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科技进步与对策
 
2020年 37卷 24期
刊出日期：2020-12-25
产业技术进步
科技管理创新
评价与预见
企业创新管理
区域科学发展
综述
科技人才培育
   
科技管理创新
1 姚艳虹,宋绪萍,陈欢欢
竞合关系、组织惯例更新与突破式创新——环境不确定性的调节作用
突破式创新是创新驱动发展的重要形式，而以竞合关系促进协同创新已成为企业常态。基于动态能力理论与资源基础理论，探讨竞合关系、组织惯例更新和环境不确定性对突破式创新的交互作用机制。通过对298家企业问卷调研数据的分析，结果表明：竞争与合作均对突破式创新产生积极影响，竞合平衡对突破式创新产生消极影响；组织惯例更新分别在合作、竞合平衡与突破式创新关系中起中介作用；技术不确定性分别调节竞争、合作与突破式创新关系，市场不确定性分别调节合作、竞合平衡与突破式创新关系。该结论丰富了企业竞合与突破式创新关系研究，为企业管理利用竞合关系促进突破式创新提供了理论参考。
2020 Vol. 37 (24): 1-9 [摘要] ( 628 ) [HTML 1KB] [PDF 1236KB] ( 881 )
10 叶子,黄永春,史璇,胡世亮
创业企业高管团队特征对风投机构投资策略的影响——制度环境与机构专长的双重调节效应
高管团队作为创业企业的掌舵者，是风投机构制定投资策略的重要信号机制。因此，基于高阶理论，探究创业企业高管团队特征对风投机构投资策略的影响机制，进而剖析制度环境与风投机构行业专长对上述影响的调节机制，得出以下结论：①对于平均年龄较低、受教育水平较高、政治关系较强以及社会关系较强的创业企业高管团队而言，风投机构倾向于采取分阶段投资与联合投资策略；②良好的制度环境能够降低投资成本，帮助风投机构优化价值服务质量，弱化创业企业高管团队特征对风投机构分阶段投资与联合投资的影响；③较高的行业专长意味风投具有较完善的监督机制与丰富的资源网络，能够降低创业企业高管团队特征对风投机构分阶段投资与联合投资的影响。
2020 Vol. 37 (24): 10-18 [摘要] ( 521 ) [HTML 1KB] [PDF 1301KB] ( 434 )
19 邓昕才,叶一娇,吴亮,孟洪林
跨界搜寻的创新驱动力：一个有调节的中介模型
以来自4个省份的357家企业为研究对象，以动态能力理论为基础，探讨跨界搜寻对技术创新的影响，以及动态能力和技术动荡在其中的中介与调节作用。结果发现：跨界搜寻的两种类型搜寻（技术知识和市场知识）对组织技术创新具有显著正向影响。同时，动态能力中介两类跨界搜寻和技术创新之间的正向关系，在技术知识跨界搜寻与技术创新之间发挥完全中介作用，在市场知识跨界搜寻与技术创新之间发挥部分中介作用。此外，组织外部较高的技术动荡水平不仅会加强动态能力对技术创新的正向影响，还会强化动态能力在两种类型搜寻与技术创新之间的中介效应。
2020 Vol. 37 (24): 19-28 [摘要] ( 586 ) [HTML 1KB] [PDF 1449KB] ( 561 )
29 颜慧超,林洪,涂瑜,冯建龙,胡然,余昶颖
面向科技智库的科技创新政策监测体系构建研究
科技创新政策研究是科技智库的核心职责之一，科技创新政策监测是开展科技创新政策研究的基本工具和手段，但目前针对科技创新政策监测体系的系统研究却不多。针对科技创新政策研究需求，创新性地以科技创新政策监测体系为研究对象，系统分析科技创新政策监测对象的范畴、科技创新政策监测的主要方法、科技创新政策智能监测的系统功能、科技创新政策监测的产品设计，可为相关科技智库机构开展科技创新政策研究提供一套具备操作性的研究模式，为后续科技创新政策监测研究提供有益借鉴。
