化可以通过不同技术领域知识流动提升知识外部性,为区域内各创新主体以全新方式重组绿色知识提供有利的条件,进而助力绿色创新增长。例如,Miguelez & Moreno[9]基于欧洲地区数据研究发现,相关与不相关技术多样化均能促进创新产出(专利申请);Tavassoli&Carbonara[10]以瑞典功能区为例,实证结果表明,相关与不相关技术多样化均与地区创新(专利申请)呈现正相关关系;Castaldi等[34]基于重组创新理论,采用美国各州数据研究发现,技术多样化有助于新技术发展。

从绿色专利申请和绿色创业实践的关系看,Acs等[2]研究发现,在位企业研发效率越高,现有知识存量对创业的影响越弱。换言之,绿色专利申请越多,在位企业利用研发支出产生新绿色知识的效率越高,进而抑制现有知识存量对绿色创业的知识溢出[35]。相反,低强度的绿色专利申请可为绿色创业企业提供更多创业机会。此外,绿色低碳领域研发资源既可以转化为绿色创新成果,也可以投入到绿色创业实践中,绿色创新和绿色创业都需要绿色研发资源支持。因此,当绿色研发资源过多投入到绿色创新时,绿色创业被挤出。Ejdemo&Ortqvist[12]基于知识溢出创业理论,采用固定效应模型实证研究发现,专利申请强度会挤出初创企业创建。在实践中,我国政府先后颁发多项政策以激励绿色创新创业,如《国务院关于加快建立健全绿色低碳循环发展经济体系的指导意见》(国发〔2021〕4号)。在我国大力推动绿色发展的背景下,政府支持面临绿色创新增长和绿色创业实践间资源合理分配问题。由此,本文认为,环境技术多样化程度越高,绿色专利申请越多,但绿色专利申请会挤出绿色初创企业生成。也就是说,绿色专利申请在环境技术多样化与绿色初创企业生成关系间发挥的间接效应为负。结合H1a和H1b可知,绿色专利申请的存在使得环境技术多样化对绿色初创企业生成的正向促进作用较预期小,因而总效用出现被遮掩的情况。由此,本文提出如下假设:

H2a:绿色专利申请在相关环境技术多样化与绿色初创企业生成关系间的中介效应为遮掩效应。

H2b:绿色专利申请在不相关环境技术多样化与绿色初创企业生成关系间的中介效应为遮掩效应。

1.3 绿色专利申请的调节作用

环境技术多样化对绿色专利申请和绿色初创企业生成均具有正向溢出效应,且绿色专利申请会挤出绿色初创企业生成,最终促使绿色专利申请在环境技术多样化与绿色初创企业生成关系间发挥纽带作用。部分研究发现,绿色专利申请不仅仅是环境技术多样化与绿色初创企业生成关系间的纽带,可能还有更深层次的作用[12]。例如,在位企业为保护自身知识产权并防备竞争对手窃取知识成果,会战略性地申请专利。在位企业出于自身商业战略考虑,宁愿申请部分专利让其沉睡[35],也不愿让知识投放市场被其它主体商业化[36],这使得专利本身成为知识产权保护和防止知识溢出的有力工具[11]。Spence[37]、Cohen[38]研究发现,专利申请可以通过设置壁垒抑制知识存量的溢出效应。此外,绿色专利申请具有新颖性要求,是在现有知识存量的基础上进行补充与拓展,有助于促进现有知识存量发挥溢出作用。可见,绿色专利申请在环境技术多样化与绿色初创企业生成关系间发挥两种相反的作用,即知识溢出的屏障和知识溢出的推手。

考虑到绿色研发活动需要成本,而战略性绿色专利申请与企业实质性技术进步关系不大,故为了缩减额外研发成本,战略性绿色专利极有可能与企业现有技术储备高度相关。相关环境技术多样化与原有环境技术关系紧密,故在位企业战略性申请的绿色专利成为相关环境技术多样化知识溢出壁垒的概率较高。而且,相关环境技术多样化与原有环境技术的紧密关系会导致新产生的绿色知识拓展范围受限。综上,绿色专利申请在相关环境技术多样化与绿色初创企业生成关系间发挥知识溢出的屏障作用,即抑制相关环境技术多样化对绿色初创企业生成的正向溢出效应。

