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科技进步与对策
 
2018年 35卷 11期
刊出日期：2018-06-11
产业技术进步
科技管理创新
评价与预见
企业创新管理
区域科学发展
人才与教育
综述
科技发展与政策
   
科技管理创新
1 曾婧婧,张阿城
中国参与国际科技合作30年（1987-2016）：论文合著与项目合作分析视角
方兴未艾的国际科技合作是科学复杂化与综合化的产物，亦是提升本国科研实力的必由之路。回顾我国30年参与国际科技合作历程，对于明晰我国在国际科技合作中的地位以及提升科研实力具有重要意义。论文合著与项目合作是科技合作的主要载体，通过搜寻Web of Science论文数据库和国家国际科技合作专项网、中国国际科技合作网、中国科学院官网、中国工程院官网等网站，分别检索1987-2016年我国国际论文合著和项目合作信息，选择科技合作重心、合作程度、合作热点进行量化分析。研究发现：①论文合著与项目合作重心分别呈现“极化到扩散”与“此消彼长”的合作态势，合作对象集中于发达国家，与新兴经济体国家的合作相对欠缺；②我国论文合著与项目合作程度持续深化，但国际主导型和参与的核心技术研发项目稀少，精准合作可以成为提升科技合作质量的出路；③论文合著与项目合作领域逐渐拓宽，但聚焦于数理、化学科学等自然科学领域，信息科学作为新兴学科也逐渐进入科技合作视野，社会科学领域合作则需要给予更多政策、基金与人才支持。
2018 Vol. 35 (11): 1-9 [摘要] ( 533 ) [HTML 1KB] [PDF 4310KB] ( 357 )
10 曾江洪,黄向荣,李佳威
价值共创对众筹项目融资绩效的影响
众筹为小微企业筹集资金提供了一个便捷的渠道。选取国内著名众筹网站——京东众筹2016年11月-2017年5月间731个项目作为研究样本，根据价值共创理论对项目各项指标数据进行梳理，运用logit回归和多元线性回归分析价值共创对项目绩效的影响。实证结果显示，发起者价值创造过程中的共创机会、项目计划和项目执行均正向显著影响项目融资绩效，发起者学习对融资绩效的正向影响较为显著；支持者价值创造过程中的关系体验对融资金额产生较为显著的正向影响，但支持者学习对融资绩效的影响不显著；双方接触过程正向显著影响融资绩效。
2018 Vol. 35 (11): 10-17 [摘要] ( 487 ) [HTML 1KB] [PDF 1189KB] ( 384 )
18 程小可,张慧慧,李昊洋,王景
研发信息披露对研发活动溢出效应的影响
以创业板公司2012-2016年的数据为样本，检验行业领先公司研发信息披露质量对同行业公司研发溢出效应的影响。同时，考察该影响在同行业公司不同动机（行业地位）和能力（融资约束）下的差异。研究发现，行业领先公司的研发信息披露质量与研发活动溢出效应显著正相关，且该影响对于行业地位高以及融资约束较低的同行业公司更为明显。进一步对研发投入阶段进行区分后发现，研发信息披露质量对研发活动溢出效应的影响主要存在于研究阶段。
2018 Vol. 35 (11): 18-26 [摘要] ( 398 ) [HTML 1KB] [PDF 1038KB] ( 349 )
27 肖德云,田雨
组织整合视角下情景双元动态收敛过程研究
基于组织资源基础理论，探索性提出以组织整合为中介，以创业导向和组织情景为阶段性调节变量的间断平衡向情景双元平衡收敛的动态过程模型。通过对高科技企业210名员工的调查统计分析，结果发现：①组织间断平衡正向影响情景双元；②组织整合在间断平衡对情景双元的影响中起中介作用；③创业导向在中介的前后两个阶段均起调节作用；④组织情景仅在中介的后一阶段起调节作用。该研究从静态平衡拓展到情景双元平衡形成的动态收敛过程，揭示了情景双元形成的内在作用机理，对企业有效实现双元平衡具有重要实践意义。
