生态文明建设视角下国家可持续发展实验区资源配置评价

摘要：建设国家可持续发展实验区是实施可持续发展和生态文明建设的重要战略，对实验区资源配置效率进行科学评价可以为其提供重要决策依据。以生态文明建设为主线，兼顾社会经济发展目标，从优化国土空间格局、自然生态环保、资源节约提升及生态文明制度建设4个方面，统筹建立国家可持续发展实验区资源配置效率评价指标体系，运用数据包络分析方法构建国家可持续发展实验区资源配置效率评价模型，对实验区资源配置效率进行纵向和横向两个维度的评价。以湖北省国家可持续发展实验区资源配置为例进行实证分析，验证了模型有效性，可为衡量和提升国家可持续发展实验区建设水平提供决策参考。

关键词：国家可持续发展实验区；生态文明建设；数据包络分析；资源配置效率

0 引言

建设国家可持续发展实验区的目的是通过在各地开展可持续发展综合试点示范，探索经济、社会、环境与资源相协调的发展模式[1]。如何科学评价实验区资源配置效率，是衡量和提升国家可持续发展实验区建设水平的关键问题，也是当前科研热点。学者们以经济建设和社会发展为目标，结合实验区地域资源禀赋，相继提出了有代表性的资源配置效率评价指标体系[2-5]。为响应党的十八大关于全面开展生态文明建设的发展战略[6]，部分学者尝试补充生态经济、生态环境及文化等内容来优化现有评价体系[7-9]，但仍未系统体现国土空间格局优化、自然生态环保、资源节约提升、生态文明制度建设这4项生态文明建设核心内容的整体协调性。因此，亟待从生态文明建设视角系统优化国家可持续发展实验区资源评价指标体系和评价方法，从纵向和横向两个方面进行实验区资源配置效率评价，前者从时间维度上通过对某个实验区历年资源配置情况进行评价，为资源持续性调配提供依据，后者从空间维度上通过对若干相邻实验区资源配置情况进行评价，为相互间核心资源互补配置提供依据，从而为国家可持续发展实验区生态文明建设提供参考，弥补此领域针对性科研成果的不足。

鉴于此，本文从生态文明建设视角，系统建立国家可持续发展实验区资源配置效率评价指标体系，运用适当的定量分析方法，建立资源配置效率评价模型进行评价，并以湖北省国家可持续发展实验区资源配置为例进行实证分析，从纵向和横向两方面提出资源优化配置政策建议。

1 评价指标体系

从生态文明建设视角，考虑数据的真实性、准确性和可获取性，以生态文明建设核心内容为主导，选取投入指标和产出指标，建立国家可持续发展实验区资源配置效率评价指标体系。评价指标来源于湖北省科技厅关于实验区申报指标的要求，充分反映生态文明及社会经济建设核心内容。

投入指标需系统反映各项资源投入情况，包含教育、科技、自然资源、经济、社会5项指标。教育指标主要反映教育经费投入情况，采用教育经费占本级财政支出比重表征；科技指标主要反映科技经费投入情况，选用科技三项经费占本级财政支出比重表征；自然资源指标主要反映能源消耗情况，采用每万元产值能耗表征；经济指标主要反映社会固定资产投入情况，选用固定资产投资占GDP比重表征；社会指标主要反映社会保障和就业方面投入情况，选用社会保障和就业支出占本级财政支出比重表征。

产出指标侧重用生态文明建设情况考察，系统体现优化国土空间格局、自然生态环保、资源节约提升、生态文明制度4方面核心内容。优化国土空间格局要求协调规划工业发展和生态发展用地，提升土地利用价值，采用森林覆盖率表征；自然生态环保要求提升环境保护力度，减少污染程度，采用生活垃圾无害化处理率表征；资源节约提升要求集约利用资源，加强节能降耗，采用每万元产值能耗降低表征；生态文明制度建设要求建立系统完整的生态文明制度体系，引导、规范各类开发、利用、保护自然资源的行为，其核心是用制度保护生态环境，采用生态文明政策法规制度完善程度表征，利用专家打分法进行赋值，分为优、良、中、合格、不合格5个等级，对应分值为10、8、6、4、2。评价指标体系如表1所示。

2 评价方法与模型

近年来，有关资源配置效率评价方法的科研成果较多，吴晓园等[10]运用层次分析法综合评价某实验区历年资源配置效率；陈华荣等[11]采用聚类分析和专家评价法探讨不同实验区发展水平；李俊莉等[12]运用主成分分析法评价实验区资源配置效率。

