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科技进步与对策
 
2017年 34卷 15期
刊出日期：2017-08-10
产业技术进步
科技管理创新
评价与预见
企业创新管理
区域科学发展
人才与教育
知识科学与知识工程
综述
   
科技管理创新
1 刘迪
开放式创新平台中共同发明问题研究
当前，针对开放式创新平台的研究主要集中在市场战略和模型构建等领域，但很少从知识产权角度研究平台中合作研发产生的共同发明的权利归属、分配和行使等问题。事实上，解决好平台中知识产权（专利和商业秘密等）共有问题，将直接决定平台用户间开放式创新的最终成效，从而影响整个平台的运营。以提升共同发明的法律确定性与透明度为评判标准，现阶段国内外相关立法（包括国际条约）都存在一定缺陷，必要时须在知识产权法和合同之间作出选择。因此，在“大众创业、万众创新”背景下，在平台用户、平台商和政府多方合作下综合规制共同发明，也许是一条出路。
2017 Vol. 34 (15): 1-9 [摘要] ( 418 ) [HTML 1KB] [PDF 1434KB] ( 337 )
10 王水莲,王洁
不确定环境下多元化商业创新平台模型构建
互联网时代的到来，为企业商业模式创新提供了机会。运用扎根理论研究方法，选取海尔为研究对象，按照价值主张、价值来源、价值生产、价值交换的商业模式创新脉络，构建起以多元化商业创新平台为核心的因果层-战略层-行动层-支撑层交互时空层次结构，强调企业向上管理不确定环境、平台聚合多元价值、隐性资源厚积薄发是互联网时代商业模式创新的关键。
2017 Vol. 34 (15): 10-14 [摘要] ( 454 ) [HTML 1KB] [PDF 1181KB] ( 513 )
15 王仙雅
高校教师国际化科研成果产出影响因素
探索高校教师国际化科研成果产出的影响因素，有利于挖掘现象背后的深层原因，对引导教师向科研国际化方向发展十分有益。扎根理论研究发现，影响国际化成果产出的因素有4类：外驱因素（环境支持和环境驱使）、内驱因素（科研理想和国际化能力）、中介因素（国际化意愿）和调节因素（科研精神）。外驱因素和内驱因素通过影响中介因素促进国际化成果产出，调节因素对中介因素与国际化成果产出间关系起正向调节作用。
2017 Vol. 34 (15): 15-19 [摘要] ( 418 ) [HTML 1KB] [PDF 1149KB] ( 461 )
20 刘桂春,叶陈刚
内部控制视角下融资约束与研发效率关系研究
在构建企业融资约束指数及使用随机前沿模型度量企业研发效率的基础上，理论分析并实证检验内部控制视角下融资约束与研发效率的关系。结果表明，融资约束与研发效率显著正相关。在内部控制良好的企业，融资约束对研发效率提升有较强的促进作用，而在内部控制较差的企业，融资约束对研发效率的影响相对较弱。将《企业内部控制基本规范》执行前后企业融资约束对研发效率的影响进行对比发现，规范执行后有助于加强融资约束与研发效率的正向关系，但不显著，内部控制执行效果有待提高。
2017 Vol. 34 (15): 20-26 [摘要] ( 376 ) [HTML 1KB] [PDF 1128KB] ( 594 )
区域科学发展
27 周频
技术预见南方国家视野的困境 Hot!