2018 Vol. 35 (11): 27-35 [摘要] ( 397 ) [HTML 1KB] [PDF 1101KB] ( 389 )
区域科学发展
36 陈红喜,姜春,袁瑜,王帅斌
基于新巴斯德象限的新型研发机构科技成果转移转化模式研究
新型研发机构科技成果转移转化模式对促进产业转型升级、区域经济提质增效意义深远。从理论模型展开推演，对巴斯德象限进行再发展，构建符合新时期新型研发机构科技成果转移转化特征的新巴斯德象限。在此基础上，对江苏省产业技术研究院科技成果转移转化模式从“使命-结构-行动”3个维度展开剖析并凝练其成功经验。最后，提出当前新型研发机构科技成果转移转化应注重组织领导和顶层设计布局、探索混合所有制建设路径、推进科技成果产业化项目落地孵化、注重财政专项支持与民间资本并举、发挥考核评价对各利益相关方的引导作用等5个方面的建议。
2018 Vol. 35 (11): 36-45 [摘要] ( 556 ) [HTML 1KB] [PDF 2255KB] ( 532 )
46 吴卫红,杨婷,张爱美
高校创新要素集聚对区域创新效率的溢出效应
借助超效率SBM模型测度各省市创新效率，引入创新要素集聚水平构建包含权重矩阵的面板数据模型，在考虑经济发展水平、高等教育发展水平以及产业结构等影响因素的基础上，实证研究了东部、中部和西部地区高校创新要素集聚对本区域创新效率的直接溢出效应及对周边地区的间接溢出效应。研究发现：各区域中，高校创新人力和财力要素集聚对本区域创新效率的直接溢出效应都是非线性的，集聚水平只有在适度的门槛范围内才能有效发挥集聚效应；三大区域内高校两大创新要素集聚的间接溢出效应多为负值，说明区域内部高校间学术交流与资源共享不足，在一定程度上阻碍了新技术、新发明在不同城市间转移共享，进而抑制了创新效率提升；经济发展水平和高等教育发展水平对各区域的影响呈现出较大差异性，但产业结构普遍表现出负向影响，说明当前各区域产业结构与其创新效率提升所需结构并不匹配。最后，提出了促进我国高校创新要素配置、提高要素使用率、促进创新效率提升等相关建议。
2018 Vol. 35 (11): 46-51 [摘要] ( 512 ) [HTML 1KB] [PDF 1045KB] ( 374 )
52 邓晰隆,陈娟,叶子荣,谭春平
社会生产力最大化假设下经济区规模决定模型分析
以社会生产力最大化行政目标为基础，构建政府-企业博弈关系作为经济区规模决定模型，挖掘影响经济区规模的决定性因素，并通过对模型进行经济学内涵拓展，讨论政府在经济区运行过程中应采取的合理行为策略。结果表明：在自利决策机制下的政府-企业行为博弈中，企业入驻经济区的成本是影响经济区最优规模最重要的因素，在经济区最优规模形成过程中，政府调节手段都是围绕如何激励企业进行自主技术革新、降低入驻成本上限展开的，其中最核心的政府行为主要包括两点：①如果以社会生产力最大化为行政目标，那么政府最好不要对辖区内企业直接进行专项资金投入或与之类似的财政补贴，而是让企业能够自主安排生产经营活动以适应市场环境；②在激励企业自主降低入驻成本上限的策略选择上，政府应该采取“少索取”而非“多给予”策略。
2018 Vol. 35 (11): 52-59 [摘要] ( 378 ) [HTML 1KB] [PDF 1079KB] ( 432 )
产业技术进步
60 王江,王光辉
中国电动汽车技术演进分析：行动者网络视角
