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科技进步与对策
 
2018年 35卷 22期
刊出日期：2018-11-25
产业技术进步
科技管理创新
企业创新管理
区域科学发展
人才与教育
知识科学与知识工程
综述
   
科技管理创新
1 王晨筱,周洋,陆露,张庆普
颠覆性创新四阶段扩散过程模型
基于颠覆性创新、创新扩散、创新模糊前端等相关理论，从全流程角度创新性地构建了颠覆性创新四阶段扩散过程模型，包括颠覆性创意产生、颠覆性创新产品开发、侵蚀非主流市场、占据主流市场4个阶段，各阶段之间相互关联、循环往复，并受到技术、市场、政策、竞争等外部环境因素影响。选取液晶电视机和山寨手机作为高端和低端两个颠覆性创新典型案例，通过对其进行验证性分析，构建具体的高端与低端颠覆性创新四阶段扩散过程模型。
2018 Vol. 35 (22): 1-7 [摘要] ( 866 ) [HTML 1KB] [PDF 1158KB] ( 397 )
8 邵云飞,党雁,王思梦
跨界创新在突破性技术创新模糊前端的作用机制
基于“互联网+”大背景，跨界创新成为实现突破性技术创新的重要形式。通过现有文献分析，构建了跨界创新在突破性技术创新模糊前端的作用模型，并运用案例研究法，以无人驾驶汽车为例对模型进行释义。研究表明，跨界创新在突破性技术创新模糊前端起到重要作用，跨界创新可分为跨界搜索与跨界合作，跨界搜索有助于创意搜集和创意筛选，识别突破性技术创新机会；跨界合作有助于提升研发效率和成功率；跨界搜索与跨界合作相辅相成，共同致力于突破性技术研发成功。
2018 Vol. 35 (22): 8-16 [摘要] ( 431 ) [HTML 1KB] [PDF 1216KB] ( 323 )
17 魏红芹,周成
专利间知识流动与技术融合趋势研究
通过专利引用关系研究技术交叉融合趋势，进而发掘主流技术领域和新兴领域具有现实意义。考虑到目前专利技术边界划分的片面性、技术融合过程缺乏对时间因素的考虑，提出一套结构化的技术融合分析方法。利用产业与专利的映射关系，构建不同技术领域间知识流动矩阵；从技术溢出、技术影响两个维度，构建技术融合趋势图，刻画出4种不同的技术融合类型，并通过时间序列分析技术融合的动态过程。以国家知识产权局新能源汽车专利数据为例，验证了方法的可行性，发现技术融合过程存在明显的技术邻近性，并且技术融合角色呈现动态变化。
2018 Vol. 35 (22): 17-22 [摘要] ( 334 ) [HTML 1KB] [PDF 1656KB] ( 340 )
23 段庆锋,马丹丹
基于指数随机图模型的专利技术扩散机制实证研究
网络嵌入视角下专利技术扩散路径间存在相关性，但这种网络内生性影响并未在已有研究中得到足够重视。将扩散因素归纳为：专利价值、专利保护、多维同配、结构嵌入，从扩散网络内生、外生因素两个方面构建分析模型，并以石墨烯领域为例，采用指数随机图模型，开展实证研究。实证结果说明：专利价值、技术、地理、组织层面同配性、闭合三角结构嵌入均正向促进专利技术扩散，而专利保护强度反向抑制技术扩散。值得注意的是，专利技术扩散存在强烈的结构嵌入倾向，融合网络内、外生因素的模型能够更好地捕捉专利技术扩散机制。
2018 Vol. 35 (22): 23-29 [摘要] ( 402 ) [HTML 1KB] [PDF 1573KB] ( 536 )
区域科学发展
30 徐建中,王曼曼
FDI流入对绿色技术创新的影响及区域比较