2020 Vol. 37 (24): 29-36 [摘要] ( 483 ) [HTML 1KB] [PDF 2271KB] ( 467 )
区域科学发展
37 邵汉华,王瑶,罗俊
区域一体化与城市创新：基于长三角扩容的准自然实验
随着我国城市进入都市圈发展的新时代，区域一体化对城市创新产生了广泛而深刻的影响。从创新资源流动整合、知识技术溢出和市场规模扩大等维度深入分析区域一体化对城市创新的潜在作用机制，将长三角扩容作为一项准自然实验，以2003-2018年中国内地283个地级市为样本数据，综合利用合成控制法和PSM-DID模型对两者关系进行实证检验。结果发现：①整体而言，长三角扩容能够显著促进城市创新水平提升。从不同区域看，长三角扩容对原位和新进城市创新水平均有显著促进作用，且对新进城市的影响大于原位城市；②异质性分析结果表明，扩容政策对科创走廊城市创新水平的提升作用强于非科创走廊城市，同时区域通达性改善也能够明显强化扩容对城市创新的政策效应；③扩容政策对城市创新的作用呈现出边际效应递减趋势。研究结论对推进长三角一体化发展、深化区域创新合作、建设长三角创新驱动示范带具有重要指导意义。
2020 Vol. 37 (24): 37-45 [摘要] ( 553 ) [HTML 1KB] [PDF 1485KB] ( 618 )
46 锁箭,汤瑞丰
粤港澳大湾区高质量创新协同发展研究
以“一国两制”为基本原则，助力“一带一路”发展，持续深化粤港澳合作，打造世界一流创新经济湾区，是中国改革开放和创新发展的重大战略。通过构建粤港澳大湾区9+2城市群创新环境、创新投入和创新产出3个子目标的10个细化指标，利用熵权TOPSIS法研究2018年粤港澳大湾区高质量创新发展水平，并深入分析大湾区城市群间的差异。结果发现：大湾区9市2区的高质量创新发展水平在3个子目标和综合水平表现方面均存在差异，综合水平总体呈现“引领型突出且较少，中等型较多且比较接近，偏低型不少且个别优势突出，湾区城市群互补优势明显”的发展格局。按照高质量创新发展综合水平高低，将9市2区划分为引领型、中等型和偏低型3种类型进行分析，深入把握粤港澳大湾区高质量创新发展特点，可为协同提升粤港澳大湾区高质量创新发展水平提供重要依据。
2020 Vol. 37 (24): 46-53 [摘要] ( 738 ) [HTML 1KB] [PDF 1297KB] ( 575 )
54 许学国,周燕妃
基于三阶段Malmquist-PNN的区域绿色创新效率评价与智能诊断研究
采用三阶段Malmquist指数构建了排除外部环境与随机干扰因素的八大综合经济区绿色创新效率测度模型，并结合概率神经网络对绿色创新效率进行了智能诊断。研究发现：①绿色创新效率总体呈“下降-上升-下降-上升”波动趋势，其中，西南地区属于共同推动型，其余地区为技术进步型。绿色创新效率主要由技术进步决定，技术效率起抑制作用，而技术效率低下是由规模效率下降所致；②在剔除外部环境与随机因素干扰后，各区域Malmquist指数均有所下降，在第一阶段中绿色创新效率被高估，究其原因是技术效率被高估。其中，西北和黄河中游地区排名与第一阶段结果差别较大，其余地区排名保持不变；③加快发展技术市场和优化产业结构有助于绿色创新效率提升，而经济发展水平、经济开放程度和环境规制对绿色创新效率的影响不显著；④根据智能诊断结果，可将区域分为全部效率有效地区、纯技术无效地区和规模无效地区三类。
2020 Vol. 37 (24): 54-62 [摘要] ( 390 ) [HTML 1KB] [PDF 1613KB] ( 473 )
产业技术进步
63 奚剑明,吴瀚然
去产能背景下跨部门产业政策与技术创新
