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科技进步与对策
 
2019年 36卷 3期
刊出日期：2019-02-10
产业技术进步
科技法制与政策
科技管理创新
评价与预见
企业创新管理
区域科学发展
人才与教育
综述
   
科技管理创新
1 颜晓畅，黄桂田
政府科技资助对企业其它科技经费来源的影响
在我国当前制度环境下，知识产权保护水平仍然较低，企业研发投资动力不足。为鼓励企业科技研发活动，科技资助是政府经常使用的政策工具之一。以2008-2016年全国44个软件产业基地为研究样本，考察了政府科技资助对软件企业研发投入和外部融资的影响；在此基础上，进一步考察了知识产权保护水平对上述过程的调节作用；构建了4个面板数据回归模型进行实证检验。结果显示，政府科技资助能通过认证机制提高软件企业外部融资，但对企业研发投入的影响不显著；另外，知识产权保护水平越低，政府认证效应发挥的作用越强，企业获得的外部融资越多；同时，在政府科技资助影响企业研发投入的路径上，知识产权保护水平无显著影响。
2019 Vol. 36 (3): 1-10 [摘要] ( 567 ) [HTML 1KB] [PDF 1257KB] ( 529 )
11 苗红,赵润博,黄鲁成,吴菲菲,娄岩
基于LMDI分解模型的技术融合驱动因素研究
从技术角度选取技术广度、技术融合深度、技术规模和技术交叉融合强度4个驱动因素，采用Kaya恒等式和LMDI分解模型对技术融合度驱动因素进行分析。以工程领域BIM技术为实证对象，得到如下结论：技术广度对于技术融合度的驱动程度最大；技术广度、技术融合深度、技术规模3项为正向驱动，而技术融合交叉强度为双向驱动；在驱动因素作用下，BIM专利在2012年前后发生了较大变化——通过CiteSpace软件对专利进行可视化分析验证，结果具有一致性，证明了该研究框架的可行性。
2019 Vol. 36 (3): 11-18 [摘要] ( 477 ) [HTML 1KB] [PDF 2906KB] ( 422 )
19 高厚宾
新兴市场企业跨国并购促进技术创新了吗
跨国并购是新兴市场企业实现创新能力追赶的重要途径。采用2010-2016年中国制造业上市公司跨国并购数据，运用PSMDID方法实证研究了跨国并购的创新效应，检验了企业异质性和东道国制度环境的调节作用。结果表明：跨国并购对企业技术创新绩效具有显著促进作用。企业异质性的检验结果显示，非国有企业跨国并购创新效应强于国有企业；企业吸收能力越强，从跨国并购中获取的创新收益越大。进一步研究发现，东道国制度质量对跨国并购与创新绩效的关系具有正向调节作用。研究结论丰富了跨国并购与技术创新相关理论，对于中国企业跨国并购实践具有重要启发意义。
2019 Vol. 36 (3): 19-25 [摘要] ( 704 ) [HTML 1KB] [PDF 1172KB] ( 454 )
26 林青宁，毛世平
协同创新模式与涉农企业科技成果转化效率：研发禀赋结构的双门槛效应
以2009—2016年中国涉农企业为研究对象，构建门槛模型实证检验不同类型协同创新模式对涉农企业科技成果转化效率的影响。结果发现：①涉农企业本期科技成果转化效率受前期影响显著，经费质量、人才质量、企业规模以及国有属性与涉农企业科技成果转化效率之间存在显著正相关关系；②外向开放式创新模式与创新联盟模式促进涉农企业科技成果转化效率提高的研发禀赋区间分别是(3.221,3.422］和(3.363,3.438］；③当涉农企业研发禀赋结构不合理时，创新联盟模式与涉农企业科技成果转化效率之间无显著影响；当涉农企业研发禀赋结构处于“低研发经费-高研发人员”区间时，外向开放式创新模式可显著提高涉农企业科技成果转化效率。
2019 Vol. 36 (3): 26-32 [摘要] ( 457 ) [HTML 1KB] [PDF 1253KB] ( 365 )
区域科学发展
