陕西省高新技术产业知识产权创造能力评价研究

摘要：高新技术产业知识产权创造能力是决定区域自主创新水平、提升区域经济竞争实力的关键因素，陕西省高新技术产业知识产权在实现数量质量双提升的同时，也面临关键领域资金和技术投入不足、部分指标增速放缓等问题。结合知识产权创造评价理论及陕西现实状况，构建了包含4个层面、21个指标的评价指标体系，运用因子分析法与中国内地其它30个省市进行比较分析。最后，提出了提升陕西高新技术产业知识产权创造能力水平的努力方向。

关键词：高新技术产业；知识产权；知识产权创造能力；因子分析

0 引言

2016年5月颁布的《国家创新驱动发展战略纲要》中提出了我国建设创新型国家的总目标，即到2020年进入创新型国家行列，到2030年跻身创新型国家前列，到2049年成为世界科技强国。由此，技术创新已被提上战略高度，而高新技术产业的健康可持续发展及其知识产权创造能力是实现上述战略目标以及推动技术创新的关键因素。所谓高新技术产业知识产权创造能力，是指在高新技术产业组织对知识、智力、技术、资本投入和积累的基础上，通过对知识产品的创造、创新，形成原创性知识产权能力，其是决定区域财富增长的关键因素。陕西省高新技术产业知识产权数量和质量近几年提升较快，但还面临很多关键性问题，科学有效地评价其实际水平，找出影响知识产权创造能力的主要因素并提出解决对策，对于提升高新技术产业创新能力、增加产业综合竞争力、实现创新驱动可持续发展具有重要意义。

1 陕西省高新技术产业知识产权创造能力概况

(1)知识产权产出实现双提升，但关键和核心技术攻关有待加强。陕西专利申请、专利授权在2006-2015年10年间基本保持约30%的增长速度，尽管专利申请在2014年增速放缓，但总体上升趋势不变，如图1所示。截至2015年，陕西专利申请量达到74 904件，专利授权量达到33 350件，每万人发明专利拥有量达到6.021件，居全国第7位、中西部首位。但必须看到陕西对一些重点领域关键核心技术的知识产权掌握比较缺乏，如新一代信息技术最核心的产品集成电路芯片大部分仍依靠进口，一些重要应用软件如智能终端的操作系统等仍以国外企业为技术主导，新兴关键领域如生物育种、新材料等核心技术掌握不足，科技创新能力较薄弱。

(2)R&D经费投入持续增加，但投入结构性问题突出。陕西2006-2015年间R&D经费从101亿元增加到393亿元，年均增速达到15%以上，如图2所示。研发经费投入逐年增长，在很大程度上推动了经济转型和升级。但R&D经费投入还存在很多问题：从行业分布看，70%以上的经费投入到航空、航天器及设备制造业，行业分布过于集中；从资金来源看，90%以上科研资金主要来源于企业自筹与政府资金，来源渠道单一；从投入地区看，西安、宝鸡、渭南、汉中、咸阳5个市的经费总支出占全省的96.4%，地区分布极不平衡。这些结构性问题显示陕西R&D经费数量有限，行业、地区经费投入不足，高新技术产业整体自主创新能力仍然处于较低水平。

(3)科技进步水平有所提高，但科技产业化率仍然较低。根据《2015全国科技进步统计监测报告》数据显示，陕西综合科技进步水平指数达到62.96%，位于全国第9位，在西部仅次于重庆。但必须看到，陕西大部分有实力从事应用开发的科研机构并非以产品为中心而设置，某种程度上阻碍了技术产业化。由此，陕西科技成果转化率较低，技术开发不能很好地适用于社会经济发展，高新技术产业化指数和科技促进社会经济发展指数也一直低于全国平均水平。

(4)技术合同交易持续增加，但结构不平衡。2015年陕西技术交易合同登记量为22 499项，在全国排名第6位，合同交易额为721.76亿元，在全国排名第4位，技术合同交易额自2010年以来已实现连续5年超百亿元增长。但必须看到，陕西登记技术交易合同及合同交易额地区分布极不平衡，仅西安市登记技术合同就达到21 395项，合同交易额达到657.82亿元，占全省总量的91.1%；优势产业如先进制造技术、航空航天技术等领域的交易额均有所增加，但生物医药和医疗器材技术、农业技术、核应用技术等领域的技术合同交易额仍然较低。另外，登记的技术交易合同地位与合同交易额地位不匹配，说明陕西企业技术市场交易主体地位仍然有待突出。

