杨 晨1,2，刘 谦1,2，戴凤燕3
( 1.河海大学 商学院；2.河海大学 知识产权研究所，江苏 南京 211100；3.南京财经大学 公共管理学院，江苏 南京210023)
摘 要：专利运营能耦合产业价值链、创新链与金融链，是激励创新成果产出、激活专利市场价值的有效机制。基于资源能力视角和扎根理论，通过多案例探析产业安全型专利运营模式及其内在市场规律，以系统论“要素-模块-结构”模型解析ISM-PO运行结构，可为未来理论建构及假设验证奠定基础，并为应对发达国家专利打压、扭转知识产权国际贸易逆差提供理论借鉴。
关键词：产业安全；专利运营；运营模式； 资源能力论
专利运营能耦合产业价值链、创新链与金融链[1]，是激励创新成果产出、激活专利市场价值的有效机制[2]。中国创新驱动型产业专利能力持续增强已成为专利运营活动活跃的内驱动因[3]。同时，抗衡“专利流氓”创意掠夺、保障产业经济安全也已成为发展专利运营的外部诱因[4]。探索产业安全型专利运营模式(ISM-PO)及其培育路径，成为中国知识产权管理供给侧结构性改革的挑战性论题(申长雨，2016)。
从产业竞争力看，因专利竞赛导致国际市场诉讼风险扩大[5]、以专利流氓为代表的发达国家专利运营机构活动凸显，沿产业链前端创意掠夺延至后端专利池、专利联盟等布局形成立体式专利打压态势[4]，对中国产业转型升级构成战略威胁[3]。为应对发达国家垄断先进技术、控制产业价值链(GVC)而采取的专利运营打压态势，亟需探索ISM-PO以争夺GVC话语权，进而提升中国产业整体竞争力。从国际技术贸易看，尽管中国专利申请量连续4年位居世界第一，但仍存在巨额专利贸易逆差[6]，尤其是许可使用费国际收支逆差自2009年后一直保持在100亿美元以上[7]。为摆脱贸易逆差、促进中国由知识产权大国向强国转变[8]，亟需培育产业层专利运营能力，以实现以技术自主、市场自由为目标的产业安全利益。为此，《国务院关于新形势下加快知识产权强国建设的若干意见》、《深入实施国家知识产权战略行动计划(2014-2020年)》、《“十三五”国家知识产权保护和运用规划》、《关于开展市场化方式促进知识产权运营服务工作的通知》等国家知识产权供给侧政策已对专利运营工作赋予新内涵并提出新要求。
本研究基于资源能力视角和扎根理论，通过多案例探析产业安全型专利运营模式(ISM-PO)及其内在市场规律，以系统论“要素-模块-结构”(EMS)3层次模型解析ISM-PO运行结构，可为未来理论建构及假设验证奠定基础，并为应对发达国家专利打压、扭转知识产权国际贸易逆差提供理论借鉴。
专利运营现象最早可追溯至1827年美国威瑟斯提出的“轮轴专利”理论[9]，受20世纪80年代美国《斯蒂文森·威尔德勒法案》的影响，专利运营于20世纪90年代迅速发展，这是专利权逐步受产业界重视及资本追逐超额垄断利润共同推动的结果。
专利运营是指将专利作为生产或资本要素参与商业经营活动，以实现专利价值最大化的市场行为，其主流理论视角及内涵特征如表1所示。
表1专利运营内涵
可见，学者对于ISM-PO的研究尚处于概念探讨阶段，并未打开组成结构与运行机理的“黑箱”。
专利运营是企业的一种核心能力，即通过知识和资源输入输出，加速企业内部创新(Chesbrough，2003)。专利运营具有内部性、外部性及交互性等特征(张冬，李鸿霞，2017)。其中，内部资源要素包括技术评价网络、商业开发网络、专利布局、资源获取能力、交易、许可业务、运营模式、人才和资金等基本要素(何耀琴，2013)，内部能力要素包括运营组织架构、产权结构、运营机制等支撑因素[10]，外在资源要素包括政府支持、背景依托、协同合作平台及机制、专利运营市场需求等[10]。可见，学界主要基于资源能力视角研究专利运营影响因素。
运营模式是指由运营主体缔结的各种跨组织边界关系网络组合而成的标准样式，其由基础内容、组织架构及方式等组成。专利运营模式主流视角及分类如表2所示。
表2传统专利运营模式
由表2可见，尽管学界已强调将专利技术、法律价值向经济价值发展，但尚未关注产业安全层面的战略价值。