33 吴传清1，2，3，邓明亮1，2
科技创新、对外开放与长江经济带高质量发展
推动长江经济带高质量发展是新时代实施长江经济带发展战略的必然要求。采用2005-2016年长江经济带108个地级及以上城市面板数据，从线性、非线性视角考察科技创新、对外开放与长江经济带高质量发展的关系。结果表明：科技创新能有效促进长江经济带沿线城市绿色全要素生产率提升；对外开放背景下，这种影响效应呈现出显著非线性特征，对外开放能有效规避科技创新促进绿色全要素生产率提升的边际效率递减困境；科技创新、对外开放、经济高质量发展之间的关系表现出显著空间异质性。推动长江经济带高质量发展，应科学处理科技创新、对外开放与经济高质量发展三者的关系，构建高质量对外开放与科技创新之间的良性互动机制，形成长江经济带深度融合的开放创新局面。
2019 Vol. 36 (3): 33-41 [摘要] ( 835 ) [HTML 1KB] [PDF 1256KB] ( 432 )
42 张玲1，任晓悦1，张元杰2，贾梦宇1
中国企业孵化的空间溢出效应
区域创新基础深刻影响科技创业过程，空间网络化联结以及信息技术渗透又使得企业孵化要素呈跨区域流动特征。目前关于企业孵化投入产出的研究忽略了空间相关性，导致研究结果出现偏误。超越组织边界的合作使得企业孵化过程呈现叠加效应，推动跨区域合作；而创业项目的争夺又引发区域竞争，形成企业孵化过程中的创新溢出屏障。因此，企业孵化过程是否存在溢出效应是一个值得探讨的议题。运用空间计量分析方法，基于2009-2016年空间面板数据，从基础设施、资金条件、研发水平以及创业经验4个维度分析中国企业孵化的作用机制，进一步从空间地理特征和社会经济特征两方面构建空间权重矩阵，并运用空间面板数据模型分析中国企业孵化过程的空间溢出效应。研究发现，企业孵化过程存在明显的空间溢出效应，地理区位特征与社会经济特征均对企业孵化和空间相关性产生影响。其中，社会经济特征作用显著，四要素的跨区域流动发挥了不同程度的杠杆作用。最后，分别从企业孵化器定位、企业孵化产业、企业孵化政策制定以及企业孵化创新绩效4个方面提出引导科技创业资源合理流动以及提高企业孵化产出的对策建议。
2019 Vol. 36 (3): 42-51 [摘要] ( 407 ) [HTML 1KB] [PDF 1223KB] ( 369 )
产业技术进步
52 赵玉林1,2，高裕1
技术创新对高技术产业全球价值链升级的驱动作用
随着我国经济从高速增长阶段向高质量发展阶段转换，提升高技术产业在全球价值链的分工地位已成为迫切需要解决的问题。依据2002-2016年湖北省高技术产业数据，运用面板数据模型方法实证分析创新要素对高技术产业价值链地位的影响，揭示技术创新驱动高技术产业全球价值链升级机制，并运用结构方程模型检验创新驱动高技术产业全球价值链升级路径。研究发现：基础创新、产品创新和创新绩效对于提升高技术产业在全球价值链的分工地位具有重要作用。其中，产品创新的贡献最为显著，基础创新和创新绩效都有明显贡献，政府支持有待加强，企业家精神亟待培育；技术创新驱动高技术产业全球价值链升级的中介效应因创新要素而异，基础创新主要通过产业结构升级，创新绩效主要通过提高产业效率和增加产业效益，产品创新则通过产业效率提升、产业结构升级、产业效益增加来提升价值链地位。
2019 Vol. 36 (3): 52-60 [摘要] ( 605 ) [HTML 1KB] [PDF 1332KB] ( 502 )
61 屈文建，唐晶，陈旦芝
高新技术产业政策特征及演进趋势研究
为揭示高新技术产业政策特征及演进趋势，结合文献计量与内容分析法对199篇高新技术产业政策有效文本进行共现和聚类分析，得出高新技术产业政策在时空中的分类与演进关系，并采用多维标度法从多个维度分析政策内容的交叉特征。研究表明，高新技术产业政策在创新创业服务、科技成果管理、高新企业管理及高新区建设4个方面存在明显的主题变迁规律，且政策具有较强的内容交叉特征，这些特征的研究有利于管理部门看清政策的细微变化，更容易掌握政策形势，把握政策方向。
