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科技进步与对策
 
2018年 35卷 12期
刊出日期：2018-06-25
产业技术进步
科技法制与政策
科技管理创新
企业创新管理
区域科学发展
人才与教育
综述
   
科技管理创新
1 姚威,韩旭,
CK理论视角下系统性创新方法比较及启示
CK理论为工程设计提供了一个清晰、明确的解释框架，从而打开了工程设计及问题解决过程的黑箱。从CK理论视角出发，把系统性创新方法所提供的问题解决流程视为CK理论中4个算子的有序排列，并将每种方法所提供的知识库视为K空间中的元素，考察经典TRIZ、USIT以及ASIT等系统性创新方法的概念方案产生过程。探讨每种方法解决问题过程中K空间结构或算子排列的缺陷，并提出CK理论视角下理想化创新方法应该具备的四大基本特征，分别为问题提炼、问题化归、知识引入以及方案验证。
2018 Vol. 35 (12): 1-8 [摘要] ( 486 ) [HTML 1KB] [PDF 1189KB] ( 364 )
9 焦媛媛,付轼辉,沈志锋
联盟关系治理对创新项目组合成功的影响：来自IT行业的实证
项目组合作为企业重要的创新战略实施工具，目前在实践中被广泛应用。针对仅将企业内部因素作为创新项目组合成功前因的研究现状，从企业外部组织环境——联盟关系治理视角出发，基于197家IT企业的问卷调查数据，发现联盟关系治理对创新项目组合成功有显著正向影响，资源柔性和协调柔性在二者关系中起中介作用，项目关联度则分别调节了资源柔性、协调柔性与创新项目组合成功的关系。研究结果可为企业实现高绩效创新项目组合提供借鉴。
2018 Vol. 35 (12): 9-16 [摘要] ( 334 ) [HTML 1KB] [PDF 1111KB] ( 304 )
17 高杰,丁云龙
交易成本与创新治理视阈下创新群体组织性质及治理模式分析
从科技管理到创新治理，是新时期实施创新驱动发展战略、建设创新型国家在科技政策与科技治理领域的必然要求。经济学中的交易成本治理模式理论是分析组织性质与治理模式的经典理论。创新研究群体是受自然科学基金资助的我国基础研究高水平科研创新团队，从交易成本与创新治理视角分析其组织性质、合作网络与治理模式，具有重要理论意义与实践价值。研究发现，创新研究群体是科研合作网络组织与中间组织，治理模式走向为网络治理。明确创新群体组织性质，并实施网络治理模式，有助于促进研究目标实现与高水平团队培养。
2018 Vol. 35 (12): 17-22 [摘要] ( 335 ) [HTML 1KB] [PDF 1279KB] ( 298 )
23 韩寅
创新生态视角下技术资本化机制研究
科学技术在国民经济中扮演的角色越来越重要，从原本仅作为提高劳动生产率的手段，变为一种具有高度独立性的经济要素，即技术资本。促进技术知识向技术资本转化，需要一定的创新生态环境支持，这种环境包括技术成果积累、专利制度保障、专利产权实施以及来自政府、企业和全社会的创新资本投入。只有在多种环境要素共同作用下，技术作为资本的价值属性才能够被激发出来并服务于国民经济。
2018 Vol. 35 (12): 23-27 [摘要] ( 292 ) [HTML 1KB] [PDF 1029KB] ( 324 )
28 王斌,谭清美,王志华
三维价值链视阈下科技成果转化知识供给体系研究
科技成果转化知识供给是指知识沿价值链不同维度，经过耦合与交流，形成知识供给体系，对其探索可推动知识的精准供给和有序流动。基于全程价值链视角，从3个维度剖析科技成果转化知识供给体系的特征与机理。在纵向维度中，知识供给纵贯创意→设计→实验→中试→量产→销售等价值环节，并经历知识分化、加工、增值、包装与应用；在横向维度中，科技成果转化知识供给内含于各价值模块中，具有半自律化特征；在网络维度中，知识供给嵌于价值网络中，具有开放组合性、跨领域交叉性与跨疆界性。