不相关环境技术多样化较少依赖原有环境技术[30],因此,在位企业战略性申请的绿色专利对不相关环境技术多样化知识溢出的阻碍作用较小。此外,Castaldi等[34]研究发现,不相关技术多样化与突破式创新高度相关,即不相关技术多样化产生的新知识拓展范围较大。由此,绿色专利申请在不相关环境技术多样化与绿色初创企业生成关系间主要发挥知识溢出的推手作用,即强化不相关环境技术多样化对绿色初创企业生成的正向溢出效应。据此,本文提出如下假设:

H3a:绿色专利申请在相关环境技术多样化与绿色初创企业生成关系间发挥负向调节作用;

H3b:绿色专利申请在不相关环境技术多样化与绿色初创企业生成关系间发挥正向调节作用。

根据上述假设,本文构建理论概念模型如图1所示。

2 研究设计

2.1 样本选择与数据来源

鉴于创业活动具有地理集聚特征[39],Audretsch&Lehmann[40]研究表明,知识溢出对初创企业的影响适用于地区层面,故本文以我国内地31个省级区域作为研究样本。本文研究样本时间跨度为2014—2020年,以2014年为起点的原因在于:新三板主要为创新型、创业型和成长型中小微企业发展服务[41],因而本文选取新三板企业数据作为地区创业的代理变量。新三板于2013年底突破地域限制,由4个园区扩大至全国,故选择2014年及之后的年份数据能够满足样本要求。研究数据主要来源于国家知识产权局、Wind数据库、中国专利数据服务平台“智慧芽”和佰腾网等。

2.2 变量测度

(1)绿色初创企业生成。借鉴He&Liu[42]的做法,将主营业务涉及绿色农业开发、绿色林业开发、工业节能节水环保、自然保护、生态修复及灾害防控、资源循环利用、垃圾处理及污染防治、可再生能源及清洁能源、建筑节能及绿色建筑等行业企业界定为绿色企业。根据企业主营业务描述,本文采用文本分析法从2014—2020年新三板企业样本中筛选出绿色企业[43],以此作为绿色初创企业生成的代理变量。

(2)环境技术多样化。根据Kodama[44]的研究成果,前3位IPC分类号(大类)为第一层次,技术领域间不相关,前4位IPC分类号(小类)为第二层次,隶属于第一层次,技术领域间高度相关。借鉴Kim等[45]的研究成果,相关环境技术多样化测算如下:

(1)

式(1)中,RETDit是指区域i第t年相关环境技术多样化,pj,it是指第一层次绿色专利分类号j专利数量所占比例,N指样本区域在第一层次分类号上的总个数。pk,it表示第二层次绿色专利分类号k(隶属于j的子类)专利数量所占比例。RETDit值越高,表明相关环境技术多样化程度越大,反之,相关环境技术多样化程度越低。不相关环境技术多样化采用第一层次IPC分类号度量,如式(2)所示。式(2)中,UETDit是指区域i第t年不相关环境技术多样化,UETDit值越大,表明不相关环境技术多样化程度越高,反之,不相关环境技术多样化程度越低。

(2)

(3)绿色专利申请。本文根据世界知识产权组织推出的国际专利绿色分类清单中绿色专利IPC分类号检索中国国家知识产权局绿色申请专利,并将其匹配至区域层面,获得内地31个省级区域每年绿色专利数量。

(4)控制变量。初创企业生成会受诸多因素的影响,参考Colombelli &Quatraro[4]、Cojoianu等[7]的研究成果,本文选取如下变量作为控制变量,见表1。新企业更有可能在知识量较多的区域生成,研发经费被证实是影响区域知识生产的重要因素,故选取研发经费作为控制变量。政府对科学技术的重视程度不仅会影响区域内新知识的发现,而且对科技型企业创建具有正向影响,故选取科学技术公共财政支出作为控制变量。知识产权保护水平能够影响知识溢出,进而影响新企业生成,故选取知识产权保护作为控制变量,采用区域专利侵权案件执法数与专利授权总数的比值衡量。活跃的技术市场有助于促进技术型创业机会发现,进而影响新企业地址选择,因而选取技术市场成交额作为控制变量。同一区域其它企业的存在会影响新企业生成,故选取企业密度作为控制变量,采用注册企业与土地面积的比值测度。区域经济发展水平也会影响新企业生成,故选取人均国内生产总值作为控制变量。新企业生成与居民收入及消费相关,故选取人均可支配收入作为控制变量。