2019 Vol. 36 (3): 61-69 [摘要] ( 609 ) [HTML 1KB] [PDF 1633KB] ( 480 )
企业创新管理
70 宋立丰1，祁大伟2，宋远方1
中国新兴独角兽企业估值比较基础与分析框架
近年来，独角兽这个企业群体在全世界范围内引起了广泛关注，但对于该群体的研究鲜见。因为独角兽们各自的独特性掩盖了估值这一比较的核心元素，以及由此衍生的估值基础、估值逻辑和估值影响。因此，从独角兽定义内涵与外延出发，结合其自身发展和面临的环境，基于出现的相对于传统行业和过去独角兽企业的新变化以及新的竞争态势，总结了独角兽之间比较的可能性和基础。进一步，以估值为核心，构建了独角兽之间估值比较调整分析框架，并分析了利益相关者对于估值的博弈动机和逻辑。
2019 Vol. 36 (3): 70-76 [摘要] ( 566 ) [HTML 1KB] [PDF 1175KB] ( 617 )
77 朱巍，陈慧慧，陈潇宇
隐形冠军：国际竞争视野下科技型中小企业培育变革趋势与策略
从国际竞争视野来看，隐形冠军是科技型中小企业未来发展的重要方向之一，也是中国应对科技型中小企业发展态势与政策需求的变革方向，更是中国应对当前国际贸易战形势的重要博弈策略。从企业生命周期理论出发，梳理当前国内科技型中小企业培育政策的变革需求，同时，深入分析隐形冠军企业的内涵与特性，以及培育隐形冠军企业对中国发展的重要意义。在分析整理国内外隐形冠军发展分布概况和国内政策环境的基础上，重点比较中德两国在隐形冠军企业发展方面的差异，立足中国现状与不足，以“五力”模型为核心，对中国培育隐形冠军的主要思路和策略提出针对性建议。
2019 Vol. 36 (3): 77-82 [摘要] ( 488 ) [HTML 1KB] [PDF 1555KB] ( 708 )
83 李若辉，关惠元
设计创新驱动下制造型企业转型升级机理研究
创新是企业发展的第一动力，与技术创新一样，设计创新对制造型企业转型升级也发挥着积极驱动作用。基于设计创新特征与效应表现，结合企业转型升级的内涵目标，搭建了二者之间的作用桥梁，从产业链、价值链、创新链以及生产要素配置4个方面构建了设计创新驱动制造型企业转型升级的过程模型，提出设计创新不仅促进企业从制造、组装等低附加价值环节转向研发和营销等高附加价值环节，而且有利于从源头激发企业整条创新链活力，促进生产要素组合优化，进而增强企业竞争优势，推动转型升级。
2019 Vol. 36 (3): 83-89 [摘要] ( 440 ) [HTML 1KB] [PDF 1750KB] ( 416 )
90 纪慧生1，姚树香2
制造企业技术创新与商业模式创新协同演化：一个多案例研究
制造企业发展过程表明，技术创新和商业模式创新之间存在复杂的协同演化关系。结合多案例研究方法，分析制造企业演化过程中技术创新和商业模式创新的匹配模式、协同演化关系。结果发现：技术创新和商业模式创新动态演化存在3种模式：简单线性模式、反馈控制模式、复杂系统模式。基于此，构建技术创新和商业模式创新协同演化模型，指出协同演化呈现“创新-调整-适应”等复杂的螺旋化发展过程，并提出技术创新和商业模式创新协同演化的3种机制：互动机制、学习机制、选择与反馈机制。突破了关于技术创新和商业模式创新之间简单的线性关系和静态视角，从动态视角分析技术创新和商业模式创新协同演化，补充和修正了技术创新和商业模式创新关系的认识，丰富了现有创新演化理论。研究结论对中国制造企业实施创新战略的启示在于：单一创新虽然在一定程度上能为制造企业带来盈利，但是其作用和持续性均有限，技术创新和商业模式创新有效协同是制造企业竞争力持续提升的关键。
2019 Vol. 36 (3): 90-97 [摘要] ( 454 ) [HTML 1KB] [PDF 1217KB] ( 719 )
科技法制与政策
98 贾引狮1,2