2018 Vol. 35 (12): 28-33 [摘要] ( 414 ) [HTML 1KB] [PDF 1220KB] ( 341 )
区域科学发展
34 赵东方,武春友,商华
国家级新区绿色增长能力建设影响因素分析
基于利益相关者理论，通过文献研究与实地调研，梳理了影响国家级新区绿色增长能力建设的主要因素，并应用GreyDEMATEL方法进行影响因素因果关系分析，在此基础上进一步剖析国家级新区绿色增长能力建设内在机理。研究结果表明：法律法规完善性是影响国家级新区绿色增长能力建设的根本性动力因素，同时，也是新区绿色增长能力建设内在机理的重要外在驱动力。此外，当地居民环境意识也是影响国家级新区绿色增长能力建设的重要结果性因素，而企业绿色管理实践、绿色技术进步与创新能力作为重要的关键性因素，对国家级新区绿色增长能力作用显著，是国家级新区绿色增长能力建设的重要内在驱动力。
2018 Vol. 35 (12): 34-41 [摘要] ( 430 ) [HTML 1KB] [PDF 1139KB] ( 366 )
42 滕堂伟,葛冬亚,胡森林
张江国家自主创新示范区产业结构及空间联系优化研究
张江国家自主创新示范区是上海实施创新驱动发展战略，建设全球有影响力科创中心的重要抓手。应用产业结构相似度和修正引力模型等研究方法，从微观企业视角对张江示范区22个分园的产业结构特征和空间经济联系格局进行刻画与分析，结果发现：①张江示范区22个分园产业结构差异明显，第二、三产业呈现出典型的“核心-边缘”空间布局形态，分园间产业同构程度总体较弱；②张江示范区各分园区空间联系呈现显著的空间分异特征，以空间弱联系和一般联系为主导，较强联系和强联系数量较少；③张江示范区已形成“一主（核心园）”、“三副（杨浦园、闵行园、金桥园）”为核心的空间经济联系格局，而奉贤园、临港园、世博园、静安园、崇明园在整体空间联系网络格局中处于边缘地位。促进作为多中心创新区域示范区协同发展，需要聚焦战略性新兴产业，提高园区之间的产业结构相似度，打造示范区高新技术产业体系和创新集群；聚焦边缘性分园发展，优化示范区空间网络结构；着力强化沪西南创新带的互动联系，对接杭州科创大走廊，促进长三角创新创业一体化发展。
2018 Vol. 35 (12): 42-48 [摘要] ( 371 ) [HTML 1KB] [PDF 2817KB] ( 353 )
产业技术进步
49 李娟娟,张立超,周代数
产业平衡态与产业有序发展的内在思考
深入阐述了以热力学原理解释产业发展过程的基本思路，引入熵的理念，结合经典燃烧理论，将产业温度用于模拟产业系统走向劣质化的基本表达，企图弥补哈肯和普利高津对系统如何从有序走向无序部分缺失的遗憾。在此基础上，围绕产业非线性与非平衡性，给出了产业运行正负熵流机制及其定量化公式表达，采用产业温度曲线刻画产业系统动态衍生过程，较为完整地勾勒出从“自然关系”到“逻辑关系”再到“函数关系”的内在科学理论体系。
2018 Vol. 35 (12): 49-56 [摘要] ( 339 ) [HTML 1KB] [PDF 1143KB] ( 318 )
57 舒辉,王媛
市场推进技术创新、专利、标准协同转化路径分析
为冲破国际竞争旧格局，行之有效的方法是采用技术创新成果专利化-专利标准化-标准垄断化模式，这是新一轮国际竞争的主要路径之一，在市场层面上做好文章是我国企业参与全球技术标准竞争的有效策略之一。从技术、市场、对象重要度3个维度，提炼出市场推进技术创新、专利、标准协同转化的4种模式，并分析每种模式的典型特征、作用机理和实施条件，可为企业完善和加速协同转化进程提供策略与建议。