2.3 模型选择

考虑到可能出现的内生性问题,本文将解释变量作滞后一期处理。由于被解释变量绿色初创企业生成为非负整数,常用的计数回归模型有泊松分布模型和负二项分布模型。考虑到泊松分布成立的前提为均值等于方差,本文被解释变量出现过度离散现象(均值为2.89,方差为22.70),未满足泊松分布条件。因此,本文选择更为有效的负二项分布模型。

3 实证结果与分析

3.1 描述性统计

表2为研究变量描述性统计结果。被解释变量绿色初创企业生成(GE)均值为2.894,标准差为4.764,说明本文样本中各区域绿色初创企业生成差距较大。解释变量相关环境技术多样化(RETD)的均值(0.619)明显低于不相关环境技术多样化的均值(3.071),两者变化趋势有所不同,相关环境技术多样化在样本期间具有显著提升,而不相关环境技术多样化没有明显改善(见图2),说明样本期内中国专利申请数量显著提升,专利申请结构出现分化。31个省市中,个别省市样本期间的相关环境技术多样化(RTD)和不相关环境技术多样化(UTD)明显低于均值,其它省市间差异较小,如图3所示。上述结果说明,我国有少数区域的环境技术基础较为薄弱,亟待改善。中介调节变量绿色专利申请(GPA)的均值为5 140.253,标准差为6 961.696,说明不同区域绿色专利申请差异较大。

3.2 假设检验

表3为环境技术多样化与绿色初创企业生成关系回归结果。表3第(1)列结果显示,相关环境技术多样化与绿色初创企业生成显著正相关(r=3.76, p<0.01),说明相关环境技术多样化能够促进绿色初创企业生成,假设H1a得到验证。第(2)列结果显示,不相关环境技术多样化与绿色初创企业生成显著正相关(r=1.17, p<0.05),表明不相关环境技术多样化同样能够促进绿色初创企业生成,假设H1b得到验证。在此基础上,将第(1)列和第(2)列回归系数进行标准化处理,以比较相关环境技术多样化和不相关环境技术多样化对绿色初创企业生成的相对效应。消除量纲和数量级等差异影响后,相关环境技术多样化对绿色初创企业生成的效应(r=0.10, p<0.01)大于不相关环境技术多样化对绿色初创企业生成的效应(r=0.07, p<0.05)。据此,相关环境技术多样化和不相关环境技术多样化均对绿色初创企业生成具有显著正向影响,但相较于不相关环境技术多样化,相关环境技术多样化对绿色初创企业生成的正向效应更显著,假设H1c得到验证。

表3第(3)列和第(4)列回归结果显示,在控制相关环境技术多样化和不相关环境技术多样化情景下,绿色专利申请对绿色初创企业生成的作用显著为负(r=-5.08e-5, p<0.1;r=-5.29e-5, p<0.1),说明绿色专利申请会挤出绿色初创企业生成。第(7)列和第(8)列回归结果显示,相关环境技术多样化和不相关环境技术多样化均对绿色专利申请具有显著正向影响(r=1.66, p<0.01;r=0.31, p<0.05)。以上结果说明,绿色专利申请在相关环境技术多样化(不相关环境技术多样化)与绿色初创企业生成关系间起负向间接效应。第(3)和第(4)列结果表明,在控制绿色专利申请情景下,相关环境技术多样化与不相关环境技术多样化对绿色初创企业生成的直接效应显著为正(r=3.73, p<0.01; r=1.07, p<0.1)。综上,间接效应和直接效应符号相反且均显著,总效用被遮掩。第(1)列和第(2)列回归结果表明,绿色专利申请在相关环境技术多样化(不相关环境技术多样化)与绿色初创企业生成关系间发挥部分中介作用,具体效应为遮掩效应,假设H2a和H2b得到验证。绿色专利申请不仅在相关环境技术多样化(不相关环境技术多样化)与绿色初创企业生成关系间发挥中介作用,而且可能发挥调节作用。因此,总效用既涵盖中介作用也涵盖调节作用,具体表现为第(3)列、第(4)列中相关环境技术多样化和不相关环境技术多样化回归系数并未大于第(1)列、第(2)列中相应变量的回归系数。