从专利、车型和销量着手，将中国电动汽车发展进程大体划分为3个阶段，即纯电动汽车阶段、混合动力汽车和燃料电池汽车同步发展中纯、电动汽车和混合动力汽车竞相发展阶段、以纯电动汽车为主导的发展阶段。每一阶段行动者网络不同，关键行动者也不尽相同。基于行动者网络理论对中国电动汽车技术创新演进过程进行研究，得到以下结论：①中国电动汽车技术创新行动者网络主体和结构的改变影响着电动汽车相关技术创新的选择与发展；②非人类行动者在电动汽车技术创新演进过程中发挥着重要作用；③中国电动汽车技术创新演进是不同时期行动者网络成员共同作用的结果。
2018 Vol. 35 (11): 60-68 [摘要] ( 577 ) [HTML 1KB] [PDF 1649KB] ( 429 )
69 姜超
中国不同行业全球价值链位置对创新效率的影响
关注中国各行业全球价值链位置对创新性效率的影响，基于新古典经济理论提出假设，采用非竞争性投入产出法计算中国19个代表性行业在全球价值链中的位置及变化趋势，测算其整体创新效率。进一步将创新效率分解为技术进步指数、规模效率指数、纯技术效率指数，通过观察分解变量值揭示行业差异。结果表明：研发阶段，处于全球价值链上游的行业，行业技术前沿水平上升，行业整体向前沿靠近的程度降低；生产阶段，处于全球价值链上游的行业，行业技术前沿水平下降，行业整体向前沿靠近的程度上升。
2018 Vol. 35 (11): 69-76 [摘要] ( 368 ) [HTML 1KB] [PDF 1351KB] ( 397 )
77 刘英基
制度质量、知识资本与工业绿色生产效率提升
在理论分析的基础上，采用GML指数法测算2001-2015年中国各省份工业绿色生产效率变化情况，实证检验制度质量及其调节下知识资本对工业绿色生产效率的影响作用。结果发现，市场化程度、契约执行度对工业绿色生产效率增长具有促进作用，而环境管制强度对技术进步、效率变化的短期作用不明显；制度质量各指标的二次项系数均显著为正，对工业绿色生产效率提升具有长效作用；知识资本各指标除国外技术引进强度外均对工业绿色生产效率具有正向促进作用；制度质量调节下知识资本对工业绿色生产效率具有促进作用。因此，应持续优化制度质量，建立长效机制，实施差异化知识资本积累与创新驱动战略。
2018 Vol. 35 (11): 77-83 [摘要] ( 404 ) [HTML 1KB] [PDF 1031KB] ( 316 )
企业创新管理
84 李宏贵,,李悦
新创企业创新逻辑、创新行为与创新绩效：任务与制度环境视角
建构了新创企业创新逻辑与创新绩效以创新环境为调节机制的理论框架,该模型从创新行为入手阐释创新逻辑与绩效之间的关系：制度逻辑体现新创企业提高合法性的诉求，技术逻辑体现新创企业提高技术竞争力的诉求，社会关系行为和技术创新行为能帮助企业增强合法性与技术竞争力。此外，当创新环境呈现出不同特征时，创新逻辑与创新行为对创新绩效的影响作用有所差别。该模型可以解释并预测新创企业面对不同环境时的不同回应及效果，也说明新创企业需要基于一定的逻辑调整自身行为以匹配动态环境，并进一步开展创新活动。
2018 Vol. 35 (11): 84-89 [摘要] ( 420 ) [HTML 1KB] [PDF 1078KB] ( 366 )
90 李文博
集群情景下小微企业协同创业网络演化关键影响因素研究
集群情景下小微企业协同创业网络演化研究日益受到各领域学者的关注，其中，关键影响因素研究是基础性问题。采用解释结构模型分析方法，基于杭州软件集群情景，提炼了适应行为、治理模式、模仿学习、网络共享资源等27个核心范畴，并类属化为两条故事线。在此基础上，结合杭州软件集群情景，对协同行为、适应行为、网络共享资源和集群政策情景进行了语义阐释。
2018 Vol. 35 (11): 90-95 [摘要] ( 408 ) [HTML 1KB] [PDF 1169KB] ( 367 )