对国家可持续发展实验区资源配置效率进行评价，考察其不同年份或不同对象间资源配置效率的相对有效性。因此，其具有多投入及多产出特征，需以“相对效率”概念为基础[13-14]，选用一种具有多指标投入和多指标产出特征、能对综合效率进行有效性评价的方法。DEA方法完全满足这一要求，还可以忽略投入指标与产出指标间内在关联性，且无需统一各指标的不同量纲，对本研究具有较强的适用性。因而，本文将综合相关研究成果，选用DEA方法建模评价国家可持续发展实验区的资源配置效率。

生态文明建设视角下的国家可持续发展实验区资源配置效率评价问题是典型的多投入多产出问题，其指标选取均基于传统生产要素，以“规模报酬不变”作为假设条件更利于该问题的求解。因此，选择评价规模有效性和技术有效性的C2R模型，对国家可持续发展实验区资源配置效率进行实验区内纵向评价和实验区间横向评价。从不同角度对决策单元进行定义：纵向评价时，将年份作为决策单元；横向评价时，将各国家可持续发展实验区作为决策单元。采用n个决策单元，每个决策单元都有5种投入指标和4种产出指标，第j个决策单元DMUj对应的投入项可以表示为xj=(x1j，x2j，x3j，x4j，x5j)T>0，j=1,2,…,n，对应的产出项可以表示为yj=(y1j，y2j，y3j，y4j)T>0，j=1,2,…,n。对于第j个决策单元，资源配置效率评价模型如下：

min[θ-ε(eτs-+eτs+)]

如果θ=1，同时，S-=0，S+=0，那么相比其它决策单元，此决策单元投入产出活动既技术有效又规模有效，称为DEA有效，表明实验区资源配置效率达到相对最优；如果θ=1，但S-和S+中至少有一个大于零，那么虽然该决策单元在原线性规划中的效率评价最优值为1，但由于松弛变量不等于零，不能同时达到技术有效和规模有效，称为弱DEA有效，表明实验区资源配置效率没有达到相对最优，但差距不大；如果θ<1，那么该决策单元投入产出活动既没有达到技术有效，也没有实现规模有效，称为DEA无效，表明实验区资源配置效率没有达到相对最优，差距较大。

运用该模型，在纵向维度，对某一特定的国家可持续发展实验区不同年份的资源配置效率进行相对有效性评价；在横向维度，对多个相邻国家可持续发展实验区同一年份的资源配置效率进行相对有效性评价。运用MATLAB软件对决策变量的有效值和松弛变量进行计算，得出评价结果。

3 实证分析

以湖北省国家可持续发展实验区为例，对建立的评价指标体系和评价模型进行实证研究。通过实验区内纵向评价，分析比较湖北省国家可持续发展实验区不同年份资源配置效率的相对有效性；通过实验区间横向评价，分析比较湖北省不同国家可持续发展实验区资源配置效率的相对有效性；针对计算结果反映的问题进行分析验证。

本文选取英山县、襄阳市与宜昌点军区3个典型的湖北省国家可持续发展实验区2011-2015年数据作为样本，进行资源优化配置实证分析，验证该模型的适用性。3个实验区的投入及产出数据如表2所示。

表2中数据主要来源于英山、襄阳、点军国家可持续发展实验区统计年鉴、社会发展统计公报以及湖北省科技管理部门调研数据。将上述数据输入模型，用S-表示模型投入与最优投入相比的冗余量。其中

表示教育经费占本级财政支出比重的冗余量

表示科技三项经费占本级财政支出比重的冗余量

表示每万元产值能耗的冗余量

表示固定资产投资占GDP比重的冗余量

表示社会保障和就业支出占本级财政支出比重的冗余量；S+表示模型产出与最优产出相比的缺乏量。其中

表示森林覆盖率的缺乏量

表示生活垃圾无害化处理率的缺乏量

表示每万元产值能耗降低的缺乏量，S4+表示生态文明政策法规制度完善程度的缺乏量，计算结果如表3所示。

由实验区内资源配置效率纵向评价计算结果可以发现：2014年点军实验区资源配置最优值θ为0.982 9<1.000 0，其资源配置效率没有达到相对最优，呈现DEA无效状态。2014年投入指标方面体现为教育、科技及自然资源投入冗余，教育经费占本级财政支出比重多投入1.358 2%，科技三项经费占本级财政支出比重多投入0.022 3%，每万元产值能耗多余0.145 8t标煤；产出指标方面表现为每万元产值能耗降低与最优配置相差0.821 2%，生态文明政策法规制度完善程度分值仍可提升1.031 9，表明2014年点军国家可持续发展实验区在资源节约、生态文明制度建设两个方面还有较大提升空间。