基于中国2007-2015年省级面板数据，将命令-控制型规制和市场激励型规制分别纳入中国FDI流入对绿色技术创新的非线性面板门槛模型中，探讨了东中西部地区两种环境规制门槛的时序变化情况，实证分析了FDI流入与绿色技术创新的复杂非线性关系。结果表明：样本期间东部地区绿色技术创新水平最高，中部次之，西部最差，故应着力发挥东部地区先发优势的带头作用；东、中、西部地区均存在显著的命令-控制型规制双重门槛，并分别存在市场激励型规制单一门槛、双重门槛和双重门槛，因此各地区应根据规制工具门槛特征，有效发挥环境规制驱动绿色创新的关键作用；各地区研发人员投入、自主研发创新和政府调控能力显著正向影响绿色技术创新，基于此，政府应鼓励创新人才引进，加大研发人员及资金投入力度，提高地区宏观调控能力。
2018 Vol. 35 (22): 30-37 [摘要] ( 340 ) [HTML 1KB] [PDF 1086KB] ( 268 )
38 张美丽,李柏洲,
中国人才集聚时空格局及影响因素研究
基于区位商理论，从时间和空间两个维度分析中国人才集聚变化，运用分位数回归方法探索中国人才集聚影响因素，结果表明：中国各地区人才集聚差距逐年缩小，东部地区人才集聚程度最高、东北地区次之、西部地区第三、中部地区最低；经济发展水平和地方财政性教育投入对所有分位点的人才集聚均具有显著正向影响，工资水平和公共服务水平对低分位点人才集聚具有显著正向影响，城镇化水平对人才集聚在高分位点时具有显著正向影响，大学对人才集聚在中间分位点时具有显著正向影响，地区开放性对人才集聚在不同分位点的影响不一致。最后，针对人才集聚程度较低的地区，从经济基础、政策环境、文化教育和社会环境等方面提出改进建议。
2018 Vol. 35 (22): 38-44 [摘要] ( 387 ) [HTML 1KB] [PDF 1065KB] ( 360 )
45 姚炯,沈能
技术异质性与区域低碳创新效率评价
加快生态文明体制改革，建设美丽中国的关键在于低碳创新能力和低碳创新效率提升。从技术异质性和节能减排约束出发，构建纳入技术异质性—非期望产出创新效率测算模型，借助我国省际面板数据，测度我国省际低碳创新效率。结果发现，未考虑污染排放情况下的创新效率值高估了节能减排约束下的情境，即非期望产出会降低创新活动效率。由于空间技术异质性，创新效率存在显著空间差异，呈现出“东部-中部-西部”效率依次递减格局，东部地区低碳生产技术更加接近有效前沿面，并且差距有逐步扩大趋势。
2018 Vol. 35 (22): 45-54 [摘要] ( 308 ) [HTML 1KB] [PDF 1129KB] ( 259 )
产业技术进步
55 孙畅,王纯,张晴云
创新价值链视域下技术创新与生产性服务业集聚的空间交互效应研究
基于创新价值链理论构建技术创新强度综合评价指标体系。采用我国2005-2015年30个省（直辖市、自治区）面板数据，对各省市技术创新强度进行综合评价，并通过构建空间面板联立方程模型对技术创新与生产性服务业集聚的空间交互效应进行实证检验。研究发现：我国技术创新强度不均衡特征明显，且区域差距不断扩大；技术创新和生产性服务业集聚具有显著的双向互动促进效应，技术创新对生产性服务业集聚的促进效应更为明显；技术创新对生产性服务业集聚存在空间挤出效应，生产性服务业集聚对技术创新的空间交互效应不显著。因此，应充分考虑技术创新与生产性服务业集聚的交互效应和空间效应，将技术创新能力提升和生产性服务业集聚发展立足于空间体系，增强区域技术创新交流，发展具有地方特色的生产性服务业集聚区，实现技术创新与产业集聚的良性互动。
2018 Vol. 35 (22): 55-62 [摘要] ( 369 ) [HTML 1KB] [PDF 1046KB] ( 279 )
63 谭小芳,张伶俐
产融结合对制造企业研发投资具有双向调节作用吗