此外,表3报告了绿色专利申请在环境技术多样化与绿色初创企业生成关系间的调节作用回归结果。第(5)列回归结果显示,相关环境技术多样化与绿色专利申请的交互项(RETD*GPA)对绿色初创企业生成具有显著负向影响(r=-1.87e-4,p<0.1),说明绿色专利申请主要发挥知识溢出的屏障作用,负向调节相关环境技术多样化与绿色初创企业生成的关系,假设H3a得到验证。第(6)列回归结果显示,不相关环境技术多样化与绿色专利申请的交互项(UETD*GPA)对绿色初创企业生成具有显著正向影响(r=1.64e-4,p<0.01),说明绿色专利申请主要发挥知识溢出的推手作用,正向调节不相关环境技术多样化与绿色初创企业生成的关系,假设H3b得到验证。绿色专利申请的调节效应如图4所示。

3.3 稳健性检验

为了进一步验证研究结果的可靠性,本文通过改变样本容量法进行稳健性检验,考虑到西藏地区数据不全,故予以剔除,回归结果见表4。表4第(1)列回归结果显示,相关环境技术多样化与绿色初创企业生成呈显著正相关关系(r=3.78, p<0.01)。第(2)列回归结果显示,不相关环境技术多样化与绿色初创企业生成呈显著正相关关系(r=1.71, p<0.05)。上述结果表明,相关与不相关环境技术多样化均能显著促进绿色初创企业生成。对表4第(1)列、第(2)列回归系数进行标准化处理以消除量纲和数量级等差异的影响后,相关环境技术多样化的促进作用更显著。第(3)列和第(4)列回归结果显示,在控制相关环境技术多样化和不相关环境技术多样化后,绿色专利申请对绿色初创企业生成具有显著负向影响(r=-5.03e-5, p<0.1;r=-5.04e-5, p<0.1)。第(5)列回归结果显示,相关环境技术多样化与绿色专利申请的交互项(RETD*GPA)对绿色初创企业生成具有显著负向影响(r=-1.95e-4, p<0.1),说明绿色专利申请负向调节相关环境技术多样化与绿色初创企业生成的关系。第(6)列回归结果显示,不相关环境技术多样化与绿色专利申请的交互项(UETD*GPA)对绿色初创企业生成具有显著正向影响(r=1.61e-4, p<0.01),说明绿色专利申请正向调节不相关环境技术多样化与绿色初创企业生成的关系。第(7)列回归结果显示,相关环境技术多样化对绿色专利申请具有显著正向作用(r=1.41, p<0.01),表明相关环境技术多样化能够显著促进绿色初创企业生成。第(8)列回归结果显示,不相关环境技术多样化系数虽不显著但为正,系数符号并未发生改变。总体上说明,本文研究结论具有较高的稳健性。

4 结语

4.1 研究结论

环境技术研究向绿色创业实践转化是经济、社会与环境协同、健康、持续发展的重要实现路径。基于知识溢出创业理论,本文构建相关与不相关环境技术多样化、绿色专利申请和绿色初创企业生成关系模型,通过理论推导与实证研究,得到以下主要结论:

(1)相关与不相关环境技术多样化均能通过知识溢出为绿色领域企业家提供创业机会,从而促进绿色初创企业生成。相较于不相关环境技术多样化,由于认知接近,相关环境技术多样化具有更显著的知识溢出效应,其对绿色初创企业生成的促进作用也更显著。

(2)相关与不相关环境技术多样化均能通过知识溢出促进绿色专利申请,但绿色专利申请与绿色初创企业生成需要绿色研发资源支持,两者存在资源争抢问题。由此,绿色专利申请会挤出绿色初创企业生成,导致绿色专利申请在相关与不相关环境技术多样化和绿色初创企业生成关系间发挥负向间接效应,具体表现为遮掩效应。