96 荣帅,李庆满,杨皎平
同质化竞争下集群企业旧标准锁定与新标准采纳研究
从企业标准到产业集群标准是实现技术标准推广和扩散的关键一步，集群企业间同质化竞争对集群企业的新技术标准采纳有何影响十分值得研究。在考虑旧技术标准网络外部性、新技术标准优越性、新标准许可费、集群企业兼容策略的基础上，分析了产业集群内同质化竞争对企业采纳新技术标准意愿的影响。通过数理模型和实证分析发现：在不同情景下，集群企业间的同质化竞争对新技术标准采纳存在截然相反的影响，但总体来说集群企业间的同质化竞争降低了新技术标准采纳意愿；除此之外，集群企业间竞争还作为调节变量，调节了旧技术标准网络外部性、新技术标准优越性、新技术标准许可费与新技术标准采纳意愿之间的关系。
2018 Vol. 35 (11): 96-102 [摘要] ( 347 ) [HTML 1KB] [PDF 1031KB] ( 371 )
103 于鸿鹰,何青松,何宗明,杨诗韵
组织学习影响科技型企业连续并购决策的实证分析
并购是科技型企业的重要成长方式，并购中的组织学习对科技型企业提高并购绩效至关重要。利用生存回归方法，分析科技型企业并购经验惯例和并购绩效反馈对连续并购决策的影响，探究并购中组织学习机制。研究结果显示，并购次数多、并购绩效反馈好，则企业作出连续并购决策的概率大，好的并购绩效反馈会强化并购次数对连续并购决策的影响。
2018 Vol. 35 (11): 103-108 [摘要] ( 338 ) [HTML 1KB] [PDF 1025KB] ( 356 )
109 马红,侯贵生,王元月
短贷长投对企业创新可持续性支持的实证研究
基于我国特殊的制度环境，研究短贷长投对我国企业创新活动的影响。研究表明，短贷长投作为一种替代性融资方式，对企业创新能力产生了显著的抑制效应，并且对不同产权性质和规模的企业而言，这种抑制效应具有差异性。进一步的影响机制研究表明，短贷长投会阻碍人力资本投入和R&D投入，影响企业创新能力积累。另外，就短贷长投对创新与企业成长两者关系影响进行研究，发现短贷长投弱化了创新与企业成长之间的敏感性，进一步证明了短贷长投负面效应的存在。最后，考察了外部金融环境的影响，发现货币政策、地区金融发展水平等因素均能显著影响短贷长投对企业创新能力的抑制效应。
2018 Vol. 35 (11): 109-116 [摘要] ( 451 ) [HTML 1KB] [PDF 1041KB] ( 347 )
科技发展与政策
117 黄永春,,黄晓芸
创业者异质性胜任特征与创业政策供给
以供需匹配为指导思想，基于胜任力理论，解析创业者类型及其异质性胜任特征，挖掘创业者异质性创业政策需求；借鉴创业MOS模型，构建异质性创业政策供给框架。结果表明：①创业者可分为生存推动型、机会拉动型和创新驱动型3种类型。其中，生存推动型创业者创业行为呈现创业被动性、风险规避性等特征，其认知胜任力和职能胜任力较强，机会拉动型创业者创业行为呈现机会警觉性、资本积累性等特征，其认知胜任力和社会胜任力较强，创新驱动型创业者创业行为呈现创新变革性、资源撬动性等特征，其认知胜任力和心理胜任力较强；②创业政策供给通过动机激发、机会增加和技能培育提升创业者创业胜任力，有助于创业者创业机会识别和创业资源整合以及创业者创业绩效提升；③鉴于创业者创业胜任特征和创业政策需求差异，政府应实施异质性创业政策供给，侧重生存推动型创业者动机激发和机会增加，关注机会拉动型创业者动机强化和技能培育，注重创新驱动型创业者技能提升和机会增加。
2018 Vol. 35 (11): 117-123 [摘要] ( 424 ) [HTML 1KB] [PDF 1238KB] ( 387 )
124 魏群,靳曙畅
货币政策、商业信用与科技创新投资