(1)ISM-PO产生背景。专利需通过一系列商业化操作实现“专利-商业化运营-产业经济增长”路径传导效果，以保障产业经济安全[11]。产业安全目标的出现使专利运营成为一种“准公共服务产品”[2]。创新主体多样化和专利寡头的出现加剧了大型专利战的发生，使得我国产业安全遭受到前所未有的挑战(张冬、尹若凝，2016)。为帮助中小型企业应对专利流氓打压，政府及行业协会组织应“抱团取暖”，以维护产业经济安全(杨晨、蒋丽梅，2017)。为提升产业安全，刘然等[12]学者提议借鉴主权专利基金模式组建运营国家队。主权专利基金作为政府间接干预市场的一种手段，其虽有助于本国产业参与国际竞争，但也成为一种新型贸易防御措施进而有助于激发专利竞赛[5]，促使专利交易市场进入全新竞争模式(Hosuk，Messerlin，2014)。
(2)ISM-PO现有成果。ISM-PO是通过政府资源撬动社会资本以整合产业资源，并联动其它投资运营主体共同实现产业安全目标的一种专利运营模式。学界相关研究成果如表3所示。
表3ISM-PO相关研究成果
由此可见，产业界已尝试通过ISM-PO整合政府资源、社会资本、服务资源等，以实现产业安全目标。
综上所述，学界对专利运营的研究已从技术转移狭义范畴拓展至专利商业化、资本化等范畴，有关ISM-PO内涵模式及其作用效果的研究也取得相应成果，但对其结构机理的研究仍有待于细化。
鉴于ISM-PO本质上是由相关要素以市场运行规则形成特定结构关系的开放系统，本研究尝试基于EMS模型构建ISM-PO系统结构并分析其运行机理。
扎根理论适用于探索性研究，其一般基于质化方法从现象或实践中提炼、建立和发展新理论[13-14]，强调多重证据来源，适合多案例研究，能够增强结论的说服力与可信度(张新香，2015)。因此，本研究采用如图1所示的资料分析相关流程。
图1基于扎根理论的多案例研究流程
本研究主要依据理论抽样和典型抽样原则，而多案例则遵从可复制原则[15-16]。根据资源能力特征明显、运营绩效良好、运营模式成熟标准选择3家ISM-PO运营机构(见表4)[5]。其中，睿创专利运营和技术转移基金(RC基金)采用类似美国高智发明公司的防御性专利聚合模式，广东粤科国联知识产权投资运营基金(GE基金)投资组建了我国第一个工业机器人专利联盟，国知智慧知识产权股权基金(GZ基金)采取类似于美国OceanTomo公司的专利指数业务模式。
本研究基于2015年第三届“三江知识产权国际论坛”场景，对RC基金、GE基金、GZ基金负责人及专家进行焦点小组半开放式深度访谈(见表5)以获取第一手资料，随后辅以机构内部资料、网络信息、报刊内容等二手数据构成三角验证，以提高案例研究效度和信度[17]。
表4案例概况
表5半开放式访谈提纲
扎根理论过程包括开放性编码、主轴译码和选择性译码3个步骤[13]。其中，开放性编码是将原始资料概念化并归类以形成基本概念；主轴性编码探寻基本概念间因果联系以形成核心范畴；选择性编码探寻核心范畴间关联性以形成主范畴[14]，从而实现结论的准确性、严谨性、可验证性、可推广性等目标。
基于资源能力论，董保宝等[18]实证研究了“资源整合-动态能力-竞争优势”作用机理，认为静态资源是能力基础，只有通过识别、整合、配置资源要素形成动态能力，才能提高组织竞争优势。
本文以RC基金为例展示开放性编码研究过程(见表6)，进而归纳出34个基本概念(aa11-aa17，bb11-bb34，cc11-cc13)。
表6开放性编码示例——以RC基金为例
续表6开放性编码示例——以RC基金为例
续表6开放性编码示例——以RC基金为例
根据概念间逻辑次序及因果关系进一步归纳出9个核心范畴(A1-A2，B1-B5，C1-C2)作为ISM-PO构成要素(见表7)。
表7主轴性编码示例——以RC基金为例
本文基于“资源整合-动态能力-竞争优势”作用机理[18]，并根据核心范畴间关联性归纳出3个主范畴(A，B，C)作为ISM-PO构成模块：