研发投资的高回报吸引着制造企业扩大投资规模，而研发投资的高风险又进一步强化了制造企业融资约束。产融结合是否既能够缓解融资约束调节制造业企业研发投资不足、又能约束投资惯性调节其投资过度呢？以2007—2016年沪深A股制造业上市公司为研究对象的实证研究发现，产融结合对制造企业研发投资具有缓解研发投资不足、加重研发投资过度的单向调节作用。进一步分析产融结合有效缓解研发投资不足、加重研发投资过度的机理，并对如何利用产融结合增强制造企业有效投资提出相关对策建议。〖JP〗
2018 Vol. 35 (22): 63-70 [摘要] ( 323 ) [HTML 1KB] [PDF 1050KB] ( 341 )
71 邵必林,赵煜,宋丹,胡珍
AI产业技术创新系统运行机制与优化对策研究
AI（人工智能）技术是新工业革命的核心驱动力之一。推动AI产业技术创新是构建自主可控AI核心技术体系、培育全球AI产业发展新高地、推进各行业智能化升级的重要举措。针对我国AI产业链发展不均衡，系统运行机制缺乏细粒度分析等问题，从驱动力、资源供给、合作模式3个维度，研究AI产业技术创新系统运行机制。结果发现：①AI产业技术创新系统具有自组织性和共生性特征；②AI产业包括硬件、系统和应用3个技术创新子系统，子系统之间既有技术关联又存在较大发展差异；③AI技术创新存在底层关键技术创新能力不足、创新资源供给障碍和技术创新合作思路不明等现实问题。在机制研究基础上，基于共生理论提出人工智能产业可持续发展优化对策。
2018 Vol. 35 (22): 71-78 [摘要] ( 363 ) [HTML 1KB] [PDF 1120KB] ( 567 )
企业创新管理
79 董建卫,冯冰,郭立宏
有限合伙人、竞争者间接联结与企业创新
基于竞争性信息泄露假说，研究企业通过有限合伙人（LP）形成的竞争者间接联结对自身创新的影响。通过私募通数据库搜集数据，以电子与光电设备行业接受A轮风险投资的企业为研究对象，使用负二项分布模型进行分析，结果发现：通过LP的竞争者间接联结数量对企业创新产出有显著负向影响；通过VC的竞争者间接联结数量、LP参股VC基金的相对金额、VC的合作关系均反向调节上述关系。把竞争性信息泄露假说扩展至LP层面，提醒企业在寻求VC投资时，需要注意通过VC的竞争者间接联结以及更为隐秘地通过LP的竞争者间接联结对自身创新可能带来的阻碍。
2018 Vol. 35 (22): 79-86 [摘要] ( 429 ) [HTML 1KB] [PDF 1154KB] ( 320 )
87 许春
专用资产投入、买方垄断与上游企业创新投入关系研究
使用苹果公司上游供应商苏州联建科技公司破产案例构建数学模型。模型中考虑了企业垂直关系所涉及的专用资产、买方垄断以及关系资本3个要素。根据模型得到上游企业创新投入随着企业事前专用资产投入的增加而降低；上游企业创新投入随着自身讨价还价能力增强、买方垄断势力度下降、买卖双方关系资本增加而增加4个推论。使用世界银行对中国企业调查数据对推论进行验证。相关系数矩阵分析发现，上游企业创新投入力度与专用资产比例显著负相关、与合作历史以及企业规模显著正相关。上游供应商规模增大背后，买方企业相对垄断势力度的降低和企业相对讨价还价能力的增强将导致上游供应商创新投入增加。OLS统计和稳健性检验发现上游供应商专用资产投资与其创新力度显著负相关；合作时间表示的关系资本与上游企业创新投入显著正相关。 
2018 Vol. 35 (22): 87-94 [摘要] ( 382 ) [HTML 1KB] [PDF 1069KB] ( 249 )
95 牟琪,吴柏钧
异质机构持股、政府补贴与企业技术创新