随着国家创新实力的增强，中国正在从南方国家向创新型国家演进，处境与当年日本相似。南方国家在开展技术预见时面临知识创新能力相对较弱和知识资产不足等困境，信息不对称可能导致技术预见失去效用。根据信息不对称理论，南方国家在掌握信息内容和时间方面与北方国家存在很大差异。掌握信息比较充分的北方国家处于相对有利地位，而信息比较贫乏的南方国家则处于不利地位，若盲目照搬北方国家的技术预见理论和实践，则可能落入南方国家的视野陷阱。中国创新全球效应日益突出，应在全球创新视野下开展技术预见，排除技术民族主义等干扰。
2017 Vol. 34 (15): 27-31 [摘要] ( 469 ) [HTML 1KB] [PDF 1304KB] ( 396 )
32 徐玉莲,赵文洋,王玉冬
科技型中小微企业融资效率视角的地方政府行为评估
从资金可得性、资金成本与时间成本3个方面衡量科技型中小微企业融资效率，以黑龙江省科技型中小微企业为调研对象，在探索性因子分析的基础上构建了地方政府行为对科技型中小微企业融资效率支持作用的概念模型，基于结构方程模型实证分析了不同类型政府行为对企业融资效率的作用差异。研究发现：培育市场资金供给主体类政府行为的作用效果最好，其次是降低投融资信息不对称程度与分散（降低）企业创新风险类政府行为，而财政直接支持类政府行为对科技型中小微企业融资效率的作用效果不显著，由此提出基于科技型中小微企业融资效率的黑龙江省政府行为优化建议。
2017 Vol. 34 (15): 32-37 [摘要] ( 346 ) [HTML 1KB] [PDF 1284KB] ( 382 )
38 罗贵明
转移支付下地方政府科技投入空间效应研究
基于1997-2014年省级面板数据，对我国地方政府科技投入的影响因素与空间效应进行了研究。结果表明：财政分权对科技投入具有积极作用，政府竞争与人力资本投入对科技投入具有抑制作用；当地政府财政分权对科技投入的影响会引起相邻地区出现积极模仿行为，对相邻地区的科技投入产生空间外溢正效应；政府竞争和人力资本投入对科技投入的影响会引起相邻地区出现消极模仿行为，对相邻地区的科技投入产生空间外溢负效应。地方政府有必要合理分配科技投入在财政支出中的比重，处理好政府竞争、人力资本投入与科技投入的关系。
2017 Vol. 34 (15): 38-41 [摘要] ( 336 ) [HTML 1KB] [PDF 1108KB] ( 425 )
42 李丽
资源依赖对区域创新的挤出效应及传导机制
在梳理资源依赖度、企业创新需求与区域创新绩效三者关系的基础上，提出相关研究假设，运用中国内地（除西藏外）30个省区2007-2015年的相关数据构建面板模型进行实证检验。结果表明：资源依赖对区域创新具有挤出效应；企业创新人才和技术需求对区域创新绩效具有正向影响。其中，企业创新人才需求的正向影响最显著；资源依赖对企业创新人才、资金和技术需求具有显著抑制作用。由此得出结论：资源依赖对企业创新需求的负向影响是其挤出区域创新的重要传递渠道。运用中介效应分析流程，分析了企业创新人才需求和资金需求在资源依赖挤出区域创新过程中的传导效应，计算了中介效应占总效应的比重及遮掩效应与直接效应的比例。建议通过制度创新激发企业内生创新需求，通过延伸产业链改变资源型产业的技术属性，强化企业对技术创新的有用性感知。
2017 Vol. 34 (15): 42-48 [摘要] ( 656 ) [HTML 1KB] [PDF 1156KB] ( 382 )
产业技术进步
49 孙德升,刘峰,陈志
中国制造业转型升级与新微笑曲线理论
鉴于中国制造业转型升级支持理论的不足，将科技水平变量引入传统微笑曲线模型，发现传统微笑曲线理论和倒微笑曲线理论仅描述了产业链附加值分布图的一部分，只有两者结合才能构成完整的微笑曲线理论，即新微笑曲线理论。此外，基于新微笑曲线理论，提出对中国制造业转型升级的3个重要启示：①无论选择哪一条转型升级路径，加大科技投入、进行科技创新及提升科技水平均是中国制造业实现转型升级的根本路径；②价值链高端和低端的划分实际上是一个动态变化的概念，只要加大生产制造环节的科技投入，积极进行科技创新，大幅提升其科技水平，在一定条件下，产业链生产制造环节也能处于价值链高端；③对于当前大多数中国制造企业而言，其转型升级路径是直接在生产制造环节进行转型升级而非沿着产业链向两端攀升。