人工智能技术发展对“发明人”角色的挑战与应对
目前，人工智能已逐步从创造工具向自主创造转化，对“发明人”角色提出了挑战。人工智能能否成为“发明人”关系到创造物的权利归属、专利审查程序、专利许可等制度修改。利用文献研究、历史研究、逻辑推理等方法从不同维度分析：人工智能将具有“发明”的意识能力，未来成为法律意义的“人”也不存在理论障碍。但是，人工智能成为“发明人”，不仅需要全社会形成共识，且要有充分的理由修改专利法。从专利制度看，人工智能成为“发明人”不符合专利法制定的目标，具体实施也存在障碍，目前亟待解决人工智能创造物的权利归属问题。应对挑战，应坚持专利法中“发明人”的基本规定，但可以要求申请人履行说明人工智能承担的义务。
2019 Vol. 36 (3): 98-105 [摘要] ( 465 ) [HTML 1KB] [PDF 1160KB] ( 699 )
106 史冬波，周博文
科研不端行为特征与治理对策
世界著名学术出版商斯普林格（Springer）将刊载于旗下《肿瘤生物学》期刊（Tumor Biology）涉嫌伪造同行评议的中国学者的107篇论文撤稿，引发了社会各界对中国科研不端行为的关注与反思。以2013-2016年国家自然科学基金委员会披露的两批《科研不端行为典型案例及处理决定》中77件科研不端行为的88名涉事人员为样本，发现科研不端行为源于激励诱惑与制度要求、科学家角色冲突与角色序列冲突以及奖励制度与评价制度不对称的共谋。基于此，提出应建立健全科研数据公开机制，加快学术诚信体系建设，深化绩效考核制度改革，平衡奖励制度与处罚制度等政策建议，以维护学术诚信、改善科研生态、预防学术不端。
2019 Vol. 36 (3): 106-110 [摘要] ( 499 ) [HTML 1KB] [PDF 1124KB] ( 712 )
111 黄聿舟1，裴旭东1，刘骏2
创业支持政策对创客空间创业孵化绩效的影响
创业支持政策实施效果一直备受质疑。 创业支持政策与创客空间创业孵化绩效的关系受到普遍关注，然而，现有研究结果不能对两者之间的关系提供一致性解释。探讨金融支持政策、公共服务政策和间接支持政策，以及间接支持政策对金融支持政策、公共服务政策对创客空间创业孵化绩效的调节作用，从西安、武汉、贵阳3个城市典型创客空间获取813份问卷数据，分析表明，金融支持政策、公共服务政策和创业孵化绩效之间呈倒U型关系，间接支持政策正向调节金融支持政策、公共服务政策和创业孵化绩效之间的关系。研究结论深化了对创业支持政策与创业孵化绩效间关系的认识，为政府制定创业支持政策、更好地促进小微创客创业孵化成功提供了重要理论依据。
2019 Vol. 36 (3): 111-116 [摘要] ( 361 ) [HTML 1KB] [PDF 1311KB] ( 450 )
评价与预见
117 刘和东，陈文潇
高新技术企业创新系统“黑箱”解构及效率评价
基于“黑箱”视角，将高新技术企业创新系统解构为研发和商业化两个子系统。运用两阶段复合网络DEA评价方法，测度2012-2015年我国内地25省市大中型高新技术企业创新系统效率，并以此为量化判别指标，结合聚类分析法，对各省市地区进行分类。结果表明：①我国高新技术企业创新系统效率总体不高，且研发子系统是薄弱环节；②2012-2015年，无论是创新系统总体效率还是各子系统效率，均呈现逐年递减趋势；③我国各省区高新技术企业创新系统的总体效率以及各子系统效率区域异质性特征明显。最后，提出政策建议，以期为企业和政府提供决策参考。
2019 Vol. 36 (3): 117-122 [摘要] ( 468 ) [HTML 1KB] [PDF 1213KB] ( 397 )
123 陈小勇，刘毅
三层次制度环境视角下创新驱动发展评价研究