2018 Vol. 35 (12): 57-63 [摘要] ( 326 ) [HTML 1KB] [PDF 1065KB] ( 357 )
64 林青宁,温焜,,毛世平
创新模式对农业科研院所研发效率的影响
基于2009-2015年中国农业科研院所省际面板数据，分别构建随机前沿生产函数与共同前沿生产函数，测度分析创新模式异同对农业科研院所研发效率的影响。结果表明：两种方法下开展协同创新的农业科研院所研发效率均优于仅开展独立创新的农业科研院所，且基于Metafrontier模型测度的结果表明：协同创新的技术前沿面相切于共同前沿面，而独立创新的技术前沿面距离共同前沿面尚存在一定差距，协同创新模式下的技术水平优于独立创新模式下的技术水平。
2018 Vol. 35 (12): 64-68 [摘要] ( 345 ) [HTML 1KB] [PDF 1109KB] ( 318 )
企业创新管理
69 徐小阳,陈业昕,韦庆云
投资者情绪对科技型企业R & D投入不足的校正效应
从自由现金流和股权融资约束出发，基于中国科技型上市企业2009-2016年面板数据分析投资者情绪对R&D投入不足的校正效应。研究结果表明：投资者情绪对科技型企业R&D投入不足具有校正效应；股权融资约束越小，投资者情绪对科技型企业R&D投入不足的校正效应越明显；自由现金流对校正效应的影响显著。通过企业异质性检验发现，国有、成熟、大型科技型企业的自由现金流会削弱投资者情绪对R&D投入不足的校正效应；非国有、年轻、中小科技型企业受到的股权融资约束越小，投资者情绪对R&D投入不足的校正效应越显著。
2018 Vol. 35 (12): 69-75 [摘要] ( 400 ) [HTML 1KB] [PDF 1072KB] ( 305 )
76 庞仙君,
风险资本对家族企业成长绩效的影响
基于代际传承视角，利用2006-2014年A股上市家族企业年度数据，检验风险资本对不同代际家族企业成长绩效的影响，并进一步分析这种影响在不同外部条件下是否存在差异以及存在何种差异。结果表明，风险资本对创始家族企业和后代家族企业成长绩效的影响存在显著差异，对创始家族企业成长绩效的消极作用显著低于后代家族企业。进一步检验发现，当风险资本持股比例较低、在企业扩张期与获利期进入以及企业所在地区市场成熟度较高时，风险资本对创始家族企业成长绩效的积极作用显著高于后代家族企业。
2018 Vol. 35 (12): 76-84 [摘要] ( 388 ) [HTML 1KB] [PDF 1065KB] ( 301 )
85 陈旭东,穆雪迎
政府补助对科技创新类企业经营绩效的影响
以2010—2015年创业板上市企业为样本，从企业经营绩效方面考察政府对科技创新类企业的补贴效果。通过对面板数据进行实证分析发现，当期政府补助对我国科技创新类企业经营绩效有显著积极影响，但影响程度有限，且滞后效应不显著。对于不同行业创业板上市企业而言，政府补助效果也不尽相同。在对科技创新类企业给予财政支持过程中，政府要注意发挥市场引导作用，避免陷入“反补贴”陷阱。
2018 Vol. 35 (12): 85-91 [摘要] ( 345 ) [HTML 1KB] [PDF 1063KB] ( 348 )
92 邓翔,李双强,李德山
政府采购、融资约束与企业创新
基于2012年世界银行中国企业微观调查数据，研究了政府采购、融资约束对我国企业创新的影响。结果发现，融资约束制约了我国企业创新活动，政府采购一定程度上对企业创新有推动作用，并且以融资约束作为中介变量对企业创新产生影响。考虑内生性问题后，上述结论依然成立。因此，完善政府采购支持企业创新配套政策，引导金融资本与企业创新对接，对加快我国企业自主创新步伐具有重要现实意义。
