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科技进步与对策
 
2019年 36卷 15期
刊出日期：2019-08-10
产业技术进步
军民融合创新
科技法制与政策
科技管理创新
企业创新管理
区域科学发展
知识科学与知识工程
综述
   
科技管理创新
1 郭磊
多元知识探寻与后发企业技术创新
当后发企业由追随向引领转型时，将致力于对全球化技术、基础科学等多种知识来源的积极探寻，以推进自身技术创新。基于专利及引文数据，分析海外技术知识与科学知识对后发企业技术创新的影响效应。实证研究发现：海外技术知识转移水平与后发企业创新呈U型关系；知识来源的地理多样性则正向作用于后发企业创新。另外，企业科学关联度对后发企业技术创新未起到显著促进作用。在后发转型背景下，明晰企业对多元知识的技术学习机制和效果，对企业创新追赶及其国际化具有重要指导意义。
2019 Vol. 36 (15): 1-6 [摘要] ( 682 ) [HTML 1KB] [PDF 1187KB] ( 353 )
7 刘兰剑,李瑞婷
内部创新与外源创新谁更有效
运用面板数据分析方法，依据2006-2015年中国ICT产业数据，分析了内部创新和外源创新两类创新对产业绩效的影响差异及内在机制。结果表明:内部创新是ICT产业最重要的创新动力，内部R&D经费支出显著性水平高于新产品开发经费支出，但前者对经济绩效的影响程度小于后者；外源创新总体绩效不佳，多种创新模式正向协同效应未充分发挥。
2019 Vol. 36 (15): 7-13 [摘要] ( 638 ) [HTML 1KB] [PDF 1239KB] ( 344 )
14 张玲玲,付赛际,张秋柳,江若然
以大科学装置为依托的高科技园区管控模式分析及对策建议
国家科技管理体制顺畅与否关乎一国科技发展命脉，依托大科学装置建立的高科技园区在宏观上受国家科技管理体制管控，是一国科技实力和经济发展水平的象征。以美日英三国科技管理体制为例，探讨了多元分散型、高度集中型和分散与集中相协调型的科技管理体制特点，通过对美国橡树岭国家实验室、日本质子加速器研究设施中心、英国哈威尔科技创新园发展模式的分析，结合我国科技管理体制以及中子科学城自身特点，提出了中子科学城管控模式建议。
2019 Vol. 36 (15): 14-23 [摘要] ( 566 ) [HTML 1KB] [PDF 1622KB] ( 434 )
24 王一鸣,陈虎
基于研发模型认知的中美日政府基础研究
二战后，美国受布什研发线性模型的影响，极其重视基础研究，认为加大基础研究投入，最终将获得更多科技成果产出，并一直持续至今。20世纪70年代，日本受司托克斯总结的巴斯德象限影响，更多地重视应用引起的基础研究投入，在科技产出上获得快速突破。当前，我国更应该重视新巴斯德象限的作用，加大对基础研究的投入与政策倾斜，注重以新型研发机构或企业为载体的契约式、商品化基础研究，助力我国在原始创新上获得新突破，破解美国“贸易战”对我国高科技领域的封锁。
2019 Vol. 36 (15): 24-30 [摘要] ( 492 ) [HTML 1KB] [PDF 1432KB] ( 454 )
31 郭琨
为什么日本是一个“创业真空”国度
日本的创新水平处于全球前列，而日本社会创业的比例却很低，被称为“创业真空”国家。作为创业领域非常重要的概念和变量，一个国家新生创业者比例对于其经济发展至关重要。使用全球创业观察2014年的数据，采用个人层面是否为新生创业者和创业意愿作为主要因变量，分析国家层面的变量对于个人成为新生创业者的影响。结果发现，国家层面单一因素，如文化上的不确定性规避意识，对新生创业者并不产生显著影响，宏观经济的稳定性则会影响个人是否成为新生创业者。在加入年龄这一调节变量后，发现三者之间的交互项显著。这说明日本低创业率不仅仅是单方面因素导致的，而更是宏观经济不稳定性、不确定性规避以及老龄化三者之间共同影响的结果。研究结果对于正确理解日本创业现状以及制定促进创业的相关政策具有重要意义。
2019 Vol. 36 (15): 31-36 [摘要] ( 637 ) [HTML 1KB] [PDF 1196KB] ( 395 )
区域科学发展
37 吕岩威,谢雁翔,楼贤骏
中国区域绿色创新效率收敛性研究