2 评价指标体系构建

知识产权创造是通过技术创新形成自主知识产权的过程。国外该领域的学者较早从创造形式[1]、创造过程[2]、地位作用[3]等角度展开了对知识产权创造能力本质的探索，认为知识资本私有化、产权创造人、联盟网络、高校等的相互合作和利益分配更有利于技术创新与扩散，而知识产权创造成为高新技术企业商业化发展战略的关键所在。

我国学者也从理论和实践两个角度对产业企业知识产权创造能力进行了探索。夏先良[4]针对高新技术产业知识产权贸易争端问题日益突出的现实，就知识产权、知识贸易与经济发展的问题，从知识产权创新者和模仿者两个角度提出了理论分析框架。顾晓燕[5]采用面板数据基于回归分析方法对全国及东、中、西部实证结果显示，人均研发资本、行业出口导向度、政府支持、金融支持4个因素对高新技术产业知识产权的创造能力提升影响显著，而行业创新程度因素影响不显著。宋河发等[6]从研发创造、获得授权、保护范围拓展3个层面设置6个指标，采用主成分分析法评价知识产权创造能力。赵喜仓[7]采用科研经费投入、R&D经费投入占GDP比重、科研人员投入、专利申请授权量和授权率等指标，使用支持向量回归机模型和层次分析法，对全国七大区域知识产权创造能力进行评价并排名。顾晓燕[8]利用11年间高新技术产业的17个分支行业的面板数据，采用面板回归分析以及面板VAR模型，估算了原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新等因素对知识产权创造的影响程度，针对实证结果，从自主创新模式角度提出了促进高新技术产业知识产权创造能力的对策建议。郭秀芳[9]则从创造投入、创造环境和创造产出3个层面构建了包含13个三级指标的知识产权创造能力评价指标体系，对高新技术企业的知识产权创造能力进行了系统评价。夏绪梅[10]基于中国内地31个省市的数据，从投入和产出能力2个层面设置8个三级指标，构建了知识产权创造能力评价指标，并基于评价结果提出了对策。综上所述，尽管对高新技术产业知识产权创造能力研究的模型方法各异，但都为高新技术产业知识产权创造能力评价的拓展提供了可借鉴的研究思路。

2.2 指标体系构建

从目前研究文献可知，国内外对知识产权创造能力分析的角度不同，考虑因素侧重点各异，尚未形成科学权威的评价指标体系，具体到对某一产业的知识产权创造能力进行科学、合理的评价比较困难。考虑到产业创新能力同样反映知识产权产出能力，本文在借鉴知识产权创造能力理论的基础上，结合高新技术产业创新能力及陕西区域特点和内在影响因素，在遵循完备性和适当性、可比性、允许估算、可查与可计量等原则的框架下，将目标逐层分解，进而构建较为完整的高新技术产业知识产权创造能力评价指标体系，如表1所示。指标层与具体指标各有侧重又相互联系，可以较完整地反映高新技术产业知识产权创造能力实际水平。

3 评价方法及测算结果

3.1 评价方法及数据统计

对高新技术产业知识产权创造的研究多采用因子分析、层次分析、模糊评价方法等。其中，因子分析法既能保留原有指标信息，又能采用降维思维将复杂的指标简单化，避免了复杂指标间因自相关性使得评价结果偏离事实的问题。本文结合文献及区域实际选择因子分析法进行评价，目的是避免人为因素的影响，使评价结果更接近客观实际。

为真实客观地对高新技术产业知识产权创造能力水平进行评价，本文选取我国内地31个省、市、自治区2014年相关数据作为样本。为保障数据的科学准确，所用原始数据全部来源于公开出版的年鉴或相关部门官方网站公布的权威数据，统计结果如表2所示。

3.2 处理过程及测算结果

3.2.1 数据处理及检验

采用标准化方法对原始数据进行标准化处理，将数量级差异较大的原始数据转化为均值为0、方差为1的标准化数据，消除观测变量因为指标单位不同而造成的差异，消除量级上的差异。为L 判断能否采用因子分析，需要对标准化后数据进行检验。采用SPSS17.0对选取的所有指标进行KMO和Bartlett球度检验，结果如表3所示。KMO的值是0.770，表示比较适合作因子分析；Bartlett球形度检验的原假设是相关系数矩阵为单位阵，检验结果显示，Sig的值为0.000，小于显著性水平0.05。因此，拒绝了原假设，表示变量之间存在相关关系，适合进行因子分析。

3.2.2 公因子提取及命名

为排除主观上的误差以及变量间线性相关性，选取具有代表性的公共因子进行分析，既具有科学性，又具有便捷性。根据因子分析输出结果，按照特征值大于1的原则，选取4个因子作为主因子，其特征值之和占总特征值的95.121%，能够比较全面地反映所有信息，如表4所示。