基于政策效果的部际传导视角，建立包含上游能源部门、中游电力部门和下游生产部门的多部门一般均衡模型，对高耗能产业生产函数以施加外生冲击方式刻画中国2015年实施的去产能政策，通过校准模型分析核心内生变量在政策冲击时期相较于平衡增长路径时期的变化。结果显示：①以“短期阵痛”为代价的去产能政策能够实现提振过剩产业产品价格的基础政策目标；②在能源部门技术创新的内生设定下，去产能政策能够提高绿色能源占能源使用总量的比重，实现绿色结构效应；③去产能政策能够降低绿色能源相对价格，实现绿色成本效应。进一步地，引入价格政策进行政策情景模拟，比较实现同一减排目标时内生技术模型和外生技术模型的政策成本，发现内生技术设定能够以更低税率和更小福利损失实现减排目标。研究结论表明，内生的技术创新是完善去产能政策传导、降低政策成本的关键环节，推动了下游过剩产业的市场提振和上游能源部门的绿色转型，为供给侧改革研究提供了产业政策与技术创新互动的新视角。
2020 Vol. 37 (24): 63-70 [摘要] ( 588 ) [HTML 1KB] [PDF 1311KB] ( 504 )
71 王崇锋,崔运周,尚哲
多层创新网络结构洞特征对组织创新绩效的影响——来自新能源汽车领域的实证分析
基于1997-2019年我国新能源汽车领域专利申请数据，采用复杂网络方法构建组织合作网络、成员合作网络以及知识融合网络3类创新网络，并量化3类网络中的结构洞特征。在此基础上，采用面板负二项回归模型实证分析组织合作网络、成员合作网络以及知识融合网络结构洞特征对组织创新绩效的影响。结果表明：仅考虑直接作用时，组织合作网络与知识融合网络结构洞特征对组织创新绩效具有显著正向影响，且知识融合网络结构洞特征对组织创新绩效的影响程度更大。在进一步考虑交互作用后，组织合作网络、成员合作网络以及知识融合网络结构洞特征的两两交互项均对组织创新绩效具有显著正向影响，其中，成员合作网络与知识融合网络的交互作用对组织创新绩效影响最大。结构洞特征替换为聚集性特征后，研究结论依旧稳健。最后，基于多层创新网络优化视角提出相应的政策建议。
2020 Vol. 37 (24): 71-79 [摘要] ( 419 ) [HTML 1KB] [PDF 3071KB] ( 608 )
企业创新管理
80 蒋欣娟,吴福象,丛海彬
异质性研发、知识溢出与企业创新产出——基于创新链视角的实证分析
畅通创新链的首要前提，是科学认识嵌入创新链的不同类型企业所承载的创新功能差异及企业间技术经济联系。利用2012—2018年我国上市公司授权专利的前向索引数据进行统计分析发现，不同所有制企业存在异质性研发行为，国有企业研发活动更多承担了基础研究创新功能，而民营企业研发活动更多承担了应用研究创新功能。运用面板Tobit模型实证分析异质性研发知识溢出对企业创新产出的影响，结果表明，国有企业知识溢出对企业发明专利与非发明专利申请均表现为促进作用，民营企业知识溢出对企业发明专利申请表现为促进作用，而对非发明专利申请表现为抑制作用，且作用大小在不同所有制以及不同生命周期的企业间存在差异。由此，基于创新链构建新型国家创新体系过程中，应引导国有企业优先布局高度依赖基础研究的科学领域，解决市场失灵问题并充分发挥其创新促进效应；鼓励民营企业在共性技术研究领域展开协作，规避同业竞争所形成的创新抑制效应；因企制宜、分类施策，实现创新资源高效配置和综合集成。
2020 Vol. 37 (24): 80-89 [摘要] ( 800 ) [HTML 1KB] [PDF 1253KB] ( 491 )
90 李艳双,烟小静,董少华
家族涉入异质性与家族企业创新绩效关系研究