(3)相关环境技术多样化与原有环境技术关系紧密,新产生的绿色知识拓展范围较小,在位企业容易通过战略性申请绿色专利的方式设置知识溢出壁垒,进而抑制相关环境技术多样化的知识溢出。由此,绿色专利申请在相关环境技术多样化与绿色初创企业生成关系间主要发挥知识溢出的屏障作用,负向调节两者关系。不相关环境技术多样化较少依赖原有环境技术,新产生的绿色知识拓展范围较大,在位企业难以设置知识溢出壁垒。由此,绿色专利申请在不相关环境技术多样化与绿色初创企业生成关系间主要发挥知识溢出的推手作用,正向调节两者关系。

4.2 理论贡献

既有文献大多基于知识溢出创业理论研究环境技术规模对绿色初创企业生成的影响,对不同类型技术(污染技术与清洁技术、高校环境技术、科研院所环境技术与企业环境技术)或企业(绿色企业、棕色企业与灰色企业;绿色企业与非绿色企业)进行了差异化分析,却未揭示环境技术结构对绿色初创企业生成的作用机制。本文从多样化结构视角出发,将环境技术多样化划分为相关环境技术多样化与不相关环境技术多样化,深层次分析环境技术多样化结构对绿色初创企业生成的作用机制,拓展了知识溢出创业理论外延。此外,已有研究大多关注环境技术对绿色初创企业生成的直接效应,少部分研究基于环境技术到绿色初创企业生成转化链条,探讨了环境规制政策和专利执法力度对环境技术与绿色初创企业生成关系的调节作用,较少关注环境技术与绿色初创企业生成关系间的中介机制。本文从理论推导与实证研究两方面,验证了绿色专利申请的多重作用,拓展了环境技术多样化与绿色初创企业生成间的中介路径及情境机制研究。

4.3 实践价值

(1)政府需要意识到环境技术结构对绿色创业实践的重要性,在充分了解当地环境技术结构与环境技术关联的基础上,面向现实需求积极优化环境技术结构并推动环境技术结构升级,引导创新主体围绕创新链、价值链和产业链进行相关环境技术多样化研究。在保护知识产权人合法权益的基础上,为知识溢出营造良好的环境,以鼓励高校、科研院所和企业进行绿色研发合作,引导环境技术研究与绿色产业发展相结合,从而更好地为绿色产业发展和绿色创业活动服务。

(2)绿色创新与绿色创业均需要绿色研发资源支持,绿色创新成果能够促进绿色创业实践活动开展,而绿色创业实践活动又会衍生出新的绿色创新成果。因此,政府应在尊重和把握绿色创新创业市场规律的前提下,宏观调控绿色研发资源,将其合理分配到绿色创新与绿色创业活动中,缓解绿色研发资源争抢问题,促进两者协同发展、齐头并进。

(3)绿色领域企业家可以针对环境技术结构特性,利用相关环境技术多样化提供的知识溢出,在相关环境技术多样化程度较高区域积极寻找绿色低碳领域创业机会,促进绿色初创企业生成。

4.4 不足与展望

本文存在以下不足:首先,本研究仅探究了环境技术多样化对绿色初创企业生成的影响,后续研究可以引入“绿色”“棕色”“灰色”等不同企业分类,分析环境技术多样化对不同深度绿色企业的差异化影响,以拓展研究范畴。其次,本研究仅探讨了绿色专利申请在环境技术多样化与绿色初创企业生成关系间的中介调节作用,实践中需要深入挖掘其它中介传导机制和边界条件。后续研究可以探究创业机会在环境技术多样化与绿色初创企业生成关系间的中介传导机制,以及科技成果转化政策等权变因素在两者间的调节作用。最后,本研究样本仅局限于我国内地省级区域,当地环境技术结构能否影响邻近区域绿色初创企业生成,以及技术溢出能否跨越国界有待进一步验证。后续可以探索跨区域环境技术溢出或以国家为样本进行相关研究,以提升研究结论的普适性。本文期待激励更多创新创业方面的学者对环境技术如何影响绿色初创企业生成问题进行深入研究。

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(责任编辑:张 悦)