机构投资者与政府补贴等优惠政策作为企业经营的重要资本来源和制度保障，势必对企业技术创新产生重要影响。以我国沪深两市战略性新兴上市企业2010-2015年面板数据为研究样本，对异质机构持股、政府补贴与企业技术创新的关系进行实证分析。结果发现：机构持股对企业技术创新没有显著影响，政府补贴可以促进机构持股对企业技术创新尤其是实质性技术创新产生显著正向影响；基金持股对企业技术创新存在显著负向影响，券商持股与QFII持股对企业技术创新分别存在不显著和显著正向影响；政府补贴能够降低基金持股对企业技术创新的负向影响，有效促进基金持股对企业技术创新的正向影响，并通过调节作用促进券商持股和QFII持股对企业技术创新产生更加显著的正向效应；政府补贴对基金持股与企业非实质性技术创新关系的正向调节作用更加显著，对券商持股和QFII持股与企业实质性技术创新关系的正向调节作用更加显著。
2018 Vol. 35 (22): 95-100 [摘要] ( 342 ) [HTML 1KB] [PDF 1041KB] ( 233 )
101 叶志强,崔惠贤,蔡旺春
定向增发能够提高研发支出水平吗
选择2006-2016年我国上市公司定向增发样本数据，采用系统GMM和OLS回归方法，实证检验定向增发募集资金对研发支出的影响。结果表明：定向增发不仅降低当期研发支出水平，而且降低累计研发支出水平；不同频次的定向增发均会降低研发支出水平。最后，以大股东及其关联方为定向增发对象，仍然部分支持定向增发会降低研发支出水平的结论，为股权融资背景下提高上市公司研发支出水平的论点提供了新证据，同时也可为提高上市公司研发支出水平的制度改革提供参考。
2018 Vol. 35 (22): 101-106 [摘要] ( 371 ) [HTML 1KB] [PDF 1032KB] ( 293 )
知识科学与知识工程
107 喻登科,李容
新经济环境中的企业知性管理：以阿里巴巴为例
研究新经济环境中企业如何谋求生存与发展以及持续竞争优势来源具有重要现实意义。以阿里巴巴为例，基于案例研究分析方法，从知识管理和性格管理耦合视角出发，在探究知识管理与性格管理体系的基础上，提出阿里巴巴的知性管理体系，并对其形成与演变过程进行分析。研究结果表明：阿里巴巴的知识管理体系由知识资本管理和知识流程管理组成，而性格管理体系则倾向于选择ISTJ型；知识管理与性格管理存在耦合关系，并且在不同组织发展阶段存在演变；阿里巴巴已经形成了知性管理体系，并在经历三阶段演变后逐渐 “知性合一”，由此使得知性管理体系成为其商业生态系统获得持续竞争优势的源泉。
2018 Vol. 35 (22): 107-116 [摘要] ( 392 ) [HTML 1KB] [PDF 1110KB] ( 698 )
117 魏玲,郭新朋
基于云平台的云计算产业联盟知识服务模式研究
通过对知识服务驱动力、障碍因素等进行分析，设计云计算产业联盟知识服务云平台架构，对联盟知识服务平台化管理模式进行改进和流程优化。根据知识特性设计适用于云计算产业联盟的知识服务模式，实现不同类型知识的获取、存储与共享，进而提高云计算产业联盟知识资源共享效率，提升现阶段联盟知识服务水平。通过与3种传统的知识服务模式效果进行仿真对比分析，发现基于云平台的产业联盟知识服务模式，能够提高知识资源创新与应用效率。
2018 Vol. 35 (22): 117-122 [摘要] ( 350 ) [HTML 1KB] [PDF 2119KB] ( 289 )
人才与教育
123 刘斌,王孟飞,孙笑明,王春艳
海外科研人才网络关系强度变化对其创造力的影响
基于1990-2015年我国引进的海外高端科研人才论文合著数据，研究海外高端科研人才网络特征动态变化对其创造力的影响机理。假设提出在动态网络关系下，以往强关系数量所占比例与当前强关系数量所占比例呈正相关关系，并且以往强关系数量所占比例会抑制新关系的产生，也会对创造力产生抑制作用；结构洞对以往强关系所占比例和创造力具有负向调节作用。利用负二项回归模型分析以往强关系数量所占比例、当前强关系数量所占比例、新关系所占比例及其交互作用对创造力的作用机理。以3年为数据窗口样本，回归分析结果显著支持所有假设。研究结论有利于深化对高端海外科研人才创造力的认识，为相关机构制定人才引进与使用政策提供建议。