将环境污染、创新失败因素列为非期望产出指标，运用2006—2016年中国内地30个省份面板数据，构建SBM—DEA模型对中国绿色创新效率及其区域差异进行测算，进而采用σ收敛模型、绝对β收敛模型、条件β收敛模型考察中国区域绿色创新效率的收敛性。结果表明：中国区域绿色创新效率整体上呈现上升趋势，但存在较大区域差异，东部地区绿色创新效率远高于中、西部地区；全国及东、中、西部地区绿色创新效率均不存在明显的σ收敛，但存在显著的绝对β收敛和条件β收敛，且影响收敛的显著性因素各不相同。
2019 Vol. 36 (15): 37-42 [摘要] ( 675 ) [HTML 1KB] [PDF 1206KB] ( 448 )
43 李炳超,袁永,王子丹
欧美和亚洲创新型城市发展及对我国的启示
科技创新中心在全球或区域创新网络中占据核心地位，创新型城市是建设科技创新中心的重要支撑。基于澳大利亚智库2thinknow近年发布的全球创新城市100强名单，监测与分析欧美和亚洲创新型城市主要分布特点，重点分析与比较伦敦、新加坡、巴黎、香港等创新型城市排名变化情况，最后从创新型城市发展模式及支持重点城市建设世界级创新型城市集群等方面提出我国推进创新型城市建设的启示与建议。
2019 Vol. 36 (15): 43-48 [摘要] ( 503 ) [HTML 1KB] [PDF 1542KB] ( 339 )
产业技术进步
49 郑小勇
产业集群内生性集体行动影响因素案例研究与效度检验
基于利益集团等多重主流理论视角和半开放性编码技术的部分探索性案例研究，发现产业集群内生性集体行动受到内生需求、长期导向、本地嵌入、政策激励、同行反应、协会治理、集群规模和集群类型等因素的综合影响。经因子分析和逐步回归等方法检验，上述影响因素组合具有较为理想的建构效度和效标效度。其中，内生需求、长期导向、本地嵌入、政策激励、同行反应和协会治理等属于正面激发因素，对集群企业参与内生性集体行动具有积极促进作用，而集群规模和集群类型等则属于负面阻碍因素，对集群企业参与内生性集体行动具有消极抑制作用。
2019 Vol. 36 (15): 49-58 [摘要] ( 462 ) [HTML 1KB] [PDF 1248KB] ( 292 )
59 温科,张贵
产业创新行为对产业空间关联的作用
理论上，产业创新行为是促进产业资源整合和产业关联的动力来源。基于2002—2017年规模以上工业数据，就京津冀产业创新行为对产业空间关联的作用关系进行比较分析。研究结果表明：天津、保定、沧州等地的产业中心地位正在加强，北京和石家庄的产业中心地位在下降；自主创新行为作为产业结构优化升级的内生力量对京津冀产业关联的影响具有普遍性和一般性；开放创新行为对京津冀产业关联的作用具有关系异质性和特殊性。因此，需要根据京津冀产业关联网络的现实特征，在建设“北京研究—天津开发—河北应用”创新链的基础上，充分发挥各地优势，联合开展产业创新活动，促进产业的有效联系和要素整合。
2019 Vol. 36 (15): 59-68 [摘要] ( 487 ) [HTML 1KB] [PDF 1270KB] ( 328 )
企业创新管理
69 季桓永,许冠南,周蓉,周源
企业社会责任、非沉淀性冗余资源与二元性技术创新
现有文献对于企业社会责任与技术创新关系存在悖论。为打开该作用机制的“黑箱”，基于创新二元性理论，区分企业社会责任对探索式和利用式技术创新的差异性影响，并检验非沉淀性冗余资源对上述关系的调节机制。基于2008—2016年中国研发密集型上市企业实证研究发现：①企业社会责任能够显著正向影响探索式技术创新；②非沉淀性冗余资源正向调节企业社会责任与探索式技术创新间的关系。结论深化了企业社会责任与技术创新间关系的理论和实证研究，并丰富了企业社会责任的权变观。
2019 Vol. 36 (15): 69-76 [摘要] ( 623 ) [HTML 1KB] [PDF 1250KB] ( 525 )
77 许为宾,周莉莉,陈梦媛
国企混改影响企业创新投资的机制：政府干预效应还是代理效应
探讨混合股权结构如何影响企业创新投资及其作用机制。研究发现：国有企业实施混合所有制改革，提高非国有股权比例对于企业创新投资具有促进作用。但是，不同混合所有权方式对国有企业创新投资水平的影响具有显著差异。其中，外资+国有以及外资+民营+国有的混合所有权结构对企业创新投资改善具有积极影响；而混合股权结构中只有民营股东时，非国有股权比例与企业创新投资水平不存在统计意义上的显著性。进一步研究发现，相对于政府干预效应，代理效应是国企混合所有制改革影响企业创新投资的主导机制，即经理人观对国企创新问题的解释力更强。