主范畴1——运营资源整合(主范畴A)，包括外部运营资源(A1)、内部运营资源(A2)。RC基金为保障智能终端、移动互联网产业安全发展、提升产业竞争力而引入市场竞争机制，在政策资源引导下，准确遴选、导入产业链龙头企业以获取产业链优势运营资源，通过运营管理者获取运营服务优势资源。
主范畴2——动态运营能力(主范畴B)，包括外部环境适应能力(B1)、运营组织架构能力(B2)、运营平台搭建能力(B3)、资源转换能力(B4)、适配运营治理机制能力(B5)。RC基金持续分析国内外产业竞争态势及产业安全诉求；动态调整基金组织结构并搭建公共服务平台；适配研发-收储高价值专利资产等运作流程；制定运营治理机制确保运营资源高效转换成产业链专利布局、专利池组建等增值运营服务功能。
主范畴3——运营成果(主范畴C)，包括社会效益(C1)和经济效益(C2)。RC基金的社会效益表现为建立标准专利池、产业联盟和产业技术升级等产业安全绩效；经济效益表现为投资收益分红、服务营收增加。
虽然3个典型案例开放性译码析出的概念和范畴稍有差异(见表8)，但影响因素辨识所聚敛的相关核心范畴及主范畴显著一致，验证了本研究理论预设的合理性。
此外，为检验理论饱和度，本研究对另外两家ISM-PO案例(四川省知识产权运营基金、北京市重点产业知识产权运营基金)[11]进行编码分析，没有发现新概念、范畴及影响因素类别，因此上述ISM-PO理论模型已达到饱和状态。
表8ISM-PO模式比较分析
本文基于ISM-PO结构模型，研究模块间、要素间的作用关系并揭示其运行机理。
适配理论强调要素间相互搭配、协调一致时系统效力提升[19-20]。结合“资源整合-动态能力-竞争优势”作用机理[18]与适配理论可知，ISM-PO能根据外部环境动态匹配资源能力，并不断整合重构内外部运营资源、提升动态运营能力，从而形成一个具有核心竞争力的运行系统，以实现“产业安全-运营收益”双维度目标。
3种模式共同之处在于：①都以产业安全为目标，沿产业链前端创意掠夺延伸到后端专利池、专利联盟等节点形成“点-线-面”全方位专利布局；②都致力于资本与技术对接并为专利运营提供集成管理服务；③汇集具体技术领域相关专利以构建该领域专利池。其不同之处在于：①企业主导模式通过汇集专利形成资产组合以实现技术与资本的完美对接，并致力于前期创新投资和企业自身技术积累，以实现创新良性循环；②政府主导模式侧重于成立产业安全联盟，以集中应对国外专利权人诉讼风险；③公私合营模式是一种专利集中交易平台，通过专利资产高效配置和信息资源有效披露实现产业安全目标。基于上述分析，本文构建如图2所示的ISM-PO系统结构模型。
图2ISM-PO系统结构模型
ISM-PO系统包括如下机制：
(1)产业安全优先性机制。ISM-PO负有优先谋求产业安全、兼顾促进专利市场化运营、实现市场价值的使命，其通过协调自身垄断利润，能够避免短期经济行为、商业化投机行为，防止国有资产流失。
(2)资源整合动态性机制。ISM-PO充分高效利用校所、企业、行业协会等多元主体优势资源，通过政府产业发展规划与政策相对优势、运营机构专业优势、专业组织技能优势，实现“1+1+1>3”的组合效应。
(3)组织治理连续性机制。ISM-PO通常围绕创新链运营，以专利组合配置实现资产价值最大化，并依靠系列性治理机制使资源相互匹配能力得以提升。
(4)运营客体外溢性机制。ISM-PO多以国有专利资产保值增值和产业共性技术获取运用为对象，避免专利独占性，防止盈利性机构出现不供给局面(李纪珍等，2011)，借助“专利技术-商业化运营-产业经济增长”传导过程[11]，实现扩散规模效用。
(1)运营资源整合模块分析。运营资源整合模块包括外部运营资源要素和内部运营资源要素。外部运营资源要素表现为：依托前期资源积累禀赋，识别内外部运营环境，对不同来源、层次、结构和内容的外部资源进行识别、选择、汲取[21-22]，通过挖掘、吸纳、识别、获取外部技术、专利资产、信息、人才、资本等构建运营资源基础。内部运营资源要素表现为：以前期资源优势获取政府政策支持、行业优势资源配合，与自有创新资源组合、确定合理配置方向、保障有效资源配置，以形成具有价值性的优势运营资源[2]。