2017 Vol. 34 (15): 49-54 [摘要] ( 1237 ) [HTML 1KB] [PDF 1262KB] ( 515 )
55 司林波,孟卫东
装备制造业技术协同创新绩效评价及政府作用力仿真研究
运用MaxDEA软件，采用CCR模型、BCC模型和影子价格分析构成组合DEA模型，对装备制造业技术协同创新绩效进行评价。根据评价结果对重要影响因素——政府作用力进行MATLAB仿真，按照政府作用力仿真结果，将装备制造业及各子行业分为综合作用力-复杂成长型、政策激励力-平稳成长型、政府支持力-波动成长型3种类型。最后根据绩效评价和仿真结果分别提出针对装备制造业及各子行业发展，以及进一步加强政府作用力的对策建议。
2017 Vol. 34 (15): 55-64 [摘要] ( 536 ) [HTML 1KB] [PDF 2656KB] ( 444 )
65 关峻,徐泽磊,邢李志
复杂网络视角下汽车产业集群发展投入产出结构研究
不同国家或地区经济系统中各产品部门之间的经济技术关联程度能够用投入产出表数据进行描述，且数据均能以矩阵形式呈现，通过直接或间接处理后可以作为复杂网络的邻接矩阵，进而形成一类有向加权网络。根据国家间投入产出数据构建了全球强关系网络，然后进一步选取特定产品部门为核心产品部门构建了全球产业集群发展关联网络，并采用加权集聚系数研究核心产品部门在经济系统中的作用和地位。
2017 Vol. 34 (15): 65-71 [摘要] ( 475 ) [HTML 1KB] [PDF 7064KB] ( 429 )
企业创新管理
72 朱永明,贾明娥,赵程程
晋升激励与创业板上市公司创新绩效
选用全部创业板上市公司为研究样本，探讨了企业内部晋升激励对创新绩效的影响。实证研究表明，内部高管晋升激励抑制了企业创新项目投入和产出，员工晋升激励则促进了企业创新水平提升；在企业研发投入保持不变的情况下，高管激励仍会抑制企业创新产出，员工激励则会显著正向促进企业创新绩效提升；进一步研究发现，晋升激励对企业创新绩效的影响因企业成长性水平不同存在较大差异。研究重新认识了晋升激励这一心理契约对于创新绩效的影响，对企业采取科学的激励机制具有重要的理论和实践意义。
2017 Vol. 34 (15): 72-79 [摘要] ( 427 ) [HTML 1KB] [PDF 1191KB] ( 356 )
80 吴建祥,李秉祥,张春生
经理管理防御对企业研发投资的影响
以2009-2014年我国A股上市公司为研究样本，采用回归分析方法探讨经济转型期经理人对企业研发投资水平的影响。将管理防御划分为管理者个人人力资本特征、激励特征和监督特征3个维度，每个维度选取一些特征变量分析其对企业研发投资水平的影响机理和经验证据。采用全样本实证研究发现：经理人年龄和工作转换成本与企业研发投资水平负相关，经理人任期与研发投资水平呈倒U型关系，其它特征变量如受教育程度、经理人年薪报酬、经理人持股比例、独立董事比例和股权制衡度与研发投资水平正相关。区分样本公司产权性质后实证发现，经理人年龄、任期和两职兼任仅在国有企业显著影响企业研发投资水平，在非国有企业其关系不成立。提供了不同产权性质企业经理人驱动因素对企业研发投资水平的影响机理和证据。应通过调整驱动因素降低经理人水平，提高企业研发投资水平，实现企业技术创新战略目标。
2017 Vol. 34 (15): 80-86 [摘要] ( 456 ) [HTML 1KB] [PDF 1134KB] ( 357 )
87 段海艳
企业持续创新影响因素研究
使用持续专利时间、持续专利数量、持续发明时间和持续发明数量对企业持续创新进行测度，就公司规模、企业盈利能力、债权融资水平、股权结构和高管激励等对企业持续创新的影响进行理论分析，提出相关假设，并以国泰安“中国上市公司专利研究数据库”1985-2015年涉及的1 921家上市公司为样本进行实证检验。结果发现：公司规模与企业持续创新正相关；盈利能力和债权融资水平对企业持续创新的影响不显著；股权结构中，第一大股东持股比例与持续专利时间、持续发明时间负相关，对持续专利数量和持续发明数量的影响不显著。机构投资者持股比例与企业持续专利时间正相关，对其它持续创新变量的正向影响不显著；在高管激励中，以薪酬测度的高管短期激励与企业持续创新正相关，以持股比例测度的高管长期激励对企业持续创新的积极作用没有得到完全发挥。