对提取的公因子建立原始的因子载荷矩阵，并运用方差最大化正交旋转法对载荷矩阵进行因子旋转，运用回归法计算因子得分矩阵，旋转后的因子载荷矩阵和因子得分系数矩阵如表5所示。

公共因子F1在产业企业有效发明专利数、研究人员、企业资金、R&D经费内部支出、R&D人员折合全时当量、专利申请数、产业企业办研发机构经费支出、R&D人员、R&D经费外部支出、有效注册商标件数、产业企业办研发机构人员等指标上载荷值很大，反映了高新技术产业R&D经费、人员等情况，因此，命名为技术研发水平因子；公共因子F2在技术改造经费支出、有研发机构的企业数、产业企业办研发机构数量、有R&D活动企业数等指标上载荷值很大，反映了知识产权创造环境，因此，命名为环境支持因子；公共因子F3在万人发明专利拥有量、万人科技论文数、开展创新活动的企业占比等指标上载荷值很大，主要反映了知识产权产出状况，因此，命名为知识产权产出因子；公共因子F4在R&D经费内部支出中政府投入占比、地方财政科技拨款占地方财政支出比重、政府资金等指标上的载荷值很大，反映了政府的财政支持，因此，命名为财政支持因子。

3.2.3 计算结果及排名

根据因子得分系数矩阵和变量的观察值，可以计算出因子得分。计算公式如下：

F1=(-0.025)A11+0.117A12+0.167A13+…+0.146A45+(-0.100)A46

F2=(-0.071)A11+(-0.047)A12+(-0.145)A13+…+(-0.082)A45+0.310A46

F3=0.288A11+(-0.020)A12+(-0.031)A13+…+(-0.056)A45+(-0.006)A46

F4=0.000A11+(-0.019)A12+(-0.025)A13+…+0.032A45+(-0.004)A46

根据旋转后的特征根方差贡献率，第一主因子F1权重为0.484 62，第二主因子F2权重为0.207 97，第三主因子F3权重为0.184 61，第四主因子F4权重为0.074 01。因此，综合因子计算公式为：F=0.484 62F1+0.207 97F2+0.184 61F3+0.074 01F4

根据以上计算公式，得出31个省市高新技术产业知识产权创造能力各主因子得分、综合得分及其排名，如表6所示。

4 评价分析

由计算结果可知，31个省市的高新技术产业知识产权创造能力综合排名差异显著且层次明显，大致分为3层：第一层是综合得分大于1，属于高新技术产业知识产权创造能力强的省市，即广东；第二层是综合得分大于平均值-0.013 735但小于1的高新技术产业知识产权创造能力较强的省市，即江苏、北京、上海、浙江、山东、陕西和辽宁；第三层是综合得分小于平均值-0.013 735的高新技术产业知识产权创造能力相对较弱的省市，包含除上述8个省市之外的23个省市。从全国实际发展状况来看，广东、江苏、北京、上海等都是我国知识产权大省市，上述排位基本与实际相符。

陕西省高新技术产业知识产权创造能力在中国内地31个省市中排名第7位，就整个西部乃至全国而言，具有较强的知识产权创造能力。

(1)技术研发水平因子在全国31省市中排名第12位，处于中等偏上水平。虽然陕西2014年科技进步水平在全国排名第7位，在R&D经费内部支出、R&D人员折合全时当量等指标方面均高于全国平均水平，但高新技术产业企业办研发机构经费支出远低于全国平均水平，R&D经费外部支出约为全国平均水平的1/2多一点，严重影响了陕西省高新技术产业知识产权的创造能力水平。因此，陕西在知识产权创造技术研发投入方面还有很大的上升空间。

(2)环境支持因子在全国排名第3位，仅次于江苏和浙江，处于全国领先地位。高新技术产业有研发机构的企业数、高新技术产业企业办研发机构数量、有R&D活动的企业数等指标在环境支持因子方面表现较突出，表明陕西利用丰富的科教资源、创新网络、产学研协同机制等，已形成了良好的创新环境，应继续保持。

(3)知识产权产出因子在全国排名居第14位，处于全国中等水平。陕西2014年专利申请量居全国第13位，有效发明专利拥有量全国排名第10位，但万人发明专利拥有量略低于全国平均水平，总体而言，陕西高新技术产业知识产权产出情况居全国中等水平。因此，构建产业创新体系、增强产业持续创新能力、增加知识产权产出是陕西提高高新技术产业知识产权创造能力的关键。