2019 Vol. 36 (15): 77-83 [摘要] ( 449 ) [HTML 1KB] [PDF 1203KB] ( 361 )
84 张璐,梁丽娜,长昊东
创业企业如何通过资源配置模式与动态能力协奏实现战略转型
面临经济贸易全球化，创业企业如何协奏组织行为与组织能力、成功实现转型以应对剧烈变化的环境，已经成为战略理论研究的核心问题。选取蒙草生态为案例研究对象，通过探讨企业战略转型过程中资源配置模式与动态能力的相互作用，揭示资源配置模式与动态能力的演化进阶机制，剖析企业战略转型的内在机理过程。研究发现，①企业利用动态能力捕捉转型动因、促进企业形成与动因适配的资源配置模式，进而保证转型成功；②与各阶段动态能力适配的资源配置模式经历了资源转移内化-资源修补拓展-资源传衍共享的演化过程；③资源配置模式演进促进动态能力向感知能力-整合能力-学习能力-创新能力不断进阶，确保企业维持动态、可持续竞争优势。
2019 Vol. 36 (15): 84-92 [摘要] ( 406 ) [HTML 1KB] [PDF 1645KB] ( 364 )
93 徐小阳,王丹丹,姚洪兴
私募股权投资、投资者情绪与科技型企业R & D投入
根据2009-2017年深圳证券交易所科技型上市企业相关面板数据，研究私募股权投资、投资者情绪与企业R&D投入之间的关系。研究发现：存在私募股权投资的科技型企业R&D投资强度更大；投资者情绪在私募股权投资与企业R&D投入之间起中介效应，即存在私募股权投资的科技型企业的投资者情绪更为高涨，高涨的投资者情绪会促使企业加大R&D投入。企业异质性检验发现，不同于国有企业和外资企业，民营企业的投资者情绪在私募股权投资与研发投入中的中介效应更加显著，并且处于不同生命周期的企业，无论是年轻企业还是成熟企业，投资者情绪的中介效应均不显著。将投资者情绪纳入分析框架，深入研究私募股权投资对企业研发活动的影响，对私募股权投资机构、企业、政府等进行科学决策具有重要理论价值和实践意义。
2019 Vol. 36 (15): 93-99 [摘要] ( 380 ) [HTML 1KB] [PDF 1207KB] ( 284 )
100 乔朋华,周阳,李小青
CEO自恋、研发投资与企业价值
基于高阶梯队和资源依赖理论，以2009-2016年A股上市公司为研究对象，实证检验了CEO自恋对研发投资及企业价值的影响。结果表明：CEO自恋对企业价值有显著正向影响；研发投资在CEO自恋与企业价值间关系中发挥中介作用，CEO自恋可以通过研发投资对企业价值产生正向影响；相对于非国有企业，国有企业CEO自恋对研发投资及企业价值具有更为显著的正向作用。研究结论不仅丰富与拓展了CEO自恋相关理论，而且对我国企业价值提升及公司高管选择具有重要的实践意义。
2019 Vol. 36 (15): 100-106 [摘要] ( 504 ) [HTML 1KB] [PDF 1261KB] ( 826 )
科技法制与政策
107 杨凯瑞,何忍星,钟书华
政府支持创新创业发展政策文本量化研究（2003-2017年）
当前,“大众创业、万众创新”已成为我国实施创新驱动发展战略的关键举措。在指导和促进创新创业发展过程中，中国政府出台了大量公共政策。为厘清我国“双创”政策发展脉络，以中央政府近15年来颁布的创新创业支持政策文本为研究对象，从政策文种类型、权威主体构成及发文数量、主题关联性、政策工具4个维度进行频数统计和定量分析。结果发现，我国创新创业支持政策具有文本形式上的多样性和指导性、制定主体上的强权威性和弱协调性、主题关联上的全面性和合理性、政策工具使用上的多元性和间接性4个基本特征，并针对我国创新创业支持政策特点和不足提出相应政策建议。
2019 Vol. 36 (15): 107-114 [摘要] ( 421 ) [HTML 1KB] [PDF 1218KB] ( 491 )
115 刘勤华,刘晓冰,黄昊
政府支持政策对高新技术企业种子期产出效益的影响：企业关键要素的中介作用
近年来，政府出台多项政策支持和帮助种子期高新技术企业更好地发展。财政支持、税收优惠等手段有助于种子期企业实现平稳发展并获得较好收益，但企业能否存活并取得成功是由其技术、财务、管理等要素决定的。通过构建政府支持政策-企业关键要素-高新技术企业种子期产出效益理论模型，以大连市高新技术企业为对象进行问卷调查，使用结构方程模型对三者作用机制进行验证，并根据分析结果提出相应建议。