针对该问题进行实地调研发现，农村饮用水安全问题一直是阻碍点军实验区可持续发展与生态文明建设水平提升的关键，2014年点军实验区投入大量配套资源实施了农村饮水安全科技惠民计划项目，建设了大量供水工程，培训农户使用维护节水设施，相对降低了其它指标投入幅度，导致该年θ值未达到相对最优，教育、科技及自然资源指标出现冗余。2015年随着农村饮水安全科技惠民计划项目开始见效，产出的经济、社会及生态效益明显改善，其它投入指标得到正常资源分配，θ值又恢复到相对最优状态。从纵向评价来看，模型测算结果与点军实验区资源配置实际情况相符。

由实验区之间资源配置效率横向评价结果可以发现：从生态文明建设视角看，英山、襄阳实验区资源配置效率优于点军实验区资源配置效率。其原因是：党的十八大从新的历史起点出发，作出“大力推进生态文明建设”的战略决策；英山、襄阳实验区分别于2012、2013年正式获批，其从获批建设伊始就以此战略引导资源配置，因而生态文明视角的资源配置绩效表现良好；而点军国家可持续发展实验区获批成立于2009年，目前正以生态文明建设战略为指导大力进行转型调整。从横向评价来看，模型测算结果与实际情况相符。

4 结语

本文从生态文明视角对国家可持续发展实验区资源配置效率进行了综合评价与分析，总结如下：

(1)从优化国土空间格局、自然生态环保、资源节约及生态文明制度建设4个方面选取代表性指标，统筹建立国家可持续发展实验区资源配置效率评价指标体系，能全面反映以生态文明建设为主线的国家可持续发展实验区资源配置状况。

(2)充分发挥DEA方法在处理多指标投入和多指标产出有效性评价上的优势，建立国家可持续发展实验区资源配置效率综合评价模型。通过实证分析可知，资源配置效率的纵向和横向评价结果与实际调研情况相符，验证了模型的可靠性。

(3)对湖北省3个典型国家可持续发展实验区2011-2015年资源配置效率进行评价分析发现，以生态文明建设为导向的国家可持续发展实验区资源配置不仅是实验区建设转型发展的新方向，而且是提高资源配置绩效的有效途径。

国家提出实施生态文明建设战略时间不长，生态文明视角的实验区资源配置效率相关数据还需持续收集，待年度数据更充分后，决策单元DMU数量相应增加，更能发挥DEA评价模型的优势，也更有利于验证和完善评价方法。

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Resource Allocation Evaluation of National Sustainable Development Experimental Zone Based on Ecological Civilization Construction

(School of Civil Engineering and Architecture，Wuhan University of Technology，Wuhan 430070，China)

Abstract：To establishment of national sustainable development experiment zones is a significant strategy to realize the ecological civilization construction and sustainable development. It is crucial to have scientific evaluation of resource allocation efficiency in experiment zones to increase decision quality. This paper establishes a comprehensive index evaluation system which take the construction of ecological civilization as the main line, combined with the ecological civilization construction and social economic development purpose from four aspects of optimizing the pattern of land and space, the natural ecological environment protection, enhancing the resource conservation and the construction of the ecological system. The data envelope analysis method is applied to build an evaluation model for evaluating resource allocation efficiency from vertical and horizontal dimensions in experimental zones. The Hubei Province national sustainable development experiment zones are taken as an example to carry on the empirical analysis. It can be drawn a conclusion that the model is valid which can provide reliable decision reference for the measurement and improvement of the level of the national sustainable development experiment zones.

Key Words：National Sustainable Development Experiment Zone; Ecological Civilization Construction; Data Envelope Analysis; Resource Allocation Efficiency

收稿日期：2017-04-01 基金项目：湖北省科技支撑计划重点项目(2015BDF014)

作者简介：陈伟(1970-)，男，湖北武汉人，博士，武汉理工大学土木工程与建筑学院教授、硕士生导师，研究方向为建筑产业现代化、复杂工程系统评价、项目投资决策等；乔治(1992-)，男，山东烟台人，武汉理工大学土木工程与建筑学院硕士研究生，研究方向为工程项目管理等；黄小芬(1993-)，女，江西赣州人，武汉理工大学土木工程与建筑学院硕士研究生，研究方向为工程项目管理；胡韫频(1968-)，女，湖北武汉人，博士，武汉理工大学土木工程与建筑学院副教授、硕士生导师，研究方向为工程项目管理、建设项目策划、建设项目投资管理等。