借鉴改进的DSIR模型思想，从政府-企业-个人3个层次出发，将制度环境作为一个外生子系统，引入创新驱动战略评价系统，形成制度环境-驱动力-状态-影响-响应5个立体层面的子系统，同时，采用混合型中心点三角白化权函数进行灰色评估分析，对中西部地区6个省市创新驱动发展状况进行实证研究。分析结果表明，在创新驱动发展方面，四川处于同类地区“领跑”地位，河南、湖北、湖南处于“并跑”地位，而陕西和重庆处于落后地位，针对各地区发展短板提出对策建议。
2019 Vol. 36 (3): 123-129 [摘要] ( 557 ) [HTML 1KB] [PDF 1494KB] ( 325 )
130 熊曦1，2，窦超1，2，关忠诚1，2，郑海军1，2
基于R&D经费筹集来源的工业企业技术创新效率评价
从效率的角度出发，采用基于串联的两阶段DEA模型测算2011-2015年30个地区规模以上工业企业整体效率及其子阶段（技术研发阶段和成果转化阶段）效率，并进一步分析了不同R&D经费筹集来源对工业企业创新不同阶段效率的影响。研究结果发现：规模以上工业企业整体效率2011-2014年呈上升趋势，并在2014年达到峰值，其中，转化效率起到很大推动作用；按区域划分，东部地区平均研发效率明显高于中西部地区，而中部地区工业企业成果转化效率明显高于其它地区；从R&D经费筹集来源看，政府以税收补助的方式更能促进企业技术研发效率提高，而在技术成果转化阶段则企业自有资金能显著促进转化效率提高，政府直接补助对企业总体效率和各阶段子效率都起到负向作用。
2019 Vol. 36 (3): 130-137 [摘要] ( 533 ) [HTML 1KB] [PDF 1449KB] ( 546 )
人才与教育
138 李淼淼，魏钧，张晓冬
非常规性工作对员工创造性的影响：一个被调节的中介模型
以工作特性理论为基础，运用多元回归模型探索非常规性工作对个体创造性的影响机制，检验自我效能感的中介作用及授权型领导的调节作用。运用Mplus7.0、SPSS19.0及PROCESS软件对258份员工及主管的有效问卷进行数据分析，结果显示，非常规性工作与员工创造性显著正相关；自我效能感在非常规性工作对员工创造性的影响过程中起完全中介作用，授权型领导在非常规性工作对自我效能感的影响过程中起调节作用。进一步地，授权型领导显著正向调节自我效能感在非常规性工作与创造性之间的中介作用，即在高授权型领导情境下，上述中介作用增强，反之减弱。
2019 Vol. 36 (3): 138-145 [摘要] ( 457 ) [HTML 1KB] [PDF 1338KB] ( 508 )
146 王丽平，王俊霞
包容型人才开发模式对高校科技成果创新质量的影响机制研究
增强高校源头供给能力，提高科技成果创新质量是解决当前科技成果转化率不高的有效路径。整合人力资源管理理论、社会交换理论、市场导向理论和创新质量理论，以科技成果转化为背景，引入心理所有权作为中介变量、市场导向作为调节变量，构建包容型人才开发模式与创新质量间的理论模型，并利用多元回归方法进行实证分析。结果表明：包容型人才开发模式对创新质量具有显著正向影响；心理所有权在包容型人才开发模式和创新质量间存在中介作用；市场导向在心理所有权与创新质量间具有调节作用。
2019 Vol. 36 (3): 146-153 [摘要] ( 505 ) [HTML 1KB] [PDF 1226KB] ( 408 )
综述
154 刘芸1，顾新1，2，王涛1，2
企业创新网络声誉治理研究综述
声誉治理对企业创新网络具有重要意义。基于声誉治理研究相关文献，全面回顾与系统梳理已有研究成果。理清企业创新网络声誉的内涵及特征；明晰企业创新网络声誉治理动因，归纳企业创新网络的声誉治理机制，总结企业创新网络的声誉治理绩效；最后探析当前企业创新网络声誉治理研究存在的主要问题及未来研究方向。
2019 Vol. 36 (3): 154-160 [摘要] ( 476 ) [HTML 1KB] [PDF 1147KB] ( 442 )
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