2017 Vol. 34 (15): 87-93 [摘要] ( 424 ) [HTML 1KB] [PDF 1130KB] ( 400 )
94 顾美玲,毕新华
企业创新文化对IT-业务融合的影响机制研究
通过引入IT治理、社会维度两个中介变量，构建企业创新文化对IT-业务融合的影响机制模型，并分析组织结构的调节作用。利用来自中国东北地区的236份有效问卷实证检验理论模型，结果表明：企业创新文化不仅对IT-业务融合有直接影响，而且通过IT治理和社会维度两个中介变量间接影响IT-业务融合。此外，中介变量的传导作用在两种（有机式与机械式）组织结构下存在显著差异。据此，提出提升IT-业务融合水平的对策建议。
2017 Vol. 34 (15): 94-100 [摘要] ( 510 ) [HTML 1KB] [PDF 1161KB] ( 421 )
评价与预见
101 汤建民,邱均平
高校科研业绩量化评价中的常见陷阱及超越策略
如何全面、客观、科学合理地评价各高校及高校内部各机构、各学科和各科研人员的科研业绩，是每个高校都必须尽力解决好的一个非常重要而又较为困难的问题。目前，大部分高校科研评价中都或多或少地存在偏差，其部分根源在于3种陷阱，即对学科间存在的学科差异了解不够，对各种科研成果的宏观总量了解不够，对各类科研活动及成果的真实发展速度了解不够。对此，提出了基于同类相比原则的数量与占比相结合的高校科研评价方法，强调科研管理部门尽量全面掌握各学科性质差异、各类数据库的收录范围和年度收录总量变化情况，以及各类科研成果产出总量的发展态势。该方法的实施有利于更科学、公正、合理地做好高校科研业绩评价工作。
2017 Vol. 34 (15): 101-106 [摘要] ( 407 ) [HTML 1KB] [PDF 1368KB] ( 410 )
107 宋英华,卢婷婷,方丹辉,王喆
网络视角下应急产业集群协同创新能力评价研究
随着我国经济社会快速发展和公共安全需求日益增长，应急产业正快速成长。应急产业作为新兴产业，创新是其首要驱动力，协同创新网络是其创新能力提升的重要依赖。基于应急产业集群协同创新网络构成分析，构建协同耦合、创新动力、沟通学习、联合互补、评价反馈等运行机制。在此基础上结合应急产业发展现状及特征，构建应急产业集群协同创新能力评价指标体系及评价模型，利用灰色多层次综合评价法对湖北省随州市应急专用车产业集群进行实证分析，并对如何提升应急专用车产业集群协同创新能力提出建议。
2017 Vol. 34 (15): 107-113 [摘要] ( 428 ) [HTML 1KB] [PDF 1740KB] ( 602 )
知识科学与知识工程
114 郭韬,邢璐,黄瑶
创新网络知识转移对企业创新绩效的影响
创新网络知识转移对企业开展合作创新、提升创新绩效具有重要推动作用，探索式创新、利用式创新是企业成功变革和维持现有优势的保障，有利于提高企业创新绩效。基于资源依赖理论，构建了以双元创新(探索式创新、利用式创新)为中介变量的知识转移对企业创新绩效影响的概念模型，并基于526份中国企业样本数据进行了实证检验。研究结果表明：①创新网络知识转移对探索式创新和利用式创新均具有显著正向影响；②创新网络知识转移对企业创新绩效有显著正向影响；③探索式创新、利用式创新对企业创新绩效都有显著正向影响，且二者之间的匹配更有助于提升企业创新绩效；④探索式创新、利用式创新在知识转移和企业创新绩效之间发挥部分中介作用。
2017 Vol. 34 (15): 114-119 [摘要] ( 497 ) [HTML 1KB] [PDF 1203KB] ( 629 )
120 李柏洲,董恒敏
团队自省性对团队知识共享能力影响机理研究
知识共享作为组织间知识流动的交互行为，是影响企业创新绩效的关键因素。如何提高团队知识共享能力，在激烈的竞争中获得显著知识优势，成为企业关注的热点。以交互记忆系统为中介变量，以社会资本为调节变量，探究团队自省性对团队知识共享能力的影响机理。以结构方程及回归分析理论为基础，运用SPSS19.0和AMOS17.0统计软件对问卷调查数据进行处理，研究表明，交互记忆系统在团队自省性与团队知识共享能力的关系中发挥了部分中介作用，社会资本正向调节团队自省性与团队知识共享能力之间的关系。最后，提出了相应管理启示，研究成果可为企业提高知识共享能力提供参考。