实证检验了商业信用对企业科技创新投资的影响与作用机制，以及在不同货币政策期的异同。研究发现：总体上，商业信用能够缓解创新融资约束，促进企业科技创新投资；在货币紧缩期，商业信用对创新融资约束有显著缓解作用，对创新投资的促进作用较之货币宽松期更为明显。进一步研究表明，国有企业能利用商业信用促进创新投资，且在货币紧缩期通过对商业信用的利用，缓解创新融资约束、促进创新投资；该现象在民营企业中不存在，可能与国有企业对商业信用有更强的获取及控制能力有关。研究成果丰富了商业信用的经济后果内涵，为解决企业创新融资问题提供了新思路。
2018 Vol. 35 (11): 124-130 [摘要] ( 577 ) [HTML 1KB] [PDF 1034KB] ( 340 )
评价与预见
131 张墨,,陈恒
企业开放式创新与独占性机制耦合评价研究
在回顾企业开放式创新与独占性机制研究文献的基础上，对两者间耦合关系进行分析与检验。通过构建企业开放式创新与独占性机制测评指标体系，采用提高稳定性的组合评价法确定企业开放式创新与独占性机制的系统指标权重，通过构建多系统耦合函数对两系统的耦合度进行分析。实证分析结果表明，算例中企业开放式创新与独占性机制处于中度耦合和中度协调耦合状态。
2018 Vol. 35 (11): 131-138 [摘要] ( 430 ) [HTML 1KB] [PDF 1087KB] ( 319 )
人才与教育
139 张晓洁,刘新梅
团队亲社会动机与团队创造力:一个双中介模型
亲社会动机在中国集体主义文化背景下具有特殊价值与作用，由此构建了团队亲社会动机、知识整合、团队情感承诺与团队创造力的关系模型，基于50个研发团队的数据样本检验关系假设。结果表明：亲社会动机能促进研发团队创造力；知识整合和团队情感承诺在亲社会动机与研发团队创造力之间发挥中介作用；知识整合的中介作用显著强于团队情感承诺的中介作用。
2018 Vol. 35 (11): 139-146 [摘要] ( 480 ) [HTML 1KB] [PDF 1099KB] ( 343 )
147 董静,赵端仪
风险投资家人力资本特征与风险投资基金募集关系研究
风险投资家人力资本特征与其基金募集结果密切相关。以145个风险投资募资团队和252个募资团队领导者为研究样本，分析人力资本特征与风险投资基金募资结果的关系。结果发现，募资规模与募资团队海外背景、整体教育程度显著正相关，与募资团队平均任期显著负相关，与团队领导者海外背景、管理职业背景显著正相关；募资团队海外背景显著有利于外资基金募集；募资团队整体人力资本特征对基金募集的影响高于团队领导者人力资本特质。该成果拓展了对风险投资基金募集的研究，为风险投资机构培养与选拔募资人才及团队提供了理论依据。
2018 Vol. 35 (11): 147-153 [摘要] ( 363 ) [HTML 1KB] [PDF 1030KB] ( 317 )
综述
154 林嵩,赵希雯
创业领域性别刻板印象研究框架与评述
对创业领域的性别刻板印象研究进行了回顾，文献搜索结果显示创业领域的性别刻板印象研究文献逐年增多，成为一个新兴的研究热点。当前，创业领域的性别刻板印象研究主要分为两类——创业者或创业组织的性别刻板印象特征以及性别刻板印象与创业行动。然后，提出了一个创业领域性别刻板印象研究框架，并通过框架与现有研究对照，提出当前研究还存在总体上发展不均衡、相对前沿的研究尚未被引入等不足。
2018 Vol. 35 (11): 154-160 [摘要] ( 339 ) [HTML 1KB] [PDF 1247KB] ( 487 )
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