(4)财政支持因子在全国排名居第1位，表明陕西政府财政资金支持力度较大。陕西省高新技术产业R&D经费内部支出中政府投入占比高达39.64%，远高于全国平均水平(11.86%)。高新技术产业政府资金数约为全国平均水平的4.6倍，但地方财政科技拨款占地方财政支出比重约为全国平均水平的1/2，这表明陕西今后应重视从地方财政科技拨款方面为高新技术产业知识产权创造提供支持。

5 结语

陕西高新技术产业知识产权创造能力总体处于全国较高水平，这与财政支持和环境支持因子的突出表现分不开，但其技术研发水平因子及知识产权产出因子表现一般。因此，要提升陕西高新技术产业知识产权创造能力，除继续提高和保持财政支持与环境支持水平外，还应切实从技术研发水平、知识产权产出等关键因素着手。一是通过加大产业企业办研发机构经费支出、开发有效研发信息、提高对引进技术的消化吸收和二次创新等，挖掘技术研发潜力，提升技术研发水平；二是通过内部挖掘培养、国际科研项目合作、产学研合作、优秀科技人才引进等途径，组建优秀的领军型科技人才队伍，建立行业企业内部知识产权激励、奖酬制度，鼓励科技人员积极研发创造，形成一套高素质高层次人力资本的市场创新助动机制；三是紧密关注市场需求变化，适时调整创新进程，通过统筹与合作有效完善技术创新系统，提高技术创新速度与效率，提高知识产权产出水平；四是继续优化知识产权创造政策与技术环境，建立财政科技投入稳定增长机制，更好地为陕西高新技术产业知识产权创造能力提升提供环境和财政支持。

[1] BENJAM,FABIENNE ORSI. Establishing a new intellectual property rights regime in the United States origins, content and problems[J]. Research Policy, 2002(31):1491-1507.

[2] RUDI BEKKERS. Intellectual property rights, technology agreements and market structure: the case of GSM[J]. Research Policy, 2002(31):1141-1161.

[3] HOLGER KOLLMER, MICHAEL DOWLING. Licensing as a commercialization strategy for new technology-based firms[J]. Research Policy, 2004(33):1141-1151.

[4] 夏先良.知识论——知识产权、知识贸易与经济发展[M].北京：对外经济贸易大学出版社,2000：462-511.

[5] 顾晓燕.中国高技术产业知识产权创造影响因素的实证检验[J].经济学家,2012(11):62-67.

[6] 宋河发,李玉光,曲婉.知识产权能力测度指标体系与方法及实证研究——以某国立科研机构为例[J].科学学研究,2013, 31(12):1826-1834.

[7] 赵喜仓,丁玲玲. 基于SVR的区域知识产权能力综合评价研究[J]. 科技管理研究, 2013,33(10):146-150.

[8] 顾晓燕. 自主创新模式对高技术产业知识产权创造影响的实证研究[J]. 软科学, 2014,28(1):11-14.

[9] 郭秀芳. 黑龙江省高技术企业知识产权能力研究[J]. 经济研究导刊,2015(8):13-15.

[10] 夏绪梅,王凯萍. 知识产权的创造能力与保护能力的耦合评价——基于中国31个地区的实证分析[J]. 商场现代化,2016(1):245-246.

Study on the Evaluation of Intellectual Property Creation Ability of High-tech Industry in Shanxi Province

(Faculty of Economics and Management，Xi'an University of Technology，Xi'an 710054, China)

Abstract：The intellectual property creation ability of high tech industry is the key factor to determine the level of regional independent innovation and economic competitiveness. Shanxi province high-tech industry intellectual property rights in the implementation of the quality of the double upgrade, but also faced with the key areas of funding, inadequate investment, some indicators of growth slowdown and other issues. Combined with the theory of intellectual property creation and the reality of Shanxi, to construct evaluation index system of level 4 and 21 indicators, using the factor analysis method to compare with other 30 provinces and cities, the comparative analysis is made on the level of intellectual property creation ability. According to the above, the main directions of the development of intellectual property of Shanxi high tech industry are raised.

Key Words：High-tech Industry; Intellectual Property; Creation Ability of Intellectual Property; Factor Analysis

基金项目：陕西省软科学研究计划项目(2016KRM073)；陕西省教育厅项目(15JK1550)；西安市社会科学规划基金项目(16J131)

作者简介：张月花(1971-)，女，宁夏吴忠人，西安理工大学经济与管理学院副教授，研究方向为区域经济发展与知识产权；高敏(1990-)，女，山东菏泽人，西安理工大学经济与管理学院硕士研究生，研究方向为国际贸易与投资惯例、法规；薛平智(1960-)，男，陕西户县人，西安理工大学经济与管理学院副教授，研究方向为国际贸易与投资惯例、法规。