2018 Vol. 35 (12): 92-98 [摘要] ( 424 ) [HTML 1KB] [PDF 1066KB] ( 455 )
99 刘志强,卢崇煜,
地区市场异质性、研发投入对企业创新绩效的影响
基于规模以上制造业企业面板数据，利用面板数据固定效应模型，分析研发投入、地区市场异质性对企业创新绩效的影响，以及地区市场异质性在研发投入影响企业创新绩效上的调节作用。结果表明，研发投入对企业创新绩效有显著正向影响，地区市场规模对企业创新绩效有显著负向影响，地区市场竞争程度对企业创新绩效也有显著负向影响；地区市场规模在研发投入对创新绩效的影响关系上有显著负向调节作用，地区市场竞争程度也有显著负向调节作用。
2018 Vol. 35 (12): 99-106 [摘要] ( 383 ) [HTML 1KB] [PDF 1350KB] ( 336 )
107 王凤霞,夏爽,陈亚娟
中基层员工主导型公司创业过程研究
互联网时代的创新经常发生在意想不到的市场，沿袭以往仅仅依赖高层决策者识别创业机会并发起创业项目的做法会使企业失去很多发展机遇，由中基层员工主动识别创业机会、发起公司创业项目变得愈加必要。运用探索性案例研究法，以腾讯公司不同发展阶段由中基层员工主导的3次成功创业案例（QQ秀、QQ空间和微信）为研究对象，遵循创业机会识别、开发、价值实现的逻辑思路展开研究，得到创业过程的构成要素，即创业机会感知与传递、公司创业决策、团队组建和资源整合、产品开发与市场开发、新业务生成与成长、战略更新与组织变革等6个方面的关键要素，提炼出与各关键要素相匹配的管理机制——赛马机制、容错机制、快速决策机制、提出者负责制、共享型学习机制、基于顾客体验的快速迭代机制，进而构建起中基层员工主导型公司创业过程模型。
2018 Vol. 35 (12): 107-116 [摘要] ( 389 ) [HTML 1KB] [PDF 1439KB] ( 432 )
人才与教育
117 李燕萍,梁燕
人才之争拼什么？——人才城市居留意愿与行为影响因素及作用机制视角
知识经济时代人才竞争日趋激烈，如何吸引并留住人才对任何城市都至关重要。通过知乎、微信社交平台和地方城市生活网络平台，收集40个城市1 787名人才关于城市居留意愿与行为原因叙述的记录，运用扎根理论方法分析发现：①影响人才城市居留意愿与行为的因素包括个体城市情感/契合、生存、亲友、政府、城市、个体能力与机缘七大类，不同区域城市类型的关键影响因素存在一定差异；②人才城市居留意愿是直接影响居留行为产生的重要前因，但居留意愿并不必然产生居留行为，个体情感/契合因素、机缘因素仅影响居留意愿或居留行为；③居留行为可以通过个体情感/契合因素进一步影响人才城市居留意愿。该研究从人力资源与人才需求角度丰富了人口迁移理论，可为现代城市解决人才吸引留用问题、获取人才竞争优势提供理论指导。
2018 Vol. 35 (12): 117-124 [摘要] ( 372 ) [HTML 1KB] [PDF 1172KB] ( 356 )
125 赵文平,聂聚宾
家长式领导对跨学科团队创新绩效的影响
以130个跨学科团队为研究对象，从团队认知角度分析家长式领导对跨学科团队创新绩效的影响，并探析交互记忆系统的中介作用。结构方程模型分析结果显示：①家长式领导的仁慈和德行行为通过交互记忆系统对跨学科团队创新绩效产生正向影响，威权领导对交互记忆系统不产生显著影响且对跨学科团队创新绩效存在负向影响；②交互记忆系统部分中介仁慈领导、德行领导对跨学科团队创新绩效的影响。
2018 Vol. 35 (12): 125-130 [摘要] ( 296 ) [HTML 1KB] [PDF 1211KB] ( 465 )