基于2013—2019年深沪A股家族企业数据，构建家族涉入与企业创新绩效关系模型，关注研发投入的中介作用，探究家族涉入对企业创新绩效的影响机制。其中，将家族涉入重新界定为家族所有权涉入、管理权涉入和代际传承涉入3个维度，将创新绩效按照创新成果范围划分为技术创新绩效和产品创新绩效两个维度。结果表明：①家族管理权涉入、代际传承涉入均与企业研发投入和创新绩效显著正相关，家族所有权涉入抑制研发投入，对企业创新绩效无显著影响；②家族管理权涉入、代际传承涉入通过研发投入对企业创新绩效产生间接影响，即研发投入在其中表现出部分中介作用。由此,建议家族企业适当降低家族所有权涉入程度，摒弃以限制型社会情感财富的思维逻辑权衡企业创新问题的做法，加大研发投入力度以促进企业创新绩效提升。
2020 Vol. 37 (24): 90-98 [摘要] ( 344 ) [HTML 1KB] [PDF 1609KB] ( 672 )
99 王辉,苏新雯
企业内部创业团队知识异质性对创造力的影响机制：信息交流视角
企业内部创业团队异质性特征显著，如何充分利用成员知识异质性，提升创业团队和成员个体创造力具有重要意义。基于信息交流视角和共享领导理论，构建以团队知识共享和个体信息细化为中介变量，共享领导为调节变量的团队知识异质性同时影响团队创造力和个体创造力的多层次模型。通过对51个企业内部创业团队的实证研究发现：①团队知识共享在团队知识异质性对团队创造力的影响中起中介作用，个体信息细化在团队知识异质性与个体创造力的关系中起中介作用；②共享领导在团队知识异质性与团队知识共享之间、团队知识异质性与个体信息细化之间发挥正向调节作用；③共享领导正向调节团队知识共享在团队知识异质性与团队创造力之间的中介作用，同时正向调节个体信息细化在团队知识异质性与个体创造力之间的中介作用。结论对企业内部创业团队如何有效利用团队知识异质性，激发团队和个体创造力具有一定参考价值。
2020 Vol. 37 (24): 99-107 [摘要] ( 410 ) [HTML 1KB] [PDF 1368KB] ( 413 )
108 朱国军,王修齐,孙军
工业互联网平台企业成长演化机理——交互赋能视域下双案例研究
工业互联网平台企业正成为制造业企业转型升级的核心驱动力，而制造业企业集群又为工业互联网平台企业形成创造了条件，工业互联网平台企业与企业集群之间存在交互赋能现象。以工业互联网平台企业海尔、徐工为案例研究对象，基于探索性案例分析和跨案例分析，研究交互赋能的作用机理，梳理工业互联网平台企业成长演化机理，提出普适性的工业互联网平台企业发展模式，即“厂商自研”模式、“云助力”模式，进一步丰富了平台经济理论与赋能理论，可为中国传统制造业龙头企业向工业互联网平台企业转型提供借鉴。
2020 Vol. 37 (24): 108-115 [摘要] ( 566 ) [HTML 1KB] [PDF 1272KB] ( 1252 )
评价与预见
116 李欣,范明姐,黄鲁成
基于机器学习的专利质量评价研究
随着专利数量的迅猛增长，专利质量问题日益凸显，专利质量评价成为学者关注焦点。面对海量专利数据，如何构建有效的专利质量评价方法，实现对专利质量的准确评价和分类是一项急迫的工作。首先，通过对国内外相关专利质量评价研究进行系统调研和梳理，提出一种新的专利质量评价指标体系；其次，根据新的专利质量评价指标体系，构建一种基于机器学习的专利质量评价方法；最后，以人工智能技术专利为例进行实证研究。结果表明，有效综合利用专利技术性、经济性、法定性和主体性评价指标，有助于更加全面、深入地评价专利质量；基于机器学习的专利质量评价方法能够迅速对专利进行分类并识别高质量专利，从而提高专利质量评价结果深度，为实现大规模专利质量分类评价智能化提供可能。
2020 Vol. 37 (24): 116-124 [摘要] ( 653 ) [HTML 1KB] [PDF 1376KB] ( 717 )
125 鲁云鹏
科学社会学理论视角下科技社团治理有效性评价与检验
