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科技进步与对策
 
2021年 38卷 8期
刊出日期：2021-04-25
产业技术进步
科技法制与政策
科技管理创新
评价与预见
企业创新管理
区域科学发展
科技人才培育
   
科技管理创新
1 董金阳,刘铁忠,董平,鲁云蒙
我国基础研究管理及科研合作模式的多层次对比研究
根据我国现行旨在发展基础研究的科技计划，提出自由探索型和需求攻关型两种基础研究管理模式。基于CNKI数据库中国家自然科学基金与国家重点基础研究发展计划（“973计划”）发文数据构建科研合作网络，从宏观网络整体、中观网络成分和微观基元模体3个尺度，总结我国基础研究的4种科研合作模式，并对比分析两种管理模式的优缺点。结果表明，需求攻关型管理模式具有更多平衡型和流线型科研合作模式，自由探索型具有更多单点型、流线型和核心型科研合作模式，两种管理模式均需要大幅提升科研合作广度与深度；需求攻关型可以补短板但应对未来不确定性的能力不足，自由探索型可以应对不确定性但无法快速修补短板，两者分别作为长短期方案结合使用才能解决我国基础研究的“卡脖子”问题。
2021 Vol. 38 (8): 1-8 [摘要] ( 655 ) [HTML 1KB] [PDF 2482KB] ( 766 )
9 康鑫,刘美芯
技术创新网络分裂断层、知识权力与创新独占性——知识势差的调节作用
创新独占性可表征创新合作群体对于自身知识、技术创新成果的利用和分享程度，决定着创新合作群体能够在多大程度上从创新成果中获利。创新独占性具有外部排他性和内部互补性的显著特征，有必要从技术创新网络视角出发，审视创新子群间相互关系对创新独占性的影响机理。以参与合作研发的高新技术企业群体为研究对象，构建技术创新网络分裂断层对创新独占性影响路径的概念模型。结果显示：技术创新网络分裂断层对创新独占性产生正向影响，知识权力在技术创新网络分裂断层与创新独占性之间发挥中介作用，技术创新网络分裂断层对创新独占性的影响受知识势差的负向调节。
2021 Vol. 38 (8): 9-15 [摘要] ( 511 ) [HTML 1KB] [PDF 1215KB] ( 413 )
16 吴田,胡海青
孵化网络结构、风险传播对孵化网络最终健康水平的影响——结构可视化的调节作用
风险在孵化网络中的传播影响孵化网络健康水平，并会导致在孵企业高失败率与低成长率。为实现有效的网络治理，以两家国家级孵化器形成的实际网络为例，运用复杂网络理论中的SIR模型和仿真方法，模拟特定情境下风险在不同网络结构中的传播机理及其对孵化网络最终健康水平的影响。研究发现：孵化网络结构、风险传播与网络健康间具有显著相关性；在低初始健康分布情景下，无标度网络具有更快的恢复速度；在不同网络结构下，可视化水平均有助于提升孵化网络风险化解能力。
2021 Vol. 38 (8): 16-25 [摘要] ( 321 ) [HTML 1KB] [PDF 3243KB] ( 506 )
26 王发明,张赞
平台企业主导的创新生态系统稳定性研究：基于企业间网络关系视角
平台企业主导的创新生态系统作为一种特殊类型生态系统，是由平台主导企业提供基本创新架构并与其它相关企业及关联机构组成的网络组织，企业间网络关系是创新生态系统的本质特征。基于企业间网络关系分析平台企业主导的创新生态系统网络的成员、联系、结构及功能特征,讨论网络结构变量对平台企业主导的创新生态系统稳定性的影响，以山东省30个平台企业主导的创新生态系统为调研样本，通过问卷调查方式，对所提出的假设进行检验。数据相关分析和回归分析结果表明：强有力的创新生态系统主导企业、系统内伙伴企业密度、企业本地化以及企业异质性4个因素对创新生态系统稳定性具有显著正向影响；系统内伙伴企业互惠性和居间性与创新生态系统稳定性之间关系不显著。最后，基于研究结论，提出保持平台企业主导的创新生态系统网络稳定性的政策建议。
2021 Vol. 38 (8): 26-33 [摘要] ( 456 ) [HTML 1KB] [PDF 1389KB] ( 494 )
区域科学发展
34 杨晓昕,张涵
城市蔓延真的抑制城市创新空间集聚吗
利用我国地级市面板数据，分别基于创新效率、知识溢出、就业匹配3种机制，解析城市蔓延对城市创新空间集聚的影响效应。研究发现：城市蔓延普遍对城市创新空间集聚产生负向全局处理效应，但经过创新效率、就业匹配以及知识溢出机制的调节后，该负向效应可以得到缓解甚至扭转。当城市蔓延导致城市就业密度、基础设施或工资水平下降时，则可能加剧这种负向效应；相对其它城市，东部地区或规模较大城市的城市蔓延会对创新空间集聚发挥提升效应。