2018 Vol. 35 (22): 123-130 [摘要] ( 414 ) [HTML 1KB] [PDF 1073KB] ( 281 )
131 袁凌,曹洪启,张磊磊
资质过高感对员工知识共享行为的影响：一个被调节的中介模型
基于差异-减少机制和自我验证理论，探讨资质过高感对员工知识共享行为的影响机制和边界条件。结果表明：资质过高感显著负向影响员工知识共享行为；核心自我评价在资质过高感与员工知识共享行为的负向关系中起完全中介作用；领导政治技能调节了资质过高感与员工核心自我评价的关系，领导政治技能越高，资质过高感对员工核心自我评价的负向影响越小；领导政治技能调节了资质过高感通过核心自我评价对员工知识共享行为的间接影响，领导政治技能越高，资质过高感对员工知识共享行为的影响就越小。
2018 Vol. 35 (22): 131-137 [摘要] ( 451 ) [HTML 1KB] [PDF 1115KB] ( 303 )
138 王晓红,徐峰
协同创新团队交易型领导力与动态能力关系实证研究：调节定向的中介作用
领导力对创新能力的作用机制受到学术界的广泛关注，但是关于交易型领导力的研究很少，实证研究更加缺乏。基于此，研究了协同创新背景下交易型领导力对动态能力的作用机制，并且引入促进定向的中介作用，提升了模型解释力。通过结构化问卷获得301份来自高技术产学研协同创新团队的数据，采用统计分析方法进行假设检验。研究结果表明，权变奖励与感知、掌握能力呈显著正相关关系，例外管理与重构能力呈显著正相关关系，促进定向与预防定向在上述关系中分别起中介作用。该项研究验证了交易型领导力对动态能力的差异化影响，进一步丰富了战略领导理论与动态能力理论，有助于产学研协同创新管理实践。
2018 Vol. 35 (22): 138-144 [摘要] ( 369 ) [HTML 1KB] [PDF 1108KB] ( 367 )
145 彭伟,马越
悖论式领导对团队创造力的影响机制
基于社会网络理论，以团队内部网络连带强度和团队外部网络连带强度为中介变量，建构并验证了悖论式领导对团队创造力的双重中介模型。基于41个团队的问卷调查数据，实证结果表明：悖论式领导对团队创造力有显著正向影响；团队内部网络连带强度、团队外部网络连带强度在悖论式领导与团队创造力之间起中介作用，且两者的中介效应无显著差异。该结论进一步丰富了社会网络理论在领导行为及其有效性研究中的应用，拓展了悖论式领导作用机制的相关理论，也为企业有效提升团队创造力提供了参考。
2018 Vol. 35 (22): 145-152 [摘要] ( 535 ) [HTML 1KB] [PDF 1138KB] ( 520 )
综述
153 杨曦,刘鑫,
人工智能视角下创新管理研究综述与未来展望
人工智能作为全球新一轮科技革命和产业革命的核心驱动力，将对创新本身带来深刻变革。在回顾人工智能创新管理研究文献基础上，从技术、制度、组织和法律理论视角入手，分别对人工智能视角下技术创新路径、创新政策、创新模式与知识产权制度创新进行系统梳理与评述，在此研究基础上提出并界定“机器创新”这一新的技术创新模式，丰富了该领域的理论研究。结合人工智能视角下的创新管理研究现状，针对系统视角下人工智能领域创新生态系统研究空白，绘制出人工智能视角下未来创新管理研究的4条路径，并对未来研究进行展望。
2018 Vol. 35 (22): 153-160 [摘要] ( 449 ) [HTML 1KB] [PDF 1320KB] ( 958 )
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