2019 Vol. 36 (15): 115-121 [摘要] ( 533 ) [HTML 1KB] [PDF 1313KB] ( 304 )
知识科学与知识工程
122 李杰义,张汞,谢琳娜
环境知识学习、绿色创新行为与环境绩效
基于长三角地区367家制造企业有效样本，分析环境知识学习、绿色创新行为与环境绩效三者之间的内在关联。结果表明，环境知识学习对绿色创新行为和环境绩效均具有正向影响；绿色创新行为对环境绩效具有正向影响；绿色创新行为在环境知识利用性学习与环境绩效间发挥完全中介效应，而在环境知识探索性学习与环境绩效关系间发挥部分中介效应。结论揭示了环境知识学习与环境绩效之间的内在作用机制，拓展了组织学习与环境管理等领域的理论空间，对企业实施绿色发展战略具有启示意义。
2019 Vol. 36 (15): 122-128 [摘要] ( 697 ) [HTML 1KB] [PDF 1250KB] ( 405 )
129 茅迪,施建军,陈效林
知识相关性对创新绩效影响的实证研究
随着“创新、协调、绿色、开放、共享”发展理念的提出，中国经济发展进入新阶段，越来越多的企业希望通过技术并购方式获取核心技术和知识能力。基于中国高技术产业上市公司2010-2016年技术并购数据，利用负二项回归模型，探讨并购双方知识相关性与企业创新绩效间关系。研究结果表明，在技术并购情境下：知识相似性与企业创新绩效间存在倒U型关系；知识互补性与企业创新绩效间同样存在倒U型关系；而且二者存在协同作用，知识相似性水平提升能够放大知识互补性对创新绩效的影响作用。
2019 Vol. 36 (15): 129-136 [摘要] ( 316 ) [HTML 1KB] [PDF 1302KB] ( 304 )
军民融合创新
137 黄毓森,纪建强,郭勤
中国特色先进国防科技工业体系内涵与实现路径
中国特色先进国防科技工业体系是由“国防科技研发—武器装备生产—制度环境”三大核心要素相互耦合而成的共生系统。党的领导是中国特色先进国防科技工业的“特色”之处，“先进性”体现在国防科技工业体系开放程度高、运行高效、布局合理、结构优化等方面，并且具有军民融合、创新驱动、绿色环保、动态调整的特点。构建中国特色先进国防科技工业体系，要从现有国防科技工业体系与目标体系的差距入手，综合运用市场和政府两种手段，针对市场准入、产业结构和布局调整、军工企业改革、鼓励创新与军民融合等方面进行综合设计。
2019 Vol. 36 (15): 137-145 [摘要] ( 763 ) [HTML 1KB] [PDF 1394KB] ( 383 )
146 吴少华,焦沈祥
“民参军”中基于三方主体的信息共享机制博弈研究
在军民深度融合大背景下，合理构建军队、“民参军”中小企业和风险投资机构三方主体信息共享机制具有重要研究价值与实践意义。通过描述“民参军”中基于三方主体信息共享机制的基本内涵，从信息共享机制结构出发，分析信息共享机制内部运作机理；借助演化博弈模型分析技术创新成功率、技术创新总收益和利益分配比如何影响机制运作；针对信息共享机制运作现存问题，从打破信息孤岛格局、解决信息安全问题、提升信息主体实力3个角度提出相关对策建议，即推进“民参军”中基于三方主体信息共享机制的平稳运作，共同促进国防技术创新发展。
2019 Vol. 36 (15): 146-152 [摘要] ( 529 ) [HTML 1KB] [PDF 1361KB] ( 289 )
综述
153 郑力源,周海炜
企业大数据能力：研究综述与未来展望
大数据给企业带来变革性影响，也带来许多挑战。学者借鉴IT能力提出大数据能力概念，但对大数据能力的定义、性质和测量维度等内涵未达成统一认识，不利于深入研究。回顾了大数据能力现有研究，阐述了大数据能力的内涵及其与相似构念的异同，并基于资源基础观整合了目前大数据能力的结构维度。同时,还总结了大数据能力给企业带来的组织层价值。最后，提出了4个研究方向：①区分大数据能力与大数据支持能力，并探究大数据能力价值实现机制；②进一步明确大数据资源形成大数据能力的过程；③进一步探索不同类型企业大数据能力的差异及其影响因素；④借鉴相似构念的研究成果并用于大数据能力相关研究，进一步整合相关理论，避免其陷入碎片化。
2019 Vol. 36 (15): 153-160 [摘要] ( 492 ) [HTML 1KB] [PDF 1235KB] ( 442 )
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