2021 Vol. 38 (8): 34-40 [摘要] ( 429 ) [HTML 1KB] [PDF 1226KB] ( 371 )
41 张毅,严星
经济环境、环境规制类型与省域节能减排技术创新——基于异质性科研主体的实证分析
采用模糊集定性比较分析法（fsQCA），以经济集聚、区域开放、研发主体构成、命令型环境规制、市场型环境规制为前因条件，评估2011-2018年中国内地（除西藏外）30个省市的节能减排技术创新情况。结果显示，省域节能减排技术创新绩效是由前因因素组合决定的，引致高绩效的路径不唯一；经济集聚、区域开放是产生高绩效的重要条件。省域节能减排技术创新绩效与研发主体构成密切相关，在公共研究机构占主导的省域，命令型规制的作用显著；在企业占主导的省域，命令型规制的效果取决于经济环境，而市场型规制总体上不利于节能减排技术创新。该研究结果有助于丰富节能减排技术创新理论，同时，为不同经济环境下的政策制定提供决策依据。
2021 Vol. 38 (8): 41-49 [摘要] ( 542 ) [HTML 1KB] [PDF 1509KB] ( 395 )
产业技术进步
50 庞明川,张翀,焦伟伟
风险投资、制度情境与产业结构转型升级——基于中国省级面板数据的实证研究
中国经济发展步入新常态后，在以创新驱动发展战略为导向的经济环境中，风险投资对产业结构转型升级具有重要作用。以我国内地30个省份（西藏数据缺失）面板数据为研究样本，系统研究风险投资对于产业结构转型升级的影响及其作用机制。同时，引入对外开放程度和社会信任作为制度情境变量，探究其对风险投资与产业结构转型升级之间关系的影响。研究发现，风险投资能够通过资助新兴产业形成产业扩散效应的方式推动产业结构转型升级；制度情境优化可以有效缓解风险投资中信息不对称问题，在提升创新意愿和创新要素匹配效率的同时，进一步促进产业结构转型升级。鉴于我国风险投资发展时间尚短、市场机制尚不成熟等客观现实，为提升风险投资对产业结构转型升级的影响效应，首先应在鼓励风险投资多方合作的同时加强监管；其次要在积极吸引外资风险投资的过程中为我国本土风险投资的海外发展创造条件；最后，应加强相关法律法规及市场机制建设，使风险投资发挥更大效用。
2021 Vol. 38 (8): 50-59 [摘要] ( 495 ) [HTML 1KB] [PDF 1246KB] ( 449 )
60 马永红,杨晓萌,孔令凯
关键共性技术合作网络演化机制研究——以医药产业为例
构建高效的技术合作网络是突破关键共性技术研发难题的关键，揭示技术合作网络演化机制对网络发展具有重要意义。以社会网络理论与随机统计理论为基础，将技术合作网络演化驱动因素归纳为属性驱动、同质驱动及结构驱动，基于医药产业关键共性技术合作专利数据构建技术合作网络，分析技术合作网络演化特征，同时采用指数随机图模型探究网络演化驱动机制。结果显示：网络演化过程中，仅有少数研发主体展开广泛而频繁的合作；研发主体研发能力与结构洞属性对技术合作网络演化无显著作用，但度中心性对网络演化的促进作用显著；网络演化具有显著的地理与组织同质效应；网络更倾向于形成星型结构与闭合三角结构，不倾向于形成开放三角结构。
2021 Vol. 38 (8): 60-69 [摘要] ( 282 ) [HTML 1KB] [PDF 2808KB] ( 864 )
企业创新管理
70 李桂华,赵珊
中层管理者视角下国有企业探索性内创业过程机制研究
从中层管理者视角出发，基于注意力基础观理论，运用扎根理论研究方法，分析构建国有企业探索性内创业过程机制模型，并动态阐述中层管理者推动下国有企业探索性内创业的3个战略阶段：动机形成阶段、制度性筛选阶段和嵌入性销售阶段。研究结果表明，政策红利不再、中层管理者个体创业导向引发国有企业探索性变革；中层管理者根据注意力配置机制，对探索性创业机会进行制度性筛选；通过制度、自我、同侪、高层管理者4个层次，实现国有企业注意力聚合，最终实现探索性内创业。结论不但丰富了企业内部创业相关研究，也为如何激发中层管理者在企业内部创业的管理实践提供了启发。
2021 Vol. 38 (8): 70-78 [摘要] ( 314 ) [HTML 1KB] [PDF 1473KB] ( 385 )
79 程松松,赵芳
绩效反馈对新创企业动态能力的作用机制研究