131 张云,李春玲,,王寅
股票期权风险承担激励、管理者权力与企业研发创新
以2006-2016年公布股票期权激励方案的上市公司为样本，探讨高管期权薪酬风险承担激励和管理者权力对企业研发创新的影响。研究表明，管理者期权薪酬风险承担激励和管理者权力均对企业研发创新具有促进作用；当二者同时存在时，期权薪酬激励与管理者权力之间会产生负向协同效应，反而会阻碍企业研发创新。其原因可能在于，管理者可以利用手中的权利影响薪酬合约制定过程而轻松获取租金，从而放弃风险较高的研发创新活动。研究结论丰富了企业创新、管理者权力和高管股权激励相关研究，对于提高企业创新能力、改进公司治理具有一定借鉴意义。
2018 Vol. 35 (12): 131-138 [摘要] ( 386 ) [HTML 1KB] [PDF 1109KB] ( 313 )
科技法制与政策
139 郑伦幸,
技术标准与专利权融合的制度挑战及应对
随着现代科学技术在生产和贸易中的作用日益突显，技术标准具有的技术先进、协商基础以及市场控制属性与专利权的私权属性产生紧密契合，专利权的作用和价值体现为标准制定、标准实施以及信息反馈的技术标准化全过程，技术标准与专利权融合已经成为普遍现象。技术标准与专利权融合导致原有标准各方相对均衡的利益格局被打破，不仅会阻碍标准实施，而且会助长权利滥用，使现有制度面临新挑战。为回应新挑战，从组建技术标准化组织，进行知识产权政策、专利法和反垄断法的制度创新与完善等方面提出政策建议，以实现制度升级，进而释放应然的制度绩效。
2018 Vol. 35 (12): 139-144 [摘要] ( 447 ) [HTML 1KB] [PDF 1042KB] ( 387 )
145 吴赐联,朱斌
基于云模型的企业主流与新流创新绩效评价
基于不同企业创新战略而衍生的主流与新流创新特征，运用逻辑框架法思想，从创新投入、过程、产出和效益4个维度，构建出体现企业主流与新流创新特征的绩效评价指标体系，引入基于正态云的创新绩效评价模型以解决部分评价指标的模糊性和随机性问题。最后，以国内6家汽车企业为例，测算其以燃油动力为主的主流创新绩效和以新能源动力为主的新流创新绩效。实证分析结果表明，该评价指标体系和评价模型能有效衡量不同企业主流与新流创新绩效的差异，同时，测算两种创新对企业整体创新绩效的贡献。
2018 Vol. 35 (12): 145-153 [摘要] ( 318 ) [HTML 1KB] [PDF 1188KB] ( 389 )
综述
154 屈家安,刘菲
国际创新创业研究热点与趋势可视化分析
基于Web of Science数据库，借助知识图谱分析软件CiteSpace V，对国际四大顶级创业期刊近10年（2007-2016年）文献进行统计研究。运用共引、共词分析的突现值及图谱研究等方法，对创新创业领域的前沿热点、演化路径、研究趋势等进行分析,发现创新创业研究发文数量呈逐年增长趋势；从地域及机构分布来看，美国、英国、加拿大为创新创业研究高产国家；高产研究机构主要分布在美国、加拿大等国的大学和科研院所，机构前10名中美国占70%；高产作者分别是Shepherd DA、Wright M、Chrisman JJ、Webb JW、Baron RA等，他们大部分分布在高产机构中。研究热点由较为关注企业绩效、企业家才能、创新、洞察力等对创新创业发展的影响，逐渐转变为关注新经济背景下涌现的中小企业、新生企业的合法进入、机会识别等方面。
2018 Vol. 35 (12): 154-160 [摘要] ( 566 ) [HTML 1KB] [PDF 4843KB] ( 508 )
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