(2)动态运营能力模块分析。动态运营能力表现为ISM-PO组织机构重构能力，由外部环境适应能力、公共平台搭建能力、资源转换利用能力及组织运营治理能力组成。外部环境适应能力表现为：以支撑产业安全发展为目标，整合内外部运营资源能力、不同产业技术创新形态和个性化运营服务诉求，分析专利运营服务业供给缺口及障碍，不断加强行业竞争态势适应能力，以对外部环境迅速作出反应。公共平台搭建能力表现为：运营机构联合政府、研发主体、企业、行业协会、科技金融服务主体等利益相关者搭建专利运营平台，使得专利运营平台成为整合市场碎片化运营资源和创新要素的基础支撑，是运营系统的粘合剂。资源转换利用能力表现为：围绕技术创新链，流动、再利用专利信息资源，明确运营业务领域，构建运营服务链条，设计运营流程，形成可执行运作方式的能力，并将运营资源转换为运营服务功能比较优势。组织运营治理能力表现为：运营机构适配组织架构、制定系列运营治理机制的能力，以保障资源和能力优势。
(3)运营成果模块分析。ISM-PO运营成果体现为“产业安全效益”和“专利资产效益”两个因素。其中，产业安全效益是指突破制约产业发展的关键共性技术，对社会进步起推动作用，避免运营主体间的重复性研究，有利于共同培养运营人才，降低产业整体法律诉讼风险等外显指标。专利资产效益是指含有专利新产品的利润率、市场占有率、专利技术交易额、专利融资额等外显指标[23]。
ISM-PO是一个复杂系统，其双维效益的实现既需要单一结构模块的良好表现，又需要模块间与要素间相互适配。
(1)运营资源整合和动态运营能力适配为运营成果实现提供支撑。通过匹配运营资源整合动态运营能力，使得ISM-PO不偏离产业安全目标，紧跟产业政策导向和公益服务供给缺口，迅速回应产业竞争态势变化，充分释放核心优势资源价值。
(2)运营资源整合为运营成果实现提供资源基础。以弥补商业机构服务空白点为主要目标，ISM-PO分析产业发展态势，明晰竞争优劣势、发展机会和威胁，充分利用内部竞争优势资源，识取产业上下游利益相关主体的互补优势资源。
(3)动态运营能力为运营成果实现提供能力保障。运营资源整合具有时效性，只能在特定时期内支撑ISM-PO有效运行，随着产业竞争态势的变迁，这些资源优势逐渐失效，应在资源整合基础上配置动态能力，以获取持续竞争优势。
(4)运营成果引导运营资源整合与动态运营能力调整适配。运营成果既为运营资源整合、动态运营能力各模块提供初始价值导向，又通过评估反馈，不断调试、改进、优化运营模式各运营模块，进而提升运行效率，避免过度关注短期利益，凸显产业安全目标，实现模式绩效螺旋提升。
本研究探析了ISM-PO内涵特征及其市场发展规律，基于资源能力视角将运营资源和运营能力整合到一个研究框架，系统构建了ISM-POEMS结构模型，根据适配理论解构ISM-PO运行机理，解析ISM-PO是运营资源整合、动态运营能力和运营成果等结构模块相互适配、融为一体的动态系统，有效拓宽了专利运营领域研究思路。
本研究构建的ISM-PO系统模型是解释性模型，而现有专利运营模型大都属于描述性模型。描述性模型注重从不同视角归纳专利运营现象的一些关键因素，但缺乏层次性和关联性，无法解释其运行机理，主要被用于一个新领域吸引研究者和实践者关注。本文中的ISM-PO模型具有明确的层次性和结构性，通过构成模块间实证联系打开了专利运营“为何”和“如何”实现产业安全目标的“黑箱”，为深层次研究专利运营奠定了良好基础。
目前，学术界针对扎根理论的研究范式存在争议，主要集中在其效度、信度、推广度等问题上[24]。虽然本研究基于成熟作用机理模型[18]，但结论普适性有待后续对相关范畴进行概念化和操作化改进，并实施问卷调查进行实证检验。因此，未来可通过实证数据量化检验模型中不同变量间的因果关系。此外，虽然扎根理论能够基于经验资料揭示类属范畴或变量间的逻辑关系，但作为一种质性研究方法，其还无法准确检验类别变量或距离变量对因变量的影响[25]，这也值得未来进行深入研究。