基于组织行为理论与双元学习视角，挖掘动态能力的前因变量，探究探索式学习、利用式学习在负绩效反馈与新创企业动态能力关系间的中介效应，并利用429份新创企业数据验证假设。基于多水平结构方程模型和Bootstrap方法的研究结果表明，负绩效反馈能够积极推动新创企业动态能力建构与提升，负绩效反馈正向影响新创企业探索式学习和利用式学习，探索式学习、利用式学习分别在负绩效反馈与新创企业动态能力之间发挥部分中介作用。
2021 Vol. 38 (8): 79-85 [摘要] ( 433 ) [HTML 1KB] [PDF 1226KB] ( 368 )
86 李云健,张振刚,李莉,沈鹤
管理者认知、开放式创新与企业成长——两职合一的调节作用
基于认知评价理论，通过173家企业中高层管理者有效问卷调查，采用层次回归分析、结构方程模型探讨管理者认知如何影响企业开放式创新与企业成长。结果表明：①管理者对开放式创新的易用性与合法性认知评价，有助于促进企业开放式创新，进而推动企业成长；②管理者感知有用性与感知易用性对企业开放式创新存在替代效应，而管理者感知有用性及易用性与感知合法性存在互补效应，且管理者感知有用性、易用性与合法性对企业开放式创新存在三阶交互效应；③两职合一能够增强管理者感知合法性与企业开放式创新的正相关关系。
2021 Vol. 38 (8): 86-93 [摘要] ( 455 ) [HTML 1KB] [PDF 1353KB] ( 539 )
94 杨张博,张寒
企业连锁董事网络中的社会资本不平等：基于先赋性与后致性因素的分析
社会资本在不同群体中分布不平等，但较少有研究分析精英群体中的社会资本不平等情况。基于陕西省上市公司2010-2017年数据，采用社会网络分析方法，分析不同性别（先赋性因素）和拥有不同教育背景（后致性因素）的董事在多项网络中心度上的差异。研究发现，网络中男性董事占据绝对数量优势，男女比例随时间变化呈稳定状态，但男性董事和女性董事在网络中心度上没有显著差异；受教育程度越高，董事越趋于网络中心地位。研究证实在董事群体中存在基于后致性因素的社会资本不平等，但不存在基于先赋性因素的社会资本不平等。
2021 Vol. 38 (8): 94-101 [摘要] ( 328 ) [HTML 1KB] [PDF 1367KB] ( 299 )
科技法制与政策
102 汪蕾,张剑虎
瞪羚企业认定是否提高了企业创新质量
瞪羚企业认定是我国创新驱动发展战略的重要措施，旨在培育高科技、高成长性企业，促进科技进步和经济高质量发展。为研究瞪羚企业认定能否切实提升企业创新质量，利用2005-2018年新三板企业数据和PSM-DID方法研究瞪羚企业认定对企业创新质量的影响及作用机制。结果发现：①瞪羚企业认定对企业创新质量有正向促进效应，且这种效应在地区和企业层面均存在异质性；②人力投入是瞪羚企业认定发挥作用的重要渠道；③制度因素对瞪羚企业认定影响的调节效应有限，意味着我国市场化改革和知识产权保护工作仍需进一步完善。最后，为政府有效开展瞪羚企业认定工作、促进企业提高创新质量提出政策建议。
2021 Vol. 38 (8): 102-108 [摘要] ( 425 ) [HTML 1KB] [PDF 1205KB] ( 378 )
109 孙泽宇,齐保垒
资本市场开放与企业创新——基于沪深港通交易制度的准自然实验
资本市场改革能否有效促进实体经济发展是当前中国经济发展面临的重大挑战。基于企业创新研究视角，以沪深港通交易制度作为外生事件，采用多时点双重差分模型(DID)系统考察了我国资本市场开放对公司创新的影响及内在作用机理。研究发现，沪深港通交易制度实施显著提升了标的公司创新绩效，表现为专利产出增加，且该现象在管理层持股比例高、融资约束强的样本中较为显著，表明沪深港通制度通过提升管理层创新意愿与提高企业创新能力两大途径提升创新绩效。进一步分析发现，资本市场开放对企业创新的正向影响在信息透明度低、沪深港通交易活跃股以及法制环境不完善样本中更显著。上述结论不仅拓展了企业创新影响因素研究，也为实施沪深港通交易制度带来的经济影响提供了来自微观公司层面的经验证据，亦为后续完善该项制度提供了参考与借鉴。
2021 Vol. 38 (8): 109-117 [摘要] ( 429 ) [HTML 1KB] [PDF 1233KB] ( 388 )
118 高艳琼,肖博达,蔡祖国,熊展平
高校职务科技成果混合所有制的现实困境与完善路径
高校职务科技成果混合所有制能够破除现有体制障碍并从根本上激励成果所有人的转化积极性，具有重要推广意义。但现实中，职务科技成果混合所有制推行还存在诸多法律障碍，制度本身亦存在内容不明确、操作不便利等问题。因此，必须进一步明确职务科技成果混合所有制的具体内容及适用主体、对象和方式，并进一步修改完善相关法律规范，不断创新和优化高校科技成果转化机构建设。
2021 Vol. 38 (8): 118-125 [摘要] ( 475 ) [HTML 1KB] [PDF 1191KB] ( 321 )
评价与预见
126 张馨,彭纪生,涂海银
企业创新资源配置结构对创新绩效的影响：基于不同产权性质视角
产权性质与企业创新投入及创新绩效的关系一直是学术界争论的焦点之一。尽管整合制度逻辑和效率逻辑有助于调和现有矛盾，但是采用投入—产出模型忽略了影响创新绩效的微观要素与配置结构间的差异。以要素配置为切入点，将企业创新资源配置划分为人员结构、人员层次结构与经费结构3部分，从产权性质视角打开企业创新投入的“黑箱”。结果发现：①与民营企业相比，国企倾向于配置更多创新资源；②在国企的3种资源配置结构中，仅经费结构配置合理，能够显著提升创新绩效，人员结构配置对创新绩效的提升作用不显著；③相比之下，民企人员结构配置较为合理，对创新绩效的提升发挥着重要作用；④国企、民企人员层次结构配置均不合理且无显著差异。研究表明：民企善于发挥人的优势，而国企更能发挥物的优势。研究结论可为解释产权性质与创新绩效差异提供新视角。
2021 Vol. 38 (8): 126-135 [摘要] ( 424 ) [HTML 1KB] [PDF 1225KB] ( 444 )
136 张光宇,刘苏,刘贻新,马文聪
新型研发机构核心能力评价：生态位态势视角
借鉴生态位态势理论，在阐明新型研发机构核心能力及内涵的基础上，提出基于“态”、“势”和“态与势交界面”的新型研发机构核心能力评价模型，选取广东省177家新型研发机构，运用熵值—突变级数法进行实证分析。结果表明：①提高高层次人才占比和扩大研发投入力度对提升新型研发机构核心能力较为重要；②研究对象整体核心能力水平中等偏上，但两极分化明显。同时，在“态与势交界面”上总体水平较低，机构高质量发展有待加强；③地理区位与机构核心能力水平相关性强，态势好的机构对周边区域经济发展有一定辐射作用。最后，依据新型研发机构生态位等级提出核心能力分类提升策略。
2021 Vol. 38 (8): 136-144 [摘要] ( 411 ) [HTML 1KB] [PDF 1790KB] ( 537 )
科技人才培育
145 牛童,刘春红
人境匹配视角下员工创新行为研究
创新是当今社会发展的时代主题，对于企业而言，激励员工表现出卓越的创新性行为是提升企业创新优势的关键，而促进员工与企业融合则是实现上述目标的有效途径。基于人境匹配理论，系统探讨企业员工创新行为影响机制，构建个人领导匹配、个人组织匹配、领导认同、组织认同与员工创新行为结构方程模型，通过实证分析，结果发现：①员工领导匹配对领导认同、员工组织匹配对组织认同具有正向影响；②领导认同与组织认同对员工创新行为具有正向影响；③以上两种认同关系在人境匹配与员工创新行为之间起中介作用。该结论将原有人境匹配框架中的“匹配”有效扩展为“匹配-转化”框架，该框架在组织层面和个体层面的应用使人境匹配理论更加丰富和纵深，可为匹配理论视角下企业员工创新行为实践提供有益参考。
2021 Vol. 38 (8): 145-152 [摘要] ( 344 ) [HTML 1KB] [PDF 1352KB] ( 535 )
153 凌淼,余璇,张芸子
人力资源管理强度对科技企业知识型员工创新绩效的影响
基于控制理论和程序公平理论，从反馈寻求行为与程序公平感视角探索人力资源管理强度对科技企业知识型员工影响的“黑箱”机制。通过对475名科技企业知识型员工的样本数据进行层次回归分析，证实人力资源管理强度对员工创新绩效有显著正向影响，反馈寻求行为在人力资源管理强度对员工创新绩效影响中具有中介效应，程序公平感在反馈寻求行为对员工创新绩效影响中具有正向调节效应。结论有利于丰富人力资源管理强度对科技企业知识型员工创新绩效作用机制相关研究，可为提升科技企业知识型员工创新绩效提供启示。
2021 Vol. 38 (8): 153-160 [摘要] ( 585 ) [HTML 1KB] [PDF 1293KB] ( 793 )
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