以治理目标为导向的结果有效作为评价重点，依照科学社会学中的科学二分法理论，结合典型文献构建具体评价指标体系，并对其进行检验与实证分析。主要结论如下：第一，科技社团治理目标的实现程度正向显著影响组织社会影响力与满意度水平；第二，当前我国科技社团总体治理有效性水平处于起步阶段，科技传播能力较强，但科技服务能力明显偏弱，且学会之间存在分化现象。其中，医科类较好，交叉学科则表现欠佳；第三，我国科技社团治理改革内在驱动力不足，政策效用与行政干预现象较明显。事实上，行政干预力量最弱的科技社团，其治理有效性水平反而最高。当前，治理转型的突破口集中在挂靠到事业单位的科技社团。
2020 Vol. 37 (24): 125-133 [摘要] ( 400 ) [HTML 1KB] [PDF 1418KB] ( 476 )
科技人才培育
134 甘罗娜,彭剑锋,许正权,马晓苗
员工企业家精神对绩效的影响机制研究——调节焦点视角
在现有企业家精神与绩效之间的关系研究中，个体层面上，员工企业家精神对企业绩效的影响机制，尤其关于工作中员工通过如何自我调节达成这一目标的研究方兴未艾。基于调节焦点的观点，将防御焦点、促进焦点视为员工企业家精神对任务绩效和创新绩效影响的两条中介作用路径，通过对一家中国500强企业521名员工的两阶段配对数据进行统计分析，结果表明：员工企业家精神对任务绩效和创新绩效的积极影响并非是二元对立的；员工企业家精神是防御焦点和促进焦点的积极前因变量。此外，防御焦点和促进焦点分别中介员工企业家精神与任务绩效及创新绩效间的关系。
2020 Vol. 37 (24): 134-141 [摘要] ( 521 ) [HTML 1KB] [PDF 1277KB] ( 449 )
142 曹洲涛,欧阳素珊
多重知识网络嵌入性对团队创新绩效的“双刃剑”效应——失败学习的中介作用
基于网络嵌入理论和经验学习理论，遵循“资源―行为―绩效”框架，从团队视角探讨多重知识网络嵌入性对创新绩效的影响机制。采用PROCESS宏程序和MEDCURVE宏程序分析技术，对多时点收集的277套创新型团队领导―成员配对数据进行分析，研究发现多重知识网络嵌入性转化为团队创新绩效的4条路径：①内部和外部知识网络嵌入性均对团队创新绩效存在倒U型影响；②利用式失败学习在内部知识网络嵌入性与团队创新绩效的正向关系中具有显著中介作用，在外部知识网络嵌入性与团队创新绩效的倒U型关系中具有显著中介作用；③探索式失败学习在两个维度的知识网络嵌入性与团队创新绩效的倒U型关系中具有显著中介作用；④两个维度的知识网络嵌入性顺次通过利用式失败学习、探索式失败学习对团队创新绩效发挥间接作用，利用式失败学习和探索式失败学习在其中起链式中介作用。
2020 Vol. 37 (24): 142-151 [摘要] ( 407 ) [HTML 1KB] [PDF 1372KB] ( 591 )
综述
152 罗建强,蒋倩雯
数字化技术作用下产品与服务创新：综述及展望
制造企业服务化过程中伴随着产品创新和服务创新，且两类创新协同演进是推动服务化进程的重要力量。当前，服务化研究大多以此为基点，探讨两类创新的关系，并且随着服务化的“数字化”特征越发明显，大多数学者从技术层面提出数字化技术对两类创新的促进作用。然而，鲜有学者考虑数字化技术对两类创新关系的影响，在一定程度上制约了数字服务化研究与实践。为此，首先通过系统回顾相关文献，分析两类创新的相互作用及其耦合困境；其次，厘清数字化技术促进两类创新的前因、过程与结果，并据此解析数字化技术增强两类创新耦合效应的作用机理；最后，提出该主题未来可拓展研究的三大方向。
2020 Vol. 37 (24): 152-160 [摘要] ( 725 ) [HTML 1KB] [PDF 1566KB] ( 871 )
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