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Yang Chen1,2, Liu Qian1,2, Dai Fengyan3
(1.Business School, Hohai University, Nanjing, Jiangsu, 211100, China;2.Intellectual Property Institute, Hohai University, Nanjing, Jiangsu, 211100, China;3.School of Public Administration, Nanjing University of Finance & Economics, Nanjing, Jiangsu, 210023, China)
Abstract：Patent operation is an effective mechanism to stimulate the output of innovation results and activate the value of patent market.It can couple the "value chain" and the "innovation chain" with the "financial chain" in the Innovation Driven Industries.From the perspective of RBV and CBV, Industry Security Mode of Patent Operation is explored through a multiple cases study with Grounded Theory Approach and its′ inherent market laws therewith.The system structure model of ISM-PO is constructed based on the System Theory with three level model of "Element-Module-Structure" and its operation mechanism is analyzed therefrom, so as to establish empirical solid foundation for the future research and theoretical hypotheses, and further to provide theoretical support to cope with the practice confusion of cracked-down on the market from developed countries and to reverse IP trade deficit in international market.
Key Words:Patent Operation; Industrial Security; Operation Mode; Resource-Capacity Perspective
收稿日期：2017-08-02
基金项目：国家知识产权局软科学研究项目(SS16-B-06,SS15-A-06)；江苏省知识产权局软科学研究项目(20157016712)
作者简介：杨晨(1957-)，女，江苏南京人，博士，河海大学商学院、知识产权研究所教授、博士生导师，研究方向为技术创新与知识产权管理；刘谦(1984-)，男，北京人，河海大学商学院、知识产权研究所博士研究生，研究方向为技术创新与知识产权管理；戴凤燕(1980-)，女，江苏南京人，博士，南京财经大学公共管理学院讲师，研究方向为经济发展、人力资本与技术创新。本文通讯作者：戴凤燕。
DOI：10.6049/kjjbydc.2017050770
中图分类号：G311
文献标识码：A
文章编号：1001-7348(2018)07-0018-09
(责任编辑：王敬敏)