2017 Vol. 34 (15): 120-126 [摘要] ( 450 ) [HTML 1KB] [PDF 1321KB] ( 418 )
127 李林,谢莉莉,何建洪
社会资本影响社交网络知识共享效果的实证研究
结合社会资本理论及社交网络中知识共享行为相关研究，构建了社会资本3个维度影响社交网络知识共享效果的概念模型，选择“知乎”网用户作为研究对象，应用数据抓取技术获得354份有效问卷，应用网络分析技术和回归方法对模型进行验证。结果表明：社会资本结构维度与知识共享质量显著正相关，但与知识共享数量不存在显著影响关系；认知维度与知识共享质量和数量显著正相关；关系维度中信任、社区认可与知识共享质量显著正相关，但互惠与知识共享质量不存在显著影响关系；关系维度中互惠、社区认可与知识共享数量显著正相关，但信任与知识共享数量不存在显著影响关系。
2017 Vol. 34 (15): 127-135 [摘要] ( 425 ) [HTML 1KB] [PDF 4185KB] ( 438 )
人才与教育
136 祁伟宏,张秀娥,李泽卉
创业者经验对创业机会识别影响模型构建
基于现有创业经验学习研究文献，清晰地界定了创业机会识别、创业者经验、创业学习和创业自我效能的概念，划分其维度,深入探讨了创业者经验对创业机会识别的作用机制，提出相关理论命题,构建了创业者经验-创业学习、创业自我效能-创业机会识别理论模型，为创业者经验实证研究奠定了必要的理论基础。在此基础上，指出研究局限，并对未来创业者经验研究方向进行了展望。
2017 Vol. 34 (15): 136-140 [摘要] ( 470 ) [HTML 1KB] [PDF 1155KB] ( 440 )
141 束义明,叶春明
TMT关系强度、团队自反性对战略决策绩效的影响
基于社会网络理论与高管团队（TMT）理论相整合视角，构建TMT关系强度、团队自反性与战略决策绩效关系的理论模型，通过有效样本数据对模型进行实证检验。研究结果表明，TMT强关系对决策质量和决策承诺均产生正向影响；TMT弱关系与决策质量正相关，但与决策承诺呈负相关关系。团队自反性分别正向调节TMT强关系与决策质量、决策承诺的关系以及TMT弱关系与决策质量的关系；同时，团队自反性也调节了TMT弱关系与决策承诺的负向关系。
2017 Vol. 34 (15): 141-147 [摘要] ( 374 ) [HTML 1KB] [PDF 1206KB] ( 475 )
148 郑志强,刘善仕
好的领导能带来好的绩效吗
伦理型领导对下属及组织绩效的影响，已有研究尚未得出一致结论。采用元分析方法和结构方程技术，以国内外103项实证研究为对象，考察伦理型领导与领导-下属交换、组织认同、组织承诺、下属满意度、建言行为、组织公民行为、下属绩效、组织绩效等领导有效性各指标间的关系，并探讨其中存在的调节效应和中介效应。结果表明：伦理型领导显示出积极的领导效应，其与下属态度变量的相关性强于与下属行为变量的相关性；文献出版情况及地域文化差异的调节效应不具有规律性，领导-下属交换及组织认同在其中发挥了部分中介作用。这意味着，伦理型领导是一种效能不错的领导风格，在地域范围上具有普适性，但在实行该领导风格时应考虑中介因素的影响作用。
2017 Vol. 34 (15): 148-153 [摘要] ( 539 ) [HTML 1KB] [PDF 1121KB] ( 447 )
综述
154 杨涛,马君,冯雪
绩效薪酬与员工创造力关系研究述评与展望
大力实施创新驱动发展战略亟需企业激励机制变革,激励理论发轫于新古典经济学，融合了管理学、心理学、神经学等多学科视野，由于不同学科有不同的话语体系，导致长期以来观点对峙、理论冲突。从经济学、认知心理学、行为心理学和认知神经科学4个视角，解读了绩效薪酬影响员工创造力的最新研究进展，并在对比分析的基础上，讨论了该领域研究者对绩效薪酬与员工创造力关系的非线性思考，为整合与发展激励理论提供了基于动态心理计量过程和内外动机协同的新分析视角。
2017 Vol. 34 (15): 154-160 [摘要] ( 607 ) [HTML 1KB] [PDF 1358